Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
株式会社について
2021年持続監督年度報告書
保荐机构 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 证券引受上场公司略称 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 、上工B株保荐有限责任公司
推薦代表者秦明正、王鵬上場会社コード Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 900924
報告年度2021年報告日2022年4月28日
中国証券監督管理委員会が「証券監督許可[2014237号」の文で承認した結果、同社は2014年3月に7人の特定投資家に対して人民元普通株(A株)株99702823株を非公開で発行し、1株当たりの額面価格は人民元1元、1株当たりの発行価格は6.73元で、募集資金総額は人民元67099999979元で、発行費用を差し引いて計3279176781元になった。実際に募集を受けた資金の純額は人民元6382023098元である。
中国証券監督管理委員会が「証券監督許可[20202269号」の文で承認した結果、同社は2021年8月に8人の特定投資家に対して人民元普通株(A株)株164576880株を非公開で発行し、1株当たりの額面は人民元1元で、1株当たりの発行価格は4.95元で、募集資金総額は人民元814655556元で、発行費用計17654999098元を差し引いた。実際に募集を受けた資金の純額は人民元7970056502元である。
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任公司（以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦」または「推薦機構」という）は、 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社（以下「 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 」または「会社」という）の上記非公開発行A株の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」(以下「推薦弁法」と略称する)「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定に基づき、本報告書を発行し、具体的な内容は以下の通りである。
一、仕事の状況を監督し続ける
シーケンス番号作業内容の完成又は監督状況
1持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、推薦機構に対して持続監督業務制の具体的な持続監督業務を制定し、相応の業務計画度を制定し、相応の業務計画を制定した。
中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督業務の開始前にすでに会社と推薦協定を締結し、同協会2の前に、上場会社または関連当事者と持続監督協定に署名し、双方が持続監督期間中の議を明確にし、双方の持続監督期間中の権利と義務を明確にし、権利と義務を報告した。
上海証券取引所届出
推薦代表者とプロジェクトチームは会社との日常的なコミュニケーションを通じて、会社の経営を継続的に理解し、日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査状況を通じて、会社の2021年年度報告を3つにするなどの方法で持続的な監督活動を行う前に審査を行う。会社の三会運営状況、募集資金使用状況、重大投資状況、関連取引状況、対外保証状況などを確認した。
継続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業が違法に会社に違反した2021年度に関連規則4規則事項に従って声明を公開しなければならない場合、公開前に上海証券に声明を公開した会社の違法違反取引所に報告し、上海証券取引所の審査を経て指定メディア事項にしなければならない。
体上公告
継続的な監督期間中、上場企業または関連当事者に違法が発生した
違反、承諾違反などの事項は、自己発見または発見しなければならない。
5日から5営業日以内に上海証券取引所に報告し、会社または関連当事者の2021年度の無告内容には、上場会社または関連当事者が違法違反、違法違反、承諾違反などの事項が含まれている。
約束に違反するなどの事項の具体的な状況、推薦人が取った
監督措置等
上場企業及びその取締役、監事、高級管理職が会社の取締役、監事、高級管理職6に従って法律、法規、部門規則及び上海証券取引所が違法違反のない状況を発表し、承諾した業務規則及びその他の規範性文書に違反しないことを監督し、その約束を確実に履行する状況もない。
した諸承諾
上場企業を監督して会社のガバナンス制を確立し、健全かつ有効に執行する会社を監督し、健全かつ有効に7度執行し、株主総会、取締役会、監事会議会社のガバナンス制度、「会社定款」及び株事規則及び取締役、監事と高級管理職の行為規則東大会、取締役会、監事会の議事規範などは関連法律の規定に合致している。
上場企業が内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に実行することを監督し、会社の内部統制制度の設計、実施を請け負ったが、財務管理制度、会計計算制度と内部と有効性に限らず査察を行った。この内部統制8監査制度、および募集資金の使用、関連取引、対外制度は関連法規の要求に合致し、保証、対外投資、派生品取引、子会社の制御証会社に対する規範運行。
等重大な経営意思決定の手順と規則等
上場企業が情報開示制を確立し、健全かつ有効に執行することを監督する会社は、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、開示制度を確立し、健全かつ有効に執行している。検査の結果、会社は上海支社に上場会社が上海証券取引所に提出した証券取引所に提出した書類に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないと確信した。
上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、前2021年度持続監督期間中、推薦機海証券取引所が提出したその他の書類について事前審査を行い、会社の情報開示書類及び上10に問題がある情報開示書類について、上場企業海証券取引所が提出したその他の書類の訂正または補充を適時に督促しなければならない。上場企業が訂正または補充しない場合、事前に審査したり、規定の期限内に上海証券取引所に報告したりしなければならない。事後審査を行い、会社は積極的に協力した。
上場企業の情報開示書類に対して事前審査を行わなかった場合、
上場企業が情報開示義務を履行した後の5つの取引日に本報告書の署名日までに、手紙11内に関係書類の審査を完了し、問題のある利息開示に重大な問題が発生し、会社の情報開示書類が直ちに上場企業に訂正または補充を督促し、訂正または補充する状況は存在しない。
上場企業が訂正または補充しない場合、直ちに上海証券に
取引所レポート
上場企業またはその持株株主、実際の支配者、取締役に注目する。
監事、高級管理職は中国証券監督管理委員会の行政処罰を受け、審査を経て、監督期間中に会社が12上海証券取引所の規律処分を発行しなかったり、上海証券取引生にこのような状況を受けたりした。
発行された監督管理の関心書の状況は、内部統制の完備を促している。
制度を制定し,措置を講じて是正する
上場会社及び持株株主、実際の支配者等が2021年度の持続的な監督期間を履行することに引き続き注目し、会社が現在13行で承諾している状況、上場会社及び持株株主、実際に持株株主を制御し、実際の支配者が存在しない等の承諾事項を履行していない場合、直ちに上海証券取引所に履行していない承諾事項
レポート作成
公共メディアの上場企業に関する報道に注目し、市の2021年度の持続的な監督期間中、会社は噂に反して査察を行った。検査の結果、上場企業に開示すべき重大事項または14開示すべき重大事項が存在するか、開示されていない情報と事実と開示されている情報が事実と一致しないことが発見された場合、上場企業に如実に開示または状況を明らかにするよう適時に督促し、上海証券取引の清算を必要としない。上場企業が開示または明らかにしない場合、直ちに上海に報告すべき状況
証券取引所レポート
以下の状況の一つを発見した場合、推薦人は上場企業に催促しなければならない。
説明して期限を決めて改正して、同時に上海証券取引所に報告します
告訴:(I)上場企業は「上場規則」などに違反した疑いがある。
海証券取引所関連業務規則;(II)証券サービス機
15構造及びその署名者が発行した専門意見に虚偽の2021年度持続監督期間が存在する可能性があり、会社が記載していない、誤導的な陳述又は重大な漏れなどの違法違反状況又は当該状況が発生した場合
その他の不当な状況;(III)上場企業に「推薦方法」が現れる
第七十一条、第七十二条に規定する場合。(IV)上
市会社は推薦人に協力して仕事を継続的に監督しない。（V）上海
証券取引所または推薦人が報告する必要があると判断したその他の状況
推薦機構はすでに現場検査の相16を制定し、上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、現場関連業務計画を明確にし、現場検査業務の要求を明確にし、現場検査業務の品質を確保する仕事の要求を明確にした。2021年12月20日に会社に対して継続的な監督現場検査を行った
上場企業に以下の状況の一つが現れた場合、推薦人は自分で知るべきである。
あるいは知るべき日から15日以内または上海証券取引所
要求された期限内に、上場企業に対して特別現場検査を行う。
(I)重大な財務偽造の疑いがある。(II)持株株主、
17実際の支配者及びその関連者は資金占用の疑いがある。(III)2021年度の持続的な監督期間中、会社は重大な違反保証が存在しなかった。(IV)持株株主、実際のコントロールにおいて当該状況が発生した場合
制人及びその関連者、取締役、監事又は高級管理職
上場企業の利益を横領した疑いがある。（V）資金の往来又は現金
金流に重大な異常がある。(VI)取引所または推薦人が認める
現場検証を行うべきその他の事項である。
2021年の継続的な監督期間中、推薦機関は上場企業が募集した資金の専戸預金18に対して上場企業が募集した資金の専戸預金、募集金預金、募集資金の使用及び投資項目の使用状況、投資項目の実施などの承諾事項目の実施などの承諾事項に引き続き注目した。募集資金の保管と使用状況に関する特別審査意見を提出した。
二、情報開示審査状況
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受保荐対 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 非公开発行株式は今回発行された证券が上场した日から本报告の発行日までの间の情报開示书类に対して事前の审査または事後の直ちに审査を行い、情报開示书类の内容とフォーマット、履行の関连手続きに対して検査を行った:会社の情报開示书类の内容とフォーマットを审査し、その内容が真実で、正确で、完全であることを确信し、虚伪の记载が存在しないことを确信し、誤導性陳述と重大な漏れ、フォーマットは関連規定に合致する。会社の臨時株主総会、取締役会、監事会の招集と開催手順を審査し、その合法的なコンプライアンスを確信する。株主総会、取締役会、監事会の出席者資格、提案と採決手順を審査し、関連規定と会社定款などに合致すると確信する。
検証を経て、推薦機構は、 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) は証券監督管理部門の関連規定に厳格に従って情報開示を行い、法に基づいて各種定期報告と臨時報告を公開し、各重大情報の開示が真実、正確、完全、タイムリー、有効であることを確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないと考えている。三、上場企業は
