証券コード： Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 90924証券略称： Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 上工B株公告番号：2022016 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社
会社の株式オプション激励計画の残りの部分のオプションを抹消する公告について、当社の取締役会及び全取締役は公告内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)は2022年4月28日に第9回取締役会第10回会議、第9回監事会第9回会議を開き、「会社の株式オプションの取り消し激励計画の残りの部分のオプションに関する議案」を審議・採択し、会社の2019年株式オプションの取り消し激励計画(以下「激励計画」と略称する)の残りの部分の株式オプションの全部を取り消すことに同意した。2019年の株式オプションインセンティブ計画の実施を早期に終了し、関連事項を以下のように説明する。
一、2019年株式オプションインセンティブ計画が履行した意思決定手順と情報開示状況
会社は2019年2月28日に第8回取締役会第10回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」及び「会社株主総会授権取締役会に2019年株式オプション激励計画の取り扱いを要請することに関する議案」を審議・採択した。同社の独立取締役は今回のインセンティブ計画に関する議案に同意した独立意見を発表し、2019年3月2日に関連公告を発表した。
会社は2019年2月28日に第8回監事会第8回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」及び「会社2019年株式オプションインセンティブ計画初インセンティブ対象リストの審査に関する議案」を審議・採択した。同社は2019年3月2日に関連公告を発表した。
会社は2019年3月2日から3月12日まで会社の公式サイトで激励対象リストを公示し、公示期間中、会社は従業員から今回の激励対象に対する異議を受け取っていない。同社は2019年3月12日に第8回監事会第9回会議を開き、「会社の2019年株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与に関する審査意見及び公示状況の説明」を審議・採択し、2019年3月13日に公告を発表した。同社は今回のインセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株を売買した状況を自粛し、2019年3月19日に「2019年株式オプションインセンティブ計画の内幕情報関係者が会社の株を売買した状況に関する自粛報告」を発表した。
会社は2019年3月18日に2019年第1回臨時株主総会を開催し、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」及び「会社株主総会授権取締役会に2019年株式オプション激励計画の取り扱いを要請することに関する議案」を審議・採択した。2019年3月19日に関連公告を発表した。
同社は2019年4月12日に第8回取締役会第11回会議を開き、「2019年株式オプションインセンティブ計画の初授与部分インセンティブ対象者名簿及び授与数の調整に関する議案」「インセンティブ対象者への初授与株式オプションに関する議案」を審議・採択し、288名のインセンティブ対象者に11527600部の株式オプションを授与し、行使価格は7.90元/株である。会社の独立取締役は関連事項について同意した独立意見を発表し、2019年4月16日に関連公告を発表した。
同社は2019年4月12日に第8回監事会第10回会議を開き、「2019年株式オプションインセンティブ計画の初授与部分インセンティブ対象者名簿及び授与数の調整に関する議案」「インセンティブ対象への株式オプションの初授与に関する議案」を審議・採択し、同社監事会は今回のインセンティブ計画の会社株式オプションの授与について査察を行い、2019年4月16日に関連公告を発表した。初めて授与された株式オプションは2019年5月13日に登録を完了した。
同社は2020年3月18日に第8回取締役会第19回会議を開き、「2019年株式オプションインセンティブ対象者への付与計画予約株式オプションに関する議案」を審議・採択し、付与条件に合致する50人のインセンティブ対象者に660200件の株式オプションを付与し、行権価格は8元/株である。同社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、2020年3月19日に関連公告を発表した。
会社は2020年3月18日に第8回監事会第17回会議を開き、「2019年株式オプションインセンティブ計画予約株式オプションのインセンティブ対象への付与に関する議案」「の確認に関する議案」を審議・採択し、会社監事会は今回の株式オプション付与のインセンティブ対象リスト及び付与手配などの関連事項を査察した。2020年3月19日に関連公告を発表した。予約された株式オプションは2020年8月14日に登録されます。
同社は2020年8月27日に第9回取締役会第2回会議、第9回監事会第2回会議を開き、「会社の株式オプションの取り消し激励計画の一部オプションに関する議案」を審議・採択し、2019年の株式オプションの取り消し激励計画が行権条件に合致しない5156920件の株式オプションの取り消しに同意した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、会社の監事会は今回の株式オプションの一部抹消に関する事項を審査した。同社は2020年8月29日に関連公告を発表した。
同社は2021年4月28日に第9回取締役会第5回会議、第9回監事会第4回会議を開き、「会社の株式オプションの取り消し激励計画の一部オプションに関する議案」を審議・採択し、2019年の株式オプションの取り消し激励計画が行権条件に合致しない3610732件の株式オプションの取り消しに同意した。会社の独立取締役はこれについて発表した。
2021年4月30日に関連公告が発表された。
会社は2022年4月28日に第9回取締役会第10回会議と第9回監事会第9回会議を開き、それぞれ「会社の株式オプションの取り消し激励計画の残りの部分オプションに関する議案」を審議・採択し、会社の2019年の株式オプション激励計画が行権条件に合致しない部分オプションの取り消しに同意し、2019年の株式オプション激励計画の実施を早期に中止することに同意した。
会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表した。会社監事会は関連事項を審査し、同意意見を発表した。2019年の株式オプションインセンティブ計画の早期終了は、会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
二、今回の株式オプションの取り消しの場合
(I)初めて付与された株式オプション第3行権期間が行権条件の抹消に達していない株式オプション
「株式オプションインセンティブ計画」の関連規定によると、会社が2019年に株式オプションインセンティブ計画に初めて授与した株式オプションの第3行権期間の行権時間の手配、業績考課目標と行権の割合は以下の通りである。
可行権数量行権時間業績考課目標が受授株式期期期期期期権数量に占める割合
授与日から36ヶ月(満1前の完全財務年度の監査の帰属
第3周年)後の最初の取引日から親会社の株主の純利益は2016年から
行から授与日から48ヶ月以内の2018年までの3年間の平均監査の帰属は母の30%である。
権利期間後の取引日当日までの会社の株主の純利益の増加率は
60%
会社の2016年から2018年までの3年間の平均監査を受けた親会社の株主に帰属する純利益は16084887244元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査により、2021年度に親会社の株主に帰属する純利益は6110545431元であったため、会社は業績考課目標を達成できなかった。
会社は業績が2019年の株式オプションインセンティブ計画が初めて授与した株式オプションの第3行権期間の行権条件に達していないため、「管理方法」と「株式オプションインセンティブ計画」の関連規定に基づき、会社が初めて株式オプション250名を授与したインセンティブ対象の第3行権期間に対応する3038580部の株式オプションが行権できない場合、抹消する。(II)予め付与された株式オプション第2行権期間が行権条件の抹消に達していない株式オプション
「株式オプションインセンティブ計画」の関連規定によると、会社の2019年の株式オプションインセンティブ計画は授与された株式オプションの第2行権期間の行権時間の手配、業績考課目標と行権の割合を以下のように保留している。
可行権数量行権時間業績考課目標が受授株式期期期期期期権数量に占める割合
第二に、授与日から24ヶ月(満一前の完全財務年度の監査による帰属30%
銀行周年）後の最初の取引日から親会社の株主の純利益は2016年から権期までの授与日から36ヶ月以内の2018年までの3年間の平均監査による親会社に帰属する
後の取引日当日までの会社の株主の純利益の増加率は
40%
会社の2016年から2018年までの3年間の平均監査を受けた親会社の株主に帰属する純利益は16084887244元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査により、2021年度に親会社の株主に帰属する純利益は6110545431元であったため、会社は業績考課目標を達成できなかった。
会社は業績が2019年の株式オプションインセンティブ計画に達していないため、授与された株式オプションの第2行権期間の行権条件を保留し、「管理方法」と「株式オプションインセンティブ計画」の関連規定に基づき、会社が株式オプションを付与した48人のインセンティブ対象の第2行権期間に対応する190784部の株式オプションが行権できないことを保留し、抹消する。会社の20192021年全体の株式激励期間の業績はいずれも株式オプションの業績考課目標を満たしていない。会社が従業員に授与した株式オプションはいずれも実行できない。
(III)2019年の株式オプションインセンティブ計画の予約部分が期限切れになっていない残りの株式オプションを早期に終了し、取り消すCOVID-19の疫病やマクロ環境、企業運営状況などの総合的な要因の影響を受けて、会社は2019年の株式オプションインセンティブ計画の予約部分が期限切れになっていない残りの株式オプション190784部を早期に終了し、取り消す予定である。
以上より、今回の取締役会は株式オプションの取り消しに同意した数は合計3420148件である。上記の抹消作業が完了した後、会社の2019年の株式オプション激励計画が未行使権を授与された株式オプションの部分はすべて抹消され、初めて授与された激励対象250名を含め、未行使権を授与された株式オプションの数は3038580部である。付与されたインセンティブ対象48名を予約し、未行使権を付与された株式のオプション数は381568件だった。
三、今回の取り消しが会社に与える影響
今回の会社の株式インセンティブ計画の残りの株式オプションの抹消と終了は、会社の財務状況と経営成果に重大な影響を与えない。会社の管理チームは引き続き真剣に仕事の職責を履行して、勤勉に職責を果たして、努力して株主のために価値を創造して、会社と全体の株主の利益を損なう情況は存在しません。
四、独立取締役の意見
会社の独立取締役は、2019年の株式権激励計画で初めて授与された株式オプションの第3行権期間と予め授与された株式オプションの第2行権期間が行権条件に達していないと判断した。同時に、会社は実際の状況に応じて適時に調整し、事前に株式オプションの第3行権期間の一部の残りの部分期権を終了し、抹消した。『会社2019年株式オプションインセンティブ計画』『会社2019年株式オプションインセンティブ
