2021年独立取締役述職報告
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度には、「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」及び「会社定款」と「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 独立取締役議事規則」などの関連規定に従い、職責を忠実に履行し、取締役会の日常業務及び重要な意思決定において職責を果たし、取締役会の関連事項に対して独立意見を発表した。会社全体の利益から出発して、独立取締役の役割を発揮して、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持しました。2021年度の独立取締役の職責履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）職歴
会社の独立取締役として、私達はすべて良好な専門資質と能力を持って、そして従事した専門分野で豊富な経験を蓄積して、私達の個人の仕事の経歴、専門の背景と兼職の情況は以下の通りです:
強力、男性、1961年10月生まれ、中国国籍、海外永住権、本科学歴がない。
1983年に西北政法学院を卒業して学校に残って今まで教鞭を執って、現在西北政法大学経済法学院の教授、博士の指導教官、西北政法大学金融法研究センターの主任、現在西安白金力増材技術株式会社、 Xi’An Qujiang Cultural Tourism Co.Ltd(600706) Xi’An Triangle Defense Co.Ltd(300775) 独立取締役を務めています。主な学術と社会兼職は Bank Of China Limited(601988) 法学研究会副会長、中国経済法学研究会常務理事、中国証券法学研究会常務理事、陝西省金融学会副会長、陝西省法学会金融法研究会会長、陝西省工商行政管理学会副会長、陝西省政策決定諮問委員会委員西安仲裁委員会委員、仲裁員である。現在、会社の独立取締役を務めている。
鄭建明氏は、1964年12月生まれ、中国国籍、海外永住権、博士後学歴がなく、先進的な製造と検査技術専門分野の基礎研究と応用技術産業化などの科学研究に従事してきた。1988年から2002年まで華中科学技術大学機械工学学院の副教授を務め、2002年から2009年までアメリカ通用電気グローバル研究開発センター、製造と検査グローバル研究開発部先進製造実験室のマネージャー、高級研究開発科学者を務め、2009年から2015年まで湖南 Sany Heavy Industry Co.Ltd(600031) クレーン事業部グループ総裁補佐、事業部副総経理、研究院副院長を務めた。2015年5月から現在まで浙江万豊科学技術開発株式会社万豊錦源グループ副総裁、研究院院長を務めている。現在、会社の独立取締役を務めている。
麻志明、1982年10月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、博士学歴。2014年に香港科学技術大学会計学博士を卒業し、2014年から現在まで北京大学光華管理学院に勤め、現在北京大学光華管理学院副教授を務めている。現在、会社の独立取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響を与える場合があるかの説明
会社の独立取締役として、私たち本人と直系親族、主要な社会関係はいずれも会社またはその子会社に勤めず、会社の関連企業に勤めていない。会社またはその付属会社に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。私たちは会社で独立取締役以外の職務を担当していません。同時に「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規定に基づき、私たちは法律法規が要求する独立性を備え、職責履行の中で客観的、独立した専門判断を維持し、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、年度内に会社の独立取締役が会議に出席する状況
2021年度、取締役会は共に次の取締役会会議を開き、独立取締役の具体的な出席状況は以下の通りである。
独立取締役の名前は取締役会に参加して自ら出席して欠席を委託しなければならない。
会議の回数
強力9 9 9 0
麻志明9 9 0
鄭建明9 9 0
2021年度監査委員会は4回の会議を開き、報酬と審査委員会は2回の会議を開き、戦略委員会は1回、指名委員会は0回、計7回の取締役会専門委員会を開いた。独立取締役の具体的な出席状況は以下の通りである。
独立取締役氏名専門委員会名自ら出席依頼欠席(次)(次)(次)
監査委員会4 0
強力
報酬と審査委員会2 0
監査委員会4 0
麻志明
報酬と審査委員会2 0
鄭建明戦略委員会1 0
2021年度、会社は1回の株主総会を開き、独立取締役の強力さん、麻志明さん、鄭建明さんが1回の株主総会に列席した。
三、年度内に会社の独立取締役が注目する重点
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間中、会社は関連取引状況が発生しなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内、私達は関連規定に基づいて、会社の対外保証と資金占有状況に対して必要な理解と確認を行い、会社は子会社に保証を提供して関連授信の実施を保障し、保証対象は会社の完全子会社であり、保証リスクはコントロールでき、しかもすべて関連審査・認可の決定手順を履行した。
それ以外に、会社はその他の対外保証事項がなく、持株株主及びその関連者が非経営性資金を占有する場合もない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、当社は2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況について必要な調査を行い、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 募集資金管理制度」などの法律法規と制度文書の規定に合致し、募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行した。募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した状況と一致し、募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編を行っていない。
（V）高級管理職報酬状況
報告期間内に、当社は2021年度の高級管理職報酬案を審査し、会社の高級管理職報酬状況は会社の関連報酬と審査制度の規定に合致していると考えている。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は直ちに「2021年度業績速報」を発表した。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間内、2021年5月28日会社の2020年年度株主総会は「継続会計士事務所に関する議案」を審議・採択し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘を会社の2021年度監査機構とすることに同意し、上述の決議手続きは関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致し、招聘手続きは合法的に有効である。この事務所は会社に監査サービスを提供する資格と能力を備え、監査の仕事の中で職務を厳守し、独立、客観、公正な職業準則に従い、職責を果たして各監査の仕事を完成した。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、2021年5月28日に開催された2020年度株主総会の審議を経て、会社は会社の総株式773340万株の基数で、全株主に10株ごとに現金配当金6.87元(税込)を配当し、合計現金配当総額は531284500元(税込)である。われわれは、会社の上述の分配方案は会社の長期と持続可能な発展に基づいて、業界環境と会社の経営発展過程における資金需要の実情を総合的に分析し、同時に株主全体の利益を兼ねて、「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」と「会社定款」などの関連規定に合致していると考えている。会社及び株主、特に中小株主の合法的権益を損なうことはない。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、会社及び株主が承諾を履行できない場合は発生しない。
(X)情報開示の実行状況
会社は投資家関係の管理を非常に重視し、会社の情報開示の指定サイトは上海証券取引所のウェブサイトwww.sseである。com.cn.，会社情報開示の指定新聞は「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」であり、会社のすべての株主が公平に会社情報を取得できることを確保している。同時に、会社は投資家を通じてポストと専用線のコンサルティング電話を連絡し、投資家関係のインタラクティブプラットフォームでネット交流を行い、投資家の調査研究活動を接待するなどの多種の形式で投資家と交流を行い、積極的に会社と投資家の良好な関係を維持し、会社の情報の透明度を高め、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を保障する。（十一）内部制御の実行状況
報告期間内に、会社が自ら発見した内部制御の欠陥に対して、すでに会社に抜け穴のある制御の一環に対して改善と規範を行うように促し、内部制御制度とプロセスをさらに完備させ、内部制御の効果を強化し、関連部門と責任者はすでに直ちに改善計画を制定し、しかもすべて改善が完了した。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、取締役会の下に設置された監査委員会、戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会はそれぞれの職責に従って仕事を展開し、会社の経営規範化、科学的管理、リスク防止と健全な発展に積極的に有益な役割を果たした。戦略委員会は1回の会議を開き、会社の発展戦略と会社の組織構造の最適化について審議した。報酬と審査委員会は2回の会議を開き、会社の取締役と高級管理職の報酬原則と制限株激励計画などの事項を確認した。
（十三）新業務の展開状況
四、全体評価と提案
2021年度、私達は会社の独立取締役として、客観的、公正、独立の原則に基づいて、会社の重大な事項の決定に参加することができて、会社の全体の利益と株主の権益を守って、特に中小株主の合法的な権益。2022年、私達は引き続き慎重で、勤勉で、忠実な原則と会社と全体の株主に対して責任を負う精神を受け継ぎ、更に管理層との疎通を強化し、絶えず専門レベルと意思決定能力を高め、独立取締役の職責と義務を忠実で、効果的に履行し、会社と中小株主の合法的権益をよりよく維持し、引き続き会社の各経営管理のために献策し、会社の経営発展に関心を持つ。また、会社の関係者は私たちが独立取締役の職責を履行する時、有効な協力を与えてくれて、ここで深く感謝します。
独立取締役:麻志明強力鄭建明2022年4月29日
