Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
2021年度内部統制評価報告
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
√はい□いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、財務報告内部制御重大欠陥が存在するため、取締役会は、会社が企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持できなかったと判断した。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである： Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、太原羅克佳華工業有限公司、北京佳華智聯科技有限公司、太原羅克佳華データ科技有限公司、佳華智造(太原)科技有限公司、佳華智慧(太原)科技有限公司、山東羅克佳 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 有限公司、成都佳華物鎖雲科技有限公司、羅克佳華(重慶)科技有限公司、重慶智聚園科技産業発展有限公司、山西天益藍環境科技有限公司、太原華環生態環境監視サービス有限公司、佳華( Inner Mongolia Eerduosi Resources Co.Ltd(600295) 市)科技有限公司、海南羅克 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 有限公司2.評価範囲に含まれる単位占有率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
組織機構、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買及び業務アウトソーシング、資産管理、販売業務、研究と開発、財務報告、全面予算、契約管理、内部情報伝達、情報システム4.重点的に注目される高リスク分野は主に以下の通りである。
顧客管理、販売業務、購買及び業務アウトソーシング、研究と開発、資金活動5.上記の評価範囲に組み入れられた単位、業務及び事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーしており、重大な漏れがあるかどうか
□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社内部制御制度管理要求に基づき、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
この欠陥は誤報金額≧500万300万≦誤報金額純利益誤報金万
額
この欠陥による誤報金額が純資産に占める割合≧1%0.5%≦誤報金額が純資産に占める誤報金額が純資産に占める割合金額が純資産に占める割合説明：なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1.会社の取締役、監事と高級管理職の不正行為。
2.当期財務報告の誤報金額は重大な欠陥基準に達した。
3.すでに発見し、管理層に報告した重大な欠陥は合理的な時間内に修正されていない。
4.監査委員会と内部監査部は会社の内部コントロールに対する監督が無効である。
重要な欠陥1.公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。
2.不正防止プログラムと制御措置を確立していない。
3.コミュニケーション後の重要な欠陥は合理的な期間に是正されていない。
4.期末財務報告プロセスに対する制御が無効である；
5.当期財務報告の誤報金額は重要な欠陥基準に達し、重大な欠陥基準に達していない。
一般的な欠陥は重大な欠陥と重要な欠陥を除く他の制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接経済損失金による直接経済損失金額が0.3%≦直接経済損失による直接経済損失金額が純資産額に占める当期純資産額≧0.5%金額が当期純資産額割合0.5%
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1.会社が国家法律法規に違反したため、関連部門の調査を受け、業界を脱退したり、営業許可証を取り消したり、重大な処罰を受けたりすることを制限された。
2.会社の意思決定プロセスが科学的ではなく、重大な意思決定ミスを招き、会社に重大な財産損失をもたらした。
3.重大な安全生産、環境保護、製品品質或いはサービス事故が発生した；
4.会社の重要業務は制度制御或いは制度体系の失効に欠けている。
5.社内統制の重大または重要な欠陥が改善されない；
6.会社の高級管理職と核心技術者の流失割合は30%を超えた。
重要な欠陥1.会社の意思決定プログラムが科学的ではなく、相対的な重要性のミスを招いた。
2.大きな安全生産、環境保護、製品品質或いはサービス事故が発生した；
3.社内コントロールの重要な欠陥または一般的な欠陥が改善されていない。
4.会社は企業の内部統制管理制度に違反し、損失を形成する。
5.重要業務人員の流失割合が30%を超える
一般的な欠陥は重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥である。
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重大な欠陥があるかどうか
√はい□いいえ
上記財務報告内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在し、数量は2つである。
締め切り
レポート作成
財務報告内部基準終了報告書発行日制御重大欠陥説明業務領域欠陥改善状況/改善計画日が改善を完了したかどうか
きちんとした
改める
会社は会社を決定して専門の総合管理会社を展開してサプライヤーの参入資格に対して重いかどうか
展専網通信相網通信業務は新たに整理され、真剣に実行された。
新しい業務を閉じる時、まだ時間がなくて、業務で改善措置を取って、厳格にビジネスを実行します
十分有効な意思決定を実行する中で、選考と技術の選考を行わず、同時に強化する。
の調整作業、未業務チェーンは内部監督に力を入れ、購買制御を確保する
業務リスクが及ぶ上下流制プログラムは有効に運行できる。会社
行の十分な論証サプライヤーと客はすでに取引先に対する信用管理を強化した。
ユーザーの信用風を分析し、顧客に対する業務状況、資本を通じて
危険による必要金の状況及び法律紛争の総合判決
の調査と品質は取引先の信用を断ち切って、会社はすでに制定してそして
疑い、『顧客信用評価管理』を発表していない
必要なリスク
