Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
独立取締役第2回取締役会第30回会議について
関連事項の独立意見
中国証券監督管理委員会「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び会社募集資金管理制度などの関連規定に基づき、私たちは Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2022年4月29日に開催された会社の第2回取締役会第30回会議で審議された以下の議案に対して独立した意見を発表した。
一、会社及び子会社が金融機関、非金融機関に融資総合授信額を申請し、担保を提供する議案について
独立取締役は、今回の会社と子会社が総合授信額を申請し、保証事項を提供することは、経営発展の資金需要を満たし、会社の実際の経営状況と全体発展戦略に合致するためであると考えている。保証対象は当社傘下の完全子会社であり、保証リスクはコントロール可能である。意思決定と審査・認可手続きは関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
このため、今回の会社及び子会社が総合的な信用限度額を申請し、担保事項を提供することに同意し、この議案を株主総会に提出して審議する。
二、一部の一時的に自己資金を遊休して現金管理を行う議案について
独立取締役は一致して、会社の主な業務の正常な展開に影響しないことを確保し、運営資金の需要とリスクがコントロールできることを保証する前提の下で、会社は人民元50000000万元(本数を含む)を超えないで一時的に自分の資金を放置して現金管理に使用し、購入の安全性が高く、流動性が良いと考えている。中低リスクの財テク製品または預金類製品(協定預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、収益証明書などを含むが、これらに限定されない)は、資金の利用効率を高め、閑置資金を合理的に利用し、会社の収益を増加させるのに有利である。
そのため、独立取締役は会社が一時的に自己資金を遊休して現金管理を行うことに同意した。
三、一時遊休募集資金による現金管理に関する議案
審議を経て、独立取締役は一致して、会社の使用額が人民元25000万元(本数を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金を現金管理し、上記の額内で、資金のスクロール使用の意思決定プログラムは「上場会社の監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」に合致していると考えている。「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規及び「会社定款」、会社の「資金募集管理制度」などの規則の規定。また、今回は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設内容に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を及ぼさず、募集資金の用途を変更することはなく、会社の主な業務の正常な発展に影響を及ぼさず、会社及び全体の株主、特に中小株主の利益を損なうこともない。
以上、会社が一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに同意した。
四、一部の超募集資金の投資項目を変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案について
会社の独立取締役は、「会社は今回、一部の超募集資金の投資項目を変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、『上場会社の監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求』、『上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営』などの関連法律法規と『会社定款』に合致している」と考えている。会社の「募集資金管理制度」などの規定は、募集資金の使用効率を高め、財務コストを下げ、会社の実際の経営発展の需要に合致し、上場会社と株主の利益を守るのに有利である。
会社の独立取締役は会社が今回一部の超募集資金投資プロジェクトを変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意した。
五、「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する議案が審議され、独立取締役は一致して、会社の「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」はすでに「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金の管理と使用に関する監督管理要求」に従っていると考えている。「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの規定の要求の編成が完了した。2021年度、会社の募集資金の保管と実際の使用状況は関連法律法規の要求に合致し、違反状況は存在せず、会社の募集資金の実際の使用状況と会社の情報開示状況に差はなく、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上、当社が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」に同意します。
六、廃棄部分が授与されたが帰属していない制限株に関する議案
査察の結果、当社の今回の廃棄部分の制限株は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社株式激励管理弁法」及び「会社2021年制限性株式激励計画(草案)」の関連規定に合致し、決議手続きは合法的に有効であり、株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
そのため、「無効部分が授与されたが帰属していない制限株に関する議案」に同意します。
七、2021年度利益分配に関する議案
会社の取締役会が制定した利益分配予案は会社の実際の状況に合致し、会社と全体の株主の利益を兼ね備え、投資家の利益を損なう状況は存在せず、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利である。
私たちは会社の取締役会が作成した「2021年度の利益分配に関する議案」に同意します。
八、2021年度計上資産減損引当金について
今回計上した資産減価償却損失は「企業会計準則」及び会社会計政策の関連規定に合致する。減損損失を計上した後、会社の財務諸表は会社の財務状況と経営成果をより公正に反映することができ、投資家により真実で信頼性が高く、正確な会計情報を提供するのに役立ち、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
そのため、当社は今回資産減価償却の準備事項を計上することに合意しました。
九、「2021年度内部統制自己評価報告」に関する議案
会社が発行した「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年度内部制御評価報告」は客観的、真実に会社の財務報告などの関連内部制御制度の創立と運行、および内部制御の監督、検査などの状況を反映している。会社の取締役会の「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年度内部統制評価報告」に対する審議と採決手順は関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
以上、『 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年度内部統制評価報告』に同意します。
十、高級管理職の2022年度報酬の審議に関する議案
審議を経て、独立取締役は一致して、会社の2022年度の高級管理職の報酬方案は独立、客観的な判断の原則に基づいて、そして同業界の報酬レベル、会社の発展経営計画などの方面と結びつけて総合的に確定して、会社の実際の状況に合って、会社と株主の利益を損なう情況は存在しません。
以上、私たちはこの議案に同意します。
十一、会社の2022年度独立取締役報酬案に関する議案
審議を経て、独立取締役は一致して、会社の2022年度の独立取締役報酬案は独立、客観的な判断の原則に基づいて、そして同業界の報酬レベル、会社の発展経営計画などの方面と結びつけて総合的に確定して、会社の実際の状況に合って、会社と株主の利益を損なう情況は存在しません。
以上、私たちはこの議案に同意し、株主総会の審議に提出します。
十二、会社の2022年度非独立取締役報酬案に関する議案
審議の結果、独立取締役は、会社の2022年度の非独立取締役報酬案は独立、客観的な判断の原則に基づいて、会社の実際の状況に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと一致した。以上、私たちはこの議案に同意し、株主総会の審議に提出します。
十三、会社の取締役の増補に関する議案
陳京南さんの履歴書などの関連資料を審査した結果、その教育背景、職歴は上場企業の関連職務を担当する条件に合致していると考えられ、「会社法」「会社定款」および中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規範性文書に規定されている会社の取締役を担当してはならない状況は発見されず、中国証券監督管理委員会に市場の立ち入り禁止者と確定されたり、立ち入り禁止が解除されていない状況は存在しない。今回の増補取締役の手続き規範は、「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致している。
以上、陳京南氏が会社の第9回取締役会の非独立取締役候補であることに同意し、規定に従って株主総会の審議に提出した。
(以下、本文なし)
独立取締役:麻志明強力鄭建明2022年4月29日