証券コード： Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 証券略称： Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 公告番号：2022019 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
無効部分が付与されているが帰属していない制限株に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は公告内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (以下「会社」と略す)は2022年4月29日に第2回取締役会第30回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「廃棄部分に付与されたが帰属していない制限株に関する議案」を審議・採択し、「会社2021年制限株激励計画(草案)」(以下「激励計画」または「本激励計画」と略す)、「会社2021年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」(以下「考課管理弁法」と略称する)の規定と会社2020年年度株主総会の授権により、会社の取締役会は廃棄部分が授与されたが帰属していない制限性株式計72.51万株に同意した。以下に関連事項を公告する:一、本激励計画が履行した意思決定手順
1、2021年5月7日、会社は第2回取締役会第22回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会が取締役会に2021年制限性株式インセンティブ計画の処理を授権することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画に関する議案について明確に同意した独立意見を発表した。
同日、会社は第2回監事会第14回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」及び「会社2、2021年5月8日から2021年5月17日まで、会社は今回の激励計画の激励対象リストを社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は今回の激励計画の激励対象に関する異議を受け取っていない。具体的な内容は2021年5月19日に上海証券取引所のウェブサイト(ww.sse.com.cn.)を参照してください。開示された「監事会の2021年制限株式激励計画激励対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」(公告番号:2021023)。
3、2021年5月28日、会社は2020年年度株主総会を開き、「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」及び「株主総会授権取締役会に株式インセンティブの処理を要請することに関する議案」を審議し、採択した。同日、同社は上海証券取引所のウェブサイト(ww.sse.com.cn.)2021年の制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象売買会社の株価状況に関する自己調査報告書(公告番号:2021024)を開示した。
4、2021年5月28日、会社は第2回取締役会第24回会議、第2回監事会第15回会議を開き、「2021年の制限株激励計画の調整に関する議案」、「激励対象に制限株を初めて授与する議案について」を審議・採択した。会社の独立取締役はこの事項に対して明確に同意した独立意見を発表した。会社監事会は、今回のインセンティブ計画で初めて授与されたインセンティブ対象リストを確認し、査察意見を発表した。
5、2022年4月29日、会社は第2回取締役会第30回会議と第2回監事会第19回会議を開き、「廃棄部分が授与されたが帰属していない制限株に関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は関連事項について同意した独立意見を発表した。
二、今回の廃棄制限株の具体的な状況
「上場企業株式激励管理弁法」「激励計画」「考課管理弁法」の関連規定と会社の2020年年度株主総会の授権に基づき、今回の廃棄制限株の具体的な原因は以下の通りである:1、会社が2021年制限株激励計画で初めて授与した激励対象のうち5人が個人の原因で離職し、すでに激励資格に合致していないことを考慮すると、授与されたが帰属していない合計10.78万株の制限株は帰属してはならず、廃棄処理されてはならない。
2、会社の「激励計画」の最初の帰属期間の会社レベルの業績考課が「激励計画」と「考課管理方法」に設定された業績考課条件に達していないことを考慮して、対応する帰属割合は30%で帰属できないため、すでに授与されたが、最初の帰属期間の帰属条件を満たしていない制限株の合計61.73万株を廃棄する。
以上のことから、今回の合计廃止制限株数は72.51万株。
三、今回の廃棄部分の制限株が会社に与える影響
今回の廃棄部分制限株は会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えず、会社の核心管理チームの安定性に影響を与えず、今回の廃棄部分制限株自体も会社の株式激励計画の継続実施に影響を与えない。
四、独立取締役の意見
査察の結果、当社の今回の廃棄部分の制限株は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社株式激励管理弁法」及び「会社2021年制限性株式激励計画(草案)」の関連規定に合致し、決議手続きは合法的に有効であり、株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。そのため、「無効部分が授与されたが帰属していない制限株に関する議案」に同意します。
五、監事会の意見
審査の結果、監事会は、会社の今回の一部の制限株の廃棄は「上場会社の株式激励管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」および「会社2021年制限株激励計画(草案)」の関連規定に合致し、株主の利益を損なうことはなく、監事会は会社の廃棄部分が授与されたが、まだ帰属していない制限株に同意した。
六、法律意見書の結論的意見
以上より、当弁護士は、本法律の意見の発行日までに、会社が今回の激励計画で初めて授与した制限株の第1の帰属期間の帰属条件が達成されていないことと廃棄部分が授与されたが、まだ帰属していない制限株の事項は現段階で必要な承認と授権を得ており、今回の廃棄の原因と数量は「管理方法」などの法律に合致していると考えている。法規と規範性文書及び「激励計画(草案)」の規定。ここに公告する。
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 取締役会2022年4月30日
