China Securities Co.Ltd(601066)
について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」、「推薦機構」と略す)は Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) (以下「 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する持続的な監督機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、2021年度募集資金の保管と使用状況について慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔2020143号『同意 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 初公開発行株式登録に関する承認』の承認を得て、上海証券取引所の同意を得て、社会公衆に人民元普通株(A株)株式47596126株を公開発行し、1株当たり額面1.00元、発行価格は1株当たり21.49元で、計102284074774元の資金を募集した。引受と推薦などの発行費用13912007751元を差し引いた募集資金の純額は88372067023元で、主引受業者 China Securities Co.Ltd(601066) が2020年2月21日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。上記の募集資金が到着した場合、業は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検資報告」(容誠検字〔2020210 Z 0003号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
単位：人民元/元
品目連番金額
募集資金純額A 88372067023
プロジェクト投入B 15746809029締め切り期首累計発生額
財テク収益、利息収入純額B 2907736696
今期発生額プロジェクト投入C 11165527394
品目連番金額
財テク収益、利息収入純額C 2547739281
プロジェクト投入D 1=B 1+C 168633617423期末累計発生額
財テク収益、利息収入純額D 2=B 2+C 21455475977
余剰募集資金E=A-D 1+D 221193925577
実際残高募集資金F 21193925579
差異G=E-F 0.02
注:差異0.02元系は発行費用により税金差により実際に支払う金額が少ない。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、『 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 募集資金管理制度』(以下「募集資金管理制度」と略す)を制定した。「募集資金管理制度」によると、会社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) と募集資金を保管している銀行と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社には10の募集資金専戸、1の募集資金財テク専戸があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元/元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梅州支店営業部4964961850130 Zanyu Technology Group Co.Ltd(002637) 126726120資金募集口座
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州支店6317964862236461資金募集専戸業部
広州支店63179632974028.00募集资金専门业部
口座開設銀行口座募集資金残高備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 梅州市支店440501723201000108775429590資金募集口座
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 広81109011710109929460065.42募集資金専戸州支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 広811090135011372 Shandong Minhe Animal Husbandry Co.Ltd(002234) 870003募集資金専戸州支店
梅州客商銀行6380010015 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 0等20056568202募集資金財テク専戸
広発銀行梅州支店営業部955080219192 Jones Tech Plc(300684) 110667202資金募集口座
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梅州支店営業部496496185013 Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) 74191609.42資金募集口座
広州支店6323071405212.44募集资金专业部
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 梅州支店営業部NRA 49649618527713 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 5719473資金募集口座239
合計21193925579
注:会社は梅州客商銀行に開設した口座63801010568880860は資金財テク製品の専用決済口座を募集するため、財テク製品が期限切れで、次の購入計画がない時に直ちにこの口座を抹消する。
2021年末の会社の募集資金は梅州客商銀行の残高に上述の募集資金財テク製品専用決済口座の残高と期限切れの定期預金と通知預金の残高を含み、現在までに関連する定期預金と通知預金はすべて期限切れになり、募集資金専用口座に転出した。上記口座は会社が募集した資金の保管と使用に限られ、他の用途には使用されません。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。報告期間内、会社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの規定に厳格に従って募集資金を使用し、募集資金を違反して使用する場合はない。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
本年度は募集資金投資項目の前期投入及び置換状況がない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
会社がアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2020年3月9日、会社は第2回取締役会第18回会議、第2回監事会第10回会議を開催し、「使用部分の一時的な遊休募集資金と自己資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金の投資プロジェクトの建設と使用に影響を与えないことを確保することに同意した。最高額が5億元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金と3.5億元(本数を含む)を超えないアイドル自有資金を用いて適時に現金管理を行う。これらの議案は2020年3月27日に会社が2020年第1回臨時株主総会の審議を通過し、会社の独立取締役と推薦機構はそれぞれ同意した独立意見と査察意見を発表した。詳しくは、2020年3月11日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 一部の一時的なアイドル募集資金と自己資金による現金管理に関する公告」(公告番号:2020003)を参照してください。
2021年3月12日、会社は第2回取締役会第28回会議、第2回監事会第18回会議を開き、「使用部分の一時的な遊休募集資金と自己資金の現金管理に関する議案」を審議し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設と使用に影響を与えないことを確保することに同意した。最高額が2.5億元(本数を含む)を超えない閑置募集資金と6億元(本数を含む)を超えない閑置自有資金を用いて適時に現金管理を行う。会社の独立取締役と推薦機構はそれぞれ同意した独立意見と査察意見を発表した。詳しくは、2021年3月13日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 一部の一時的なアイドル募集資金と自己資金による現金管理に関する公告」(公告番号:2021007)を参照してください。
報告期間中、会社は閑置募集資金を使って財テク製品の元金を合計3019000000元購入した。2021年12月31日現在、会社は閑置募集資金を使って財テク製品の元金残高を0.00元購入し、閑置募集資金を使って定期預金を行い、通知期預金投資元金残高は20050000000元である。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。（VII）余剰募集資金の使用状況
会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合はありません。
1、2020年3月25日、会社の第2回取締役会第19回会議、第2回監事会第11回会議は「募集プロジェクトの実施主体の増加及び募集資金の使用について完全子会社に出資して募集プロジェクトを実施する議案」を審議、採択した。新増資子会社上海紫存情報科学技術有限会社(以下「上海紫存」と略称する)は「全国マーケティングセンターアップグレード建設プロジェクト」の実施主体である。
詳しくは、2020年3月26日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「 Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) 新規募集プロジェクトの実施主体について、募集資金を使用して完全子会社に出資して募集プロジェクトを実施する公告」(公告番号:2020-0
