証券コード： Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 証券略称： Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 公告番号：2022016
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの規定に基づき、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「当社」または「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 」と略す)取締役会は2021年12月31日までに募集した資金の保管と実際の使用状況について以下のように説明する。
一、募集資金の保管と管理状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔2020266号文の承認を経て、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) は2020年3月10日に1株当たり50.81元の発行価格で19334000株の人民元普通株(A株)を公開発行し、今回の発行募集資金総額は人民元9823605万元で、引受と推薦費用を差し引いた。
943433万元(実際の税引受及び推薦費を含まないのは963433万元で、前期に200.00万元前払いした)後の募集資金は8880172万元で、会社が支払ったその他の発行費用を差し引いた後、実際の募集資金の純額は8643688万元である。上記の募集資金は2020年3月16日にすべて入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て「検証報告」(天健検〔2020〕3-9号)を発行した。
2021年度、会社は募集資金1964942万元を使用し、2021年12月31日までに、会社は累計6218206万元を使用した。未使用の募集資金残高は人民元2612069万元(募集資金による利息収入から銀行手数料などを差し引いた純額186587万元を含む)。
会社はすでに『 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 募集資金管理制度』(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定し、会社の2019年度第3回臨時株主総会の審議を経て、募集資金の保管、使用、投資の変更及び管理と監督に対して明確な規定を行い、会社は募集資金管理制度の規定に厳格に従って募集資金を管理し、使用している。
会社及び推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」又は「推薦機構」と略称する)は2020年3月16日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京豊台科技園支店、 Bank Of China Limited(601988) 北京光機電支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 太原支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 太原並州路支店とそれぞれ「資金募集専戸記憶三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)を締結した。この協定は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。
会社の初期募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
募集投資プロジェクト名口座開設銀行口座特別口座募集資金の実施
本体額
佳華科超募集資金 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 3519001077106033643688
技北京豊台科技園支店
佳華科大気環境AIビッグデータ Bank Of China Limited(601988) 32857018250840000.00
技術体系建設プロジェクト北京光機電支店
佳華科都市人工知能ソフト Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 11010401 Xining Special Steel Co.Ltd(600117) 28727000.00
技術研究開発及び産業化プロジェクト北京支店
佳華科雲鎖データベース共有交上海浦東発展銀行株式
技術交換プラットフォームアップグレード研究開発項目有限会社太原支店68010788012 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1500.00
目
佳華科環境知能センサー上昇中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式有限753301880 Shanxi Tond Chemical Co.Ltd(002360) 631500.00
技級研究開発プロジェクト会社太原並州路支店
合計—–8643688
会社は2020年4月8日に第2回取締役会第8回会議と第2回監事会第2回会議を開き、会社の「一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集プロジェクトを実施する議案」を審議・採択し、会社が「大気環境AIビッグデータシステム建設プロジェクト」を変更することに同意した。「クラウドチェーンデータベース共有交換プラットフォームアップグレード研究開発プロジェクト」及び「都市人工知能ソフトウェア研究開発及び産業化プロジェクト」の実施主体は、募集資金を使用して完全子会社に増資し、募集プロジェクトを実施する。募集資金の使用安全を確保するため、北京佳華智聯科技有限公司（以下「佳華智聯」と略称する）、太原羅克佳華工業有限公司（「太羅工業」と略称する）、成都佳華物鎖雲科技有限公司（以下「佳華物鎖雲」と略称する）は募集資金貯蔵専用口座を開設し、増資後に Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、募集資金を保管する商業銀行、推薦機関は2020年5月13日に「資金募集専門家ストレージ四方監督管理協定」(以下「四方監督管理協定」と略称する)に署名した。
同時に、会社の独立取締役は明確な同意意見を発表し、推薦機構は Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施する事項に対して査察意見を発表し、異議がない。
同社は2020年9月25日に第2回取締役会第15回会議、第2回監事会第8回会議を開催し、「超募集資金を使用して都市の新基盤建設ビッグデータ運営サービスプラットフォーム及びユビキタスクラウドデータセンター建設プロジェクト(一期)を建設することに関する議案」を審議・採択した。募集資金は各実施主体の募集資金特別口座にすべて預けられ、募集プロジェクト実施主体はすでに Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 、推薦機関、募集資金を保管している銀行は2020年11月27日に募集資金の四方監督管理協定に署名した。同時に、会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、推薦機関は当社が一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集プロジェクトを実施する事項に対して異議のない査察意見を発表した。
会社は2021年2月25日に第2回取締役会第19回会議と第2回監事会第11回会議を開き、会社の「一部の募集プロジェクトの実施主体と実施場所を変更し、募集資金を使用して全資子会社に増資して募集項目を実施するための議案」を審議、採択した。重慶佳華は2021年4月19日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京豊台科技園支店で募集資金貯蔵専用口座を開設し、増資後、会社、募集資金を保管する商業銀行及び推薦機構と2021年6月16日に募集資金四方監督管理協議に署名した。会社の独立取締役はすでにこれについて明確に同意した独立意見を発表し、推薦機構は Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 一部の募集プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金を使用して完全子会社に増資して募集プロジェクトを実施する事項に異議がない。2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座開設銀行主体口座残高
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 351900107710603 0
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京豊台科技園支佳華物鎖雲110941582910301
行
重慶科技1109450510101293.91
Bank Of China Limited(601988) 北京光機電支行 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 3285701825080.00
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京支店佳華智聯11010401 Y.U.D.Yangtze River Investment Industry Co.Ltd(600119) 90575850.73
データ科学技術95508802249010011610828.18
広発銀行株式会社太原支店営業部
重慶科技9550880223006 Youngy Co.Ltd(002192) 4147.87
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店営業部重慶科技(注1770101220012286723500.00
合計2612069
注1：重慶科技2021年3月9日に Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店営業部に口座を開設し、これらの口座はアイドル募集資金の現金管理に専用である。会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的に募集資金を放置して構造預金を購入し、2021年12月31日現在、期限切れの構造預金状況は以下の通りである。
単位：万元
受託側主体製品タイプ期限現金管理残高
広発銀行太原支店営業部重慶科学技術構造性預金202112.312022.2.2.1.1 300.00
データ佳華構造預金202112.312022.2.1.11569000
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店営業部重慶科技構造性預金2021.9.302022.1.21 500.00
合計1369000
注以上の構造預金はいずれも期日後満期日に回収された。
三、本報告期募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
会社は「募集資金管理方法」に厳格に従って募集資金を使用する。募集プロジェクト資金の実際の使用状況の詳細は付表:「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年年度募集資金使用状況対照表」を参照してください。(II)募集項目の事前投入及び置換状況
報告期間内に、会社は募集項目の事前投入と置換状況が存在しない。
（Ⅲ）アイドル募集資金の一時的な流動資金補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
報告期間内に、会社は超募集資金を使用して流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
