Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別審査意見
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社（以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦会社」という）は、 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社（以下「 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 」または「会社」という）として株式を非公開で発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連規定に基づき、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦会社は Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 非公開発行募集資金の2021年度の保管と実際の使用状況について審査を行った。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
(I)2014年に特定対象にA株を発行
1、資金の募集状況
中国証券監督管理委員会が「証券監督許可[2014237号」の文で承認した結果、同社は2014年3月に7人の特定投資家に対して人民元普通株(A株)株99702823株を非公開で発行し、1株当たりの額面価格は人民元1元、1株当たりの発行価格は6.73元で、募集資金総額は人民元67099999979元で、発行費用を差し引いて計3279176781元になった。実際に募集を受けた資金の純額は人民元6382023098元である。これらの募集資金は2014年3月24日に会社が設立した募集資金専門家に預けられ、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が今回非公開で株式を発行した実際の募集資金の到着状況を審査し、「検証報告」(信会師報字(2014111126)を発行した。2014年4月9日現在、会社は募集資金で事前に募集プロジェクトに投入した自己資金31231616083元を置換し、以上の募集資金の置換状況業は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を通じて審査し、「 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した状況鑑証報告」(信会師報字[2014]第111748号)を発行した。
2、募集資金の使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、会社は累計6710000000元の募集資金を使用し、募集資金残高は4 Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 421元で、そのうち募集資金専用口座残高は4 Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 421元である。募集資金の実際使用及び残高は以下の表に示す。
項目累計金額（単位：元）
募集資金総額67099999979
発行費用3279176781を差し引く
減：累計使用金額6710000000
1、ヨーロッパへの投資を通じてドイツ百福公司プロジェクトとドイツケルマン公司及び34502630141関連会社プロジェクト
2、自動縫製ユニット及び電気制御システムの開発と生産プロジェクト6404580931
3、現代家庭用多機能ミシンプロジェクト238057480を発展させる
4、グループ内企業情報化管理システム（ERP）プロジェクト50000000
5、投資台州上工宝石縫製科技有限公司プロジェクト12900000000
6、永久補充会社の流動資金15000000
7、投資台州製造基地プロジェクト11054731448
内訳：前年度累計使用金額66547 Shanghai Lingang Holdings Co.Ltd(600848)
本年度累計使用金額552399152
事前に募集プロジェクトに投入された自己資金31231616083を置き換える
プラス:利息収入及び財テク製品収益3710143747
減：手数料880424
募集資金期末残高4 Academy Of Environmental Planning&Design Co.Ltd.Nanjing University(300864) 21
内訳：実際募集資金口座残高4 Academy Of Environmental Planning&Design Co.Ltd.Nanjing University(300864) 21
(Ⅱ)2021年に特定対象にA株を発行する
1、資金の募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20202269号)の承認を得て、会社は2021年8月に8人の特定投資家に対して人民元普通株(A株)株券164576880株を非公開で発行し、1株当たりの額面価値は人民元1元、1株当たりの発行価格は4.95元で、募集資金総額は人民元814655556元である。発行費用合計17654999098元(付加価値税の仕入税額を含まない)を差し引いた後、実際に募集された資金の純額は人民元7970056502元だった。
これらの募集資金は2021年8月30日に会社が設立した募集資金専戸に預けられ、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の今回の非公開発行株の実際の募集資金の到着状況を審査し、「検資報告」(信会師報字[2021]第ZA 15389号)を発行した。
2021年10月29日現在、会社は募集資金で事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己調達資金228677328元を置換し、以上の募集資金の置換状況業は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を通じて審査し、「 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社の募集資金置換特別鑑証報告について」(信会師報字[2021]ZA 15682号)を発行した。
2、募集資金の使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金2146272512元を使用し、募集資金残高は77697177238元で、そのうち募集資金専用口座残高は32697177238元、財テク製品口座残高は4500000元である。募集資金の実際使用及び残高は以下の表に示す。
項目累計金額（単位：元）
募集資金総額81465555600
発行費用(税込み)を控除1848008649
減：累計使用金額2146272512
1、特殊縫製設備及びインテリジェントワークステーション技術改造プロジェクト24847700
2、投資設立南翔研究開発とマーケティングセンタープロジェクト2121424812
内訳:前年度累計使用金額-
本年度累計使用済金額2146272512
事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置き換える2019359812
予め投入された発行費用の自己資金267317516を置換する
プラス:利息収入及び財テク製品収益225960649
減：手数料578.50
募集資金期末残高77697177238
内訳：実際募集資金口座残高32697177238
投資信託商品購入金額4500000000
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するために、「会社法」「証券法」「上場会社証券発行管理方法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律、法規、規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「募集資金管理方法(2013年6月改訂)」を改正した。募集資金管理制度の規定によると、会社は募集資金に対して専戸記憶を実行し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、専金専用を保証する。
1、2014年に特定対象者にA株を発行
会社は2014年3月31日に Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 福民支店(以下「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 福民支店」と略称する)、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海徐匯支行(以下「 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 徐匯支行」と略称する)と推薦機構(主な代理店) Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社(原名:申銀万国証券株式会社)はそれぞれ「資金募集専戸記憶三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)を締結した。
2、2021年に特定対象にA株を発行する
会社はそれぞれ Agricultural Bank Of China Limited(601288) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海天鍵橋路支店、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 福民支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市虹口支店で募集資金専門口座を開設し、上述の銀行またはその上級機関および推薦機構 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) の販売推薦とそれぞれ「募集資金専門口座記憶三者監督管理協議」を締結した。
上記の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。会社、推薦機構及び前述の専戸銀行はいずれも協議に厳格に従って資金募集専戸を管理している。
報告期間内、会社は募集資金の使用過程で「募集資金三者監督管理協議」の規定に従って履行し、重大な問題は存在しない。
（Ⅱ）募集資金の保管状況
1、2014年に特定対象者にA株を発行
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の保管状況は以下の通りである。
