Everbright Securities Company Limited(601788)
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) について
一時遊休募集資金を用いた現金管理の査察意見
Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」または「推薦機構」と略称する)は Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場および持続的な監督を行う推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求に対して、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) が一時的に放置して募集した資金を使用して現金管理を行う予定の事項について査察を行い、査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可2020266号)の承認を得て、会社は社会公衆に人民元普通株(A株)193340万株を公開発行し、1株当たり1.00元、1株当たり50.81元である。今回の公開発行募集資金の総額は9823605400元で、総発行費用117918万元(付加価値税を含まない)を差し引いて、募集資金の純額は8643688万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2020年3月16日に「天健検査20203-9号」「検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、関連募集資金特別口座を設立した。募集資金が入金された後、すでにこの募集資金の特別口座にすべて預けられ、推薦機構、募集資金を預けた銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。詳細は2020年3月19日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。株式科創板の上場公告書を初めて公開発行した。
二、募集資金の使用状況
同社の「株式を初めて公開発行し、科創板に上場して株式募集説明書」によると、今回の発行募集資金総額から発行費用を差し引いた後、以下の項目の建設に投入する。
プロジェクト名称投資総額（万元）使用予定募集資金（万元）
1、大気環境AIビッグデータ体系建設プロジェクト445817940000
2、ビッグデータAI研究開発システム建設プロジェクト
環境インテリジェントセンサアップグレード研究開発プロジェクト2029201500
クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト20251500
都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト101757000
合計588109950000
会社は2020年4月8日に第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第2回会議を開催し、「一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択し、募集資金はすべて各実施主体の募集資金特別口座に保管され、新たな変更実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機構、募集資金を保管している銀行は募集資金の四方監督管理協議に署名しており、詳細は2020年5月15日に会社が発表した「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 募集資金専門家ストレージ四方監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2020018)を参照してください。
会社は2020年9月25日に第2回取締役会第15回会議、第2回監事会第8回会議を開催し、「超募集資金を使用して都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォーム及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する議案」を審議・採択し、都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォームプロジェクトは超募集資金14000万元を採用する予定である。ユビキタスネットワーククラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)は超募集資金1150688万元を採用する予定である。募集資金はすべて各実施主体の募集資金特別口座に保管され、募集プロジェクト実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機構、募集資金を保管する銀行と募集資金の3つの監督管理協議に署名した。詳細については、2020年9月26日に発表された「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 超募集資金を使用して都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォームプロジェクト及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する公告」(公告番号:2020044)を参照してください。
2022年4月29日、会社は第2回取締役会第30回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「一部の超募集資金投資プロジェクトを変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議し、会社が超募集資金を使用してユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)に投入しないことに同意した。また、未使用の超募集資金を一時的に流動資金の補充に使用し、一時的に流動資金の補充に使用する超募集資金の使用額は10000万元を超えず、使用期限は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月を超えず、会社は随時募集項目の進展と需要状況に基づいて募集資金専用口座に返還する。今回、一部の超募集資金投資項目を変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する事項は株主総会の審議に提出し、株主総会の審議を経て実施することができる。
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、会社の募集資金の使用計画によると、会社の一部の募集資金は一時的に放置されている場合がある。
三、今回は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う基本状況
（Ⅰ）投資目的
募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響しないことと募集資金の安全を確保する前提の下で、募集資金の使用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、株主利益の最大化を実現する。
（Ⅱ）投資製品品種
会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、一時アイドル募集資金の購入期限が12ヶ月を超えない安全性が高く、流動性がよく、保本型の財テク製品または預金類製品(協定性預金、構造性預金、定期預金、大額預金証書、通知預金などを含むが、これらに限らない)を使用する予定であり、このような現金管理製品は質押に使用できず、証券投資を目的とする投資行為には使用されない。
（III）投資額及び期限
会社は総額度が人民元2500000万元(本数を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行う計画で、上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができる。一時的にアイドル募集資金の現金管理が満期になった後、募集資金専用口座に返却されます。
(IV)決議の有効期間
使用期限は会社の今回の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
(V)実施形態
額の範囲内で、取締役会は会社の管理層にこの意思決定権を行使し、関連法律文書に署名することを授権し、具体的な事項は会社の財務総監が実施とフォロー管理を組織する。
（VI）情報開示
会社は上海証券取引所の関連規定に基づき、情報開示義務をタイムリーに履行し、募集資金の用途を変えることはない。
（VII）現金管理収益配分
会社の現金管理で得た収益は会社の所有であり、会社の日常経営に必要な流動資金に用いられ、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の資金募集監督管理措置に関する要求に厳格に従って資金を管理し、使用し、現金管理が期限切れになった後、募集資金専門家に返還する。
四、会社への影響
国家の法律法規に合致し、会社の正常な運営に影響しないことを確保し、会社の募集資金投資計画が正常に行われ、募集資金の安全を確保する前提の下で、会社が一時的にアイドル募集資金を使って現金管理を行うことは、会社の日常経営と募集資金投資項目の正常な展開に影響しないと同時に、会社の資金使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、会社の株主のためにより多くの投資収益を図ることができる。
五、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社は安全性が高く、流動性がよく、本約束の製品を投資する予定であるが、この投資収益が市場の変動の影響を受け、一定のシステム的なリスクがあることを排除していない。
（Ⅱ）安全性及びリスクコントロール措置
今回の現金管理方式は投資安全性が高く、流動性がよく、保本型の財テク製品または預金類製品(協定性預金、構造性預金、定期預金、大額預金証書、通知預金などを含むが、これらに限らない)を含み、主に金融政策、財政政策などのマクロ経済政策および関連法律法規政策の変化の影響を受けている。会社は経済情勢及び金融市場の変化に基づいて現金管理を行う。協力対象を厳格に選別し、信用がよく、規模が大きく、資金の安全を保障する能力があり、経営効果がよく、資金運営能力が強い銀行などの金融機関が発行した流動性がよく、安全性の高い製品を選択する。会社の取締役会は会社の管理層にこの政策決定権を行使し、関連法律文書に署名することを授権し、会社の財務部門は台帳を設立し、購入した製品を管理し、会計帳簿を確立し、健全にし、資金使用の帳簿計算をしっかりと行う。独立取締役、監事会は資金の使用状況を監督し、検査する権利がある。社内監査部は、慎重性の原則に基づいて、各投資の可能性のあるリスクと収益を定期的に評価する。
六、履行する意思決定手順
（Ⅰ）取締役会審議状況
2022年4月29日、会社は第2回取締役会第30回会議を開き、「一時的に遊休している募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の使用額25000万元の一時的に遊休している募集資金が募集資金の投資項目の進度に影響しないこと、会社の正常な生産経営に影響しないこと、資金の安全を確保する状況で現金管理を行うことに同意した。購入期間が12ヶ月を超えない安全性が高く、流動性がよく、本契約を保証する財テク製品または預金類製品(構造預金、定期預金、通知預金、多額預金、協定預金などを含むが制限しない)に用いられ、上記額の範囲内で、資金は循環スクロールで使用することができ、使用期限は会社の今回の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。
(II)会社の独立取締役の意見
会社の使用額が人民元25000万元（本数を含む）を超えない一時的に放置して資金を募集し、現金管理を行う。また、上記の額内で、資金をスクロールして使用する意思決定プログラムは『上場会社監督管理ガイドライン第2号—上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』に合致する。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則は第1号-規範運営」などの関連法律法規と「会社定款」、会社の「資金募集管理制度」などの規則の規定を適用する。また、今回は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設内容に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を及ぼさず、募集資金の用途を変更することはなく、会社の主な業務の正常な発展に影響を及ぼさず、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なうこともない。
以上、会社が一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに同意した。
(III)監事会審議状況
2022年4月29日、会社は第2回監事会第19回会議を開き、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、監事会は以下の意見を発表した:会社の使用額が人民元25000万元(本数を含む)を超えない暫定アイドル募集資金が募集資金投資プロジェクトの進度に影響しないことを確保することに同意し、会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する場合、現金管理を行い、購入期限が12ヶ月を超えない安全性が高く、流動性がよく、本約束の財テク製品または預金類製品(協定預金、定期預金、大額預金証書、通知預金などを含むが、これらに限らない)に使用し、上記額の範囲内で、資金はスクロールして使用することができる。
七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社はすでに関連法律法規に基づいて資金管理、募集資金の貯蔵と使用に関する内部制御制度を制定し、会社は募集資金に対して専門家の貯蔵管理を実行し、「募集資金三者監督管理協議」と「募集資金四方監督管理協議」を締結したと考えている。会社が今回一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う事項は会社の取締役会、監事会の審議を経て可決され、独立取締役は明確な同意意見を発表し、必要な法律手続きを履行し、関連する法律法規と取引所規則の規定に合致した。今回は一時的にアイドル募集資金を使って現金管理を行い、上場企業の募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、募集資金の投入プロジェクトの建設に影響を与えず、資金の使用効率を高めることができ、上場企業と株主全体の利益に合致する。
以上より、推薦機構は上場企業が募集資金プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響しないことを確保する場合、会社の使用額は人民元25000万元(本数を含む)を超えず、一時的に募集資金を遊休して現金管理を行うことに同意し、上記の額の範囲内で、資金は循環的に使用することができ、使用期限は会社の今回の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Everbright Securities Company Limited(601788) について Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う査察意見』の署名ページである)
推薦代表者：
王鵬劉海濤
