Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年、 Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会(以下「監査委員会」と略称する)は「上場会社管理準則」「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」「上海証券取引所株式上場規則」と「会社定款」「会社監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、2021年度には勤勉に責任を果たし、積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行した。会社監査委員会の2021年度の職務履行状況について、会社の取締役会に以下のように報告する。
一、会社監査委員会2021年度会議の開催状況
会社の第9回監査委員会は3人の取締役で構成され、そのうち独立取締役は2人で、主任委員は会計専門資格を持つ独立取締役の芮萌さんが担当している。報告期間中、会社監査委員会は7回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年1月15日、現場会議と通信方式で第9回監査委員会2021年度第1回会議を開き、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)から Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社2020年度財務と内部統制監査工の計画と予審状況に関する特別テーマのコミュニケーション報告を聞いた。
(II)2021年4月19日、第9回監査委員会2021年度第2回会議を現場会議と通信方式で開催し、会議議題は以下の通りである。
1.立信『会社の2020年審査の進捗状況と重要事項に関する報告とコミュニケーション』
2.立信会計士事務所（特殊一般組合）の2021年度監査機関への再雇用に関する議案
3.会社の「2020年度監査部業務小結と2021年業務計画」と「2020年度内制御建設業務」に関する報告
(III)2021年4月28日、第9回監査委員会2021年度第3回会議を現場会議と通信方式で開催し、会議議題(予案)は以下の通りである。
1.会社2020年度監査報告
2.会社2020年度内部統制評価報告
3.会社取締役会監査委員会2020年度の職務履行状況報告
4.立信会計士事務所（特殊普通組合）の継続招聘が2021年度監査機構及び監査費用を支払う議案について
5.会社の2020年度財務業務報告及び2021年度予算
6.会社2020年度利益分配予案
7.会社の2021年度銀行総合授信に関する議案
8.会社が2021年度に持株子会社に担保を提供する予定の議案について
9.会社が一部の一時的に自己資金を放置して現金管理を行うことに関する議案
10.募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告（2020年度）
11.会計政策変更に関する議案
12.会社2021年第一四半期報告
会議は上記12項目について決議を形成し、関連議案を取締役会に提出して審議した。
(IV)2021年7月27日、第9回監査委員会2021年度第4回会議を現場会議と通信方式で開催し、以下の事項を審議した。
1.会社の2021年半年度報告
2.会社の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告（2021年半年度）
(V)2021年9月15日、第9回監査委員会2021年度第5回会議を通信方式で開催し、「一部の一時的な遊休募集資金の現金管理に関する議案」を審議した。
(VI)2021年10月29日、第9回監査委員会2021年度第6回会議を通信方式で開催し、以下の事項を審議した。
1.会社2021年第3四半期報告
2.会社の2021年内部統制評価業務の方案
3.募集資金を用いて事前に投入した募集項目の自己資金及び発行費用を置換する議案について
会議は上記第3項について決議を形成し、取締役会の審議に提出した。
(VII)2021年12月29日、現場会議と通信方式で第9回監査委員会2021年度第7回会議を開き、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)から Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社2021年度財務と内部統制監査業務計画と予審状況などの事項に関する特別テーマのコミュニケーション報告を受けた。
二、会社の2021年度監査委員会関連業務の履行状況
1、2021年年報監査業務における職責履行状況
2021年初め、会社監査委員会は公認会計士が入場する前に、立信が会社の年報監査に対する仕事計画と関連資料を真剣に聴取し、審査し、監査の全体戦略について具体的な意見と要求を提出し、共同で関連する時間の手配を協議した。
監査期間中、監査委員会は年審公認会計士と監査過程で発見された問題について十分なコミュニケーションと交流を行った。監査委員会は、会社の財務会計報告書は会社の会計政策に基づいて作成され、会計政策の運用が適切で、会計推定が合理的で、企業会計準則、企業会計制度及び財政部が発表した関連規定の要求に合致していると考えている。会社の財務会計報告書が合併範囲に組み入れられた単位と報告内容は完全で、報告書の合併基礎は正確で、財務会計報告書の内容は客観的で、真実で、正確で、重大な誤報、漏報状況は発見されなかった。会社の内部制御規範体系と関連規定の要求はすべての重大な面で有効な財務報告の内部制御を維持した。しかし、会社と公認会計士に重点的に注目し、企業会計準則に厳格に従って貸借対照表の後日事項、関連者の非経営性資金占用などを処理し、財務諸表の公正性、真実性と完全性を保証するように要請した。
2、外部監査機構の仕事状況の監督及び評価
会社が招聘した立信は2020年年度監査報告書の初歩的な監査意見を発行した後、会社監査委員会はその作成した2020年年度財務会計報告書、財務報告書の注釈と内部制御監査報告書を審査し、意見を発表した。立信認定の会社の帳簿処理に同意し、会社はすでに企業会計準則の規定に従って編成され、すべての重大な面で会社の2020年度財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映していると考え、年審公認会計士が発行した会社の2020年度財務会計報告書と内部統制監査報告書に異議がない。立信監査の会社の2020年度財務会計報告書と内部統制監査報告書を会社の取締役会に提出して審議することに合意した。
3、社内統制制度の建設に対する監督及び評価業務の指導状況
2021年、会社の監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に推進し、会社の内部統制規範体系の建設を督促し、関係者を組織して会社の実情と結びつけ、「企業内部統制基本規範」と関連するガイドラインに従い、内部統制欠陥をまとめ、整理し、欠陥の性質と発生原因を分析し、内部統制欠陥の改善案を制定した。会社の管理モデルに適応した内部制御システムを構築し、有効に実行させる。
4、社内監査業務指導状況
2021年、会社の監査委員会は会社の2020年度監査室の仕事の総括と2021年度監査室の仕事計画を真剣に審査し、直ちに会社の監査室が監査規範の流れと計画に従って会社に対して監査仕事を展開することを督促し、監査過程に存在する問題に対して指導的な意見を提出した。2021年、会社監査委員会は会社監査室の仕事に重大な問題があることを発見せず、会社監査室の仕事は有効に運営することができる。
三、全体評価
報告期間内、会社監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」「会社定款」「会社監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、専門知識を十分に利用し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、監督外部監査、会社内部監査の指導、会社の合理的かつ有効な内部統制制度の確立などに重要な役割を果たした。
2022年、会社の監査委員会は引き続き公正で慎重で、客観的で、独立の原則に従い、勤勉に責任を果たし、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定を遵守し、会社の監査委員会の監督職能を十分に発揮し、職権範囲内の責任を確実に履行し、会社と全体の株主の合法的権益を維持し、会社の安定した経営と規範的な運営を促進する。
ここに報告します。
Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (グループ)株式会社取締役会監査委員会2022年4月28日
