Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一部のオーバーヘッド投資項目の変更
一部の遊休超募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する査察意見
Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」または「推薦機構」と略称する)担当 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「会社」、「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 」と略称する)A株を初めて公開発行し、科創板に上場する推薦機構と持続監督機構は、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定は持続的な監督管理職責を履行し、今回一部の超募集資金投資プロジェクトを変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することについて慎重に審査し、状況と意見は以下の通りである。
一、今回の募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔2020266号文の承認を経て、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) は2020年3月10日に1株当たり50.81元の発行価格で19334000株の人民元普通株(A株)を公開発行し、今回の発行募集資金総額は人民元9823605万元である。引受と推薦費用943433万元(実際に税金を含まない引受と推薦費は963433万元で、前期に200.00万元前払いした)を差し引いた募集資金は8880172万元で、会社が支払ったその他の発行費用を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元8643688万元である。上記の募集資金は2020年3月16日にすべて入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て「検証報告」(天健検〔2020〕3-9号)を発行した。
2020年4月8日、会社は第2回取締役会第8回会議と第2回監事会第2回会議を開催し、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議し、可決し、会社が募集資金投資プロジェクトの実施及び募集資金の使用に影響を与えないことを確保する場合、人民元109300万元を超えない超募集資金の永久補充流動資金を使用することに同意した。
会社は2020年4月8日に第2回取締役会第8回会議と第2回監事会第2回会議を開き、会社の「一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集プロジェクトを実施する議案」を審議・採択し、会社が「大気環境AIビッグデータシステム建設プロジェクト」を変更することに同意した。「クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト」及び「都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト」の実施主体は、募集資金を使用して完全子会社に増資し、募集プロジェクトを実施する。募集資金の使用安全を確保するため、北京佳華智聯科技有限公司（以下「佳華智聯」と略称する）、太原羅克佳華工業有限公司（「太羅工業」と略称する）、成都佳華物鎖雲科技有限公司（以下「佳華物鎖雲」と略称する）は募集資金貯蔵専用口座を開設し、増資後に Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、募集資金を保管する商業銀行、推薦機関は2020年5月13日に「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協定」(以下「四方監督管理協定」と略称する)に署名した。
2020年9月25日、会社の第2回取締役会第15回会議と第2回監事会第8回会議はそれぞれ「超募集資金を用いて都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォーム及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する議案」を審議、採択した。都市新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォームプロジェクトの総投資額は約34000万元(最終プロジェクトの投資総額は実際の投資を基準とする)で、超募集資金14000万元を採用する予定で、残りの資金は会社が自分で調達する。ユビキタスネットワーククラウドデータセンターの建設プロジェクト(一期)の総投資額は約48460万元(最終プロジェクトの投資総額は実際の投資を基準とする)で、超募集資金1150688万元を採用する予定で、残りの資金は会社が自分で調達する。募集資金はすべて各実施主体の募集資金特別口座に保管されており、募集プロジェクト実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機構、募集資金を保管している銀行と2020年11月27日に募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
2021年2月25日、会社は第2回取締役会第19回会議、第2回監事会第11回会議を開き、会社の「一部の募集プロジェクトの実施主体と実施場所を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集項目を実施することに関する議案」を審議・採択した。会社がクラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームのアップグレード研究開発プロジェクトの実施主体と実施場所を変更し、募集資金を使用して完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに同意する。今回の変更は、会社の2つの完全子会社の間で実施主体、実施場所の調整にのみ関連し、募集プロジェクトの投資総額、募集資金の投入額、建設内容などは変化していない。募集資金の使用安全を確保するため、ロッカー佳華(重慶)科学技術有限会社は募集資金貯蔵専用口座を開設し、増資後、会社、募集資金を保管する商業銀行、推薦機構と募集資金専用口座貯蔵の3つの監督管理協定に署名する。
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社はすでに募集資金に対して専戸記憶管理を実施し、募集資金はすでに各募集資金投資プロジェクトの実施主体の募集資金特別口座にすべて保管され、各実施主体はすでに推薦機と募集資金を保管した銀行と募集資金の3つの監督管理協議または四方監督管理協議に署名した。
二、資金募集投資項目の状況
会社が開示した「株式を初めて公開発行し、科創板に上場して株式募集説明書」によると、今回の発行募集資金総額は発行費用を差し引いた後、以下の項目の建設に投入する。
プロジェクト名称投資総額（万元）使用予定募集資金（万元）
1、大気環境AIビッグデータ体系建設プロジェクト445817940000
2、ビッグデータAI研究開発システム建設プロジェクト
環境インテリジェントセンサアップグレード研究開発プロジェクト2029201500
クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト20251500
都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト101757000
合計588109950000
2020年9月25日、会社の第2回取締役会第15回会議と第2回監事会第8回会議はそれぞれ「超募集資金を用いて都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォーム及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する議案」を審議、採択した。そのうち、都市の新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォームプロジェクトの総投資額は約34000万元(最終プロジェクトの投資総額は実際の投資を基準とする)で、超募集資金14000万元を使用する予定で、残りの資金は会社が自分で調達する。ユビキタスネットワーククラウドデータセンターの建設プロジェクト(一期)の総投資額は約48460万元(最終プロジェクトの投資総額は実際の投資を基準とする)で、超募集資金1150688万元を使用する予定で、残りの資金は会社が自分で調達する。
2021年12月31日現在、会社が実際に投入したプロジェクトの基本状況は以下の通りである。
プロジェクト名称使用予定募集資金使用済募集資金（万元）（万元）
一、募集説明書に開示された投資項目
1、大気環境AIビッグデータ体系建設プロジェクト400.003537743
2、ビッグデータAI研究開発システム建設プロジェクト
環境インテリジェントセンサアップグレード研究開発プロジェクト150 China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) 061
クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト150000 122.40
都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト700.00702470
プロジェクト名称使用予定募集資金使用済募集資金（万元）（万元）
一、募集説明書に開示された投資項目
小計5000 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 513313
二、超募集資金の使用
1、永久補充流動資金109300 10.930.00
2、都市新基礎建設ビッグデータ運営サービスプラットフォームプロジェクト140000515644
3、ユビキタスネットワーククラウドデータセンター建設プロジェクト（一期）1150688 962.48
小計36436881704892
三、合計8643 Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) 8205
三、今回の変更部分の超募集資金投資プロジェクトの概要
会社の超募集資金投資プロジェクトのユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)の総投資額は約48460万元で、元は超募集資金1150688万元を使用する計画で、残りの資金は会社が自分で調達する。2022年4月28日現在、このプロジェクトはすでに超過募集資金962万5000元を使用し、残りの未投入の超過募集資金10544万3800元(現金管理収益と利息収入を含まない)を使用している。今回、会社はこのプロジェクトの未使用の超募集資金をこのプロジェクトに投入しない予定で、一部のアイドルの超募集資金を一時的に流動資金を補充する予定で、一時的に流動資金を補充する額は人民元10000万元を超えず、使用期限は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。会社は随時募集プロジェクトの進展と需要状況に基づいて募集資金専用口座に返還する。今回の募集資金は一時的に流動資金を補充し、会社の業務開拓、日常経営と主な業務に関連する生産経営にのみ使用し、直接または間接的な手配を通じて新株の販売、申請、または株式とその派生品種、転換可能債券の取引に使用し、募集資金の使用用途を変更せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えない。2022年4月29日、会社は第2回取締役会第30回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「一部の超募集資金投資プロジェクトを変更し、一部のアイドル超募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が超募集資金を使用しないことに同意し、IoTクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)に投入することに同意した。また、一部の空き超募集資金部分を一時的に流動資金を補充するために使用し、使用額は10000万元を超えず、使用期限は会社の株主会の審議が通過した日から12ヶ月を超えず、会社は随時募集プロジェクトの進展と需要状況に基づいて募集資金専用口座に返還する。会社の独立取締役は今回、一部の超過募集資金投資プロジェクトを変更し、一部のアイドル超過募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することについて明確な同意意見を発表した。この事項は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
四、超募集資金投資項目を変更する具体的な原因
（Ⅰ）元プロジェクト計画投資と実際投資状況
元プロジェクト——ユビキタスネットワーククラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)は会社が2020年10月12日に開催した2020年第4回臨時株主総会の審議と承認を経て、実施主体は全資孫会社太原ロッカー佳華データ科学技術有限会社(以下「データ科学技術」と略称する)であり、実施場所は会社が所有する山西太原ユビキタスネットワーククラウドサービス基地である。元のプロジェクトは4つの生産モジュールの建設を完成し、生産環境の基礎建設と生産演算設備、安全設備の購入を完成し、プロジェクトが完成した後、720台のキャビネットを収容し、4800台のハイエンドサーバーを配置し、生産能力は千万億回/秒に達し、記憶能力は100 PBに達し、輸出帯域幅は300 Gである。プロジェクトの総投資額は48460万元で、超募集資金1150688万元を使用する予定で、残りの資金は会社が自分で調達する。プロジェクトの具体的な建設内容及び投資概算は以下の通りである。
用途分類予算投資金額（万元）占有率
工事建設
