Everbright Securities Company Limited(601788)
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」または「推薦機構」と略称する)担当 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「会社」、「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 」と略称する)A株を初めて公開発行し、科創板に上場する推薦機構と持続監督機構は、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法規と文書の規定は、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 上場後の持続的な監督を担当し、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して慎重に検査を行い、検査状況と意見は以下の通りである。一、募集資金の保管及び使用状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔2020266号文の承認を経て、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) は2020年3月10日に1株当たり50.81元の発行価格で19334000株の人民元普通株(A株)を公開発行し、今回の発行募集資金総額は人民元9823605万元である。引受と推薦費用943433万元(実際に税金を含まない引受と推薦費は963433万元で、前期に200.00万元前払いした)を差し引いた募集資金は8880172万元で、会社が支払ったその他の発行費用を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元8643688万元である。上記の募集資金は2020年3月16日にすべて入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て「検証報告」(天健検〔2020〕3-9号)を発行した。
2021年度、会社は募集資金1964942万元を使用し、2021年12月31日までに、会社は累計6218206万元を使用した。未使用の募集資金残高は人民元2612069万元(募集資金による利息収入から銀行手数料などを差し引いた純額186587万元を含む)。
会社はすでに『 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 募集資金管理制度』(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定し、会社の2019年度第3回臨時株主総会の審議を経て、募集資金の保管、使用、投資の変更及び管理と監督に対して明確な規定を行い、会社は募集資金管理制度の規定に厳格に従って募集資金を管理し、使用している。
会社及び推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」又は「推薦機構」と略称する)は2020年3月16日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京豊台科技園支店、 Bank Of China Limited(601988) 北京光機電支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 太原支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 太原並州路支店とそれぞれ「資金募集専戸記憶三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)を締結した。この協定は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。
会社の初期募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
募集投資プロジェクト名口座開設銀行口座特別口座募集資金主体額の実施
佳華科超募集資金 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 3519001077106033643688技北京豊台科技園支店
佳華科大気環境AIビッグデータ Bank Of China Limited(601988) 32857018250840000.00技術体系建設プロジェクト北京光機電支店
佳華科都市人工知能ソフト Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 11010401 Xining Special Steel Co.Ltd(600117) 28727000.00技術研究開発及び産業化プロジェクト北京支店
佳華科雲鎖データベース共有交上海浦東発展銀行株式
技術交換プラットフォームアップグレード研究開発項目有限会社太原支店68010788012 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1500.00目
佳華科環境知能センサー昇中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社753301880 Shanxi Tond Chemical Co.Ltd(002360) 631500.00技術級研究開発プロジェクト会社太原並州路支店
合計—–8643688
会社は2020年4月8日に第2回取締役会第8回会議と第2回監事会第2回会議を開き、会社の「一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集プロジェクトを実施する議案」を審議・採択し、会社が「大気環境AIビッグデータシステム建設プロジェクト」を変更することに同意した。「クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト」及び「都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト」の実施主体は、募集資金を使用して完全子会社に増資し、募集プロジェクトを実施する。募集資金の使用安全を確保するため、北京佳華智聯科技有限公司（以下「佳華智聯」と略称する）、太原羅克佳華工業有限公司（「太羅工業」と略称する）、成都佳華物鎖雲科技有限公司（以下「佳華物鎖雲」と略称する）は募集資金貯蔵専用口座を開設し、増資している
その後、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、募集資金を保管する商業銀行、推薦機関と2020年5月13日に「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」(以下「四方監督管理協議」と略称する)に署名した。
同時に、会社の独立取締役は明確な同意意見を発表し、推薦機構は Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施する事項に対して査察意見を発表し、異議がない。
会社は2020年9月25日に第2回取締役会第15回会議、第2回監事会第8回会議を開催し、「超募集資金を使用して都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォーム及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する議案」を審議・採択し、募集資金はすでに各実施主体の募集資金特別口座にすべて保管されている。募集プロジェクトの実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機構、募集資金を保管している銀行と2020年11月27日に募集資金の3つの監督管理協定に署名し、同時に、会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表した。
会社は2021年2月25日に第2回取締役会第19回会議と第2回監事会第11回会議を開き、会社の「一部の募集プロジェクトの実施主体と実施場所を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集項目を実施するための議案」を審議、採択した。重慶佳華は2021年4月19日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京豊台科技園支店で募集資金貯蔵専用口座を開設し、増資後、会社、募集資金を保管する商業銀行及び推薦機構と2021年6月16日に募集資金四方監督管理協議に署名した。会社の独立取締役はすでにこれについて明確に同意した独立意見を発表し、推薦機構は Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施する事項に異議がない。
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座開設銀行主体口座残高
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 351900107710603 0
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京豊台科技園支佳華物鎖雲110941582910301
行
重慶科技1109450510101293.91
Bank Of China Limited(601988) 北京光機電支行 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 3285701825080.00
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京支店佳華智聯11010401 Y.U.D.Yangtze River Investment Industry Co.Ltd(600119) 90575850.73
データ科学技術95508802249010011610828.18
広発銀行株式会社太原支店営業部
重慶科技9550880223006 Youngy Co.Ltd(002192) 4147.87
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店営業部重慶科技(注1770101220012286723500.00
合計2612069
注1：重慶科技2021年3月9日に Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店営業部に口座を開設し、これらの口座はアイドル募集資金の現金管理に専用である。
会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的に募集資金を放置して構造預金を購入し、2021年12月31日現在、期限切れの構造預金状況は以下の通りである。
単位：万元
受託側主体製品タイプ期限現金管理残高
重慶科学技術構造性預金202112.312022.2.2.1.1 300.00広発銀行太原支店営業部
データ佳華構造預金202112.312022.2.1.11569000
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店営業部重慶科技構造性預金2021.9.302022.1.21 500.00
合計1369000
注以上の構造預金はいずれも期日後満期日に回収された。
二、資金募集投資項目の進捗状況
(I)募集項目の資金使用状況
会社は『募集資金管理方法』に従って募集資金を使用する。募集プロジェクト資金の実際の使用状況の詳細は付表:「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年年度募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目の事前投入及び置換状況
2020年4月8日、会社は第2回取締役会第8回会議と第2回監事会第2回会議を開催し、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払う自己資金を置換する議案について」を審議し、可決し、同意した
