Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
『上場会社管理準則』、『上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン』、『上海証券取引所株式上場規則(2022年1月改訂)』、『会社定款』、『監査委員会議事規則』などの関連規定に基づき、 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は積極的に各仕事を展開し、職責を真剣に履行する。本来の役割を果たした。2021年度監査委員会の職責履行状況について以下の報告を行う。
一、監査委員会の基本状況
監査委員会は3人の取締役で構成され、そのうち2人は独立取締役で、主任委員は独立取締役の崔光燦氏が務めている。監査委員会のメンバーは会計、法律、経済などの専門知識を備え、仕事の職責に適任することができる。
二、監査委員会会議の開催状況
会議名開催時間出席状況審議事項
審議が可決された。
1、『会社の2021年第一四半期内部監査報告に関する議案』
2、『会社の2020年度財務決算報告に関する議案』
第2回取締役会2021年4月3、「会社の2020年度利益分配に関する監査委員会第27日全体委員議案」
第八回会議4、「社内統制評価報告に関する議案」
5、『会社2021年監査部業務計画に関する議案』
6、『会社2021年度監査機関の招聘に関する議案』
審議が可決された。
1、『会社2021年第二四半期内部第二回取締役会2021年8月監査報告に関する議案』
監査委員会第30日全体委員2、「社内統制自己評価に関する第9回会議告の議案」
3、『2021年半年度募集資金保管と実際使用状況特別報告』
審議が可決された。
第2回取締役会2021年10 1、「会社2021年第3四半期内部監査委員会第月28日全委員監査報告に関する議案」
十回会議2、『社内統制自己評価報告に関する議案』
三、監査委員会2021年度の主要業務内容
2021年度会社取締役会監査委員会委員は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所などの監督管理機構が発表した規範的な文書要求及び会社の「監査委員会議事規則」、「内部監査制度」などの制度の規定を厳格に遵守し、重点的に会社の年度監査関連業務、定期報告編制、関連取引事項、内部制御規範の実施状況、財務報告及び内部統制監査機構の任命などの重点事項の審議展開作業は、具体的な状況は以下の通りである。
(I)全過程で会社の2021年度監査を追跡し、督促する。
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する。会社が招聘した外部監査機構の天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物就職資格のある専門監査機構であり、大華会計士事務所は職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社が委託した各仕事をよりよく完成し、監査仕事全体の真実、完全、客観公正を保証することができると考えている。2、会社が作成した財務会計報告書を審査し、後続の監査業務に対して専門的な提案を提出する。私たちは天職国際会計士事務所と2021年度監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論とコミュニケーションを行い、年度監査計画と関連業務の手配を確認した。
3、年審の仕事の異なる展開ノードで監査機構の会計士と交流し、私たちは年審の仕事が計画通りにスタートするかどうか、仕事の進展と主要ノードの完成状況、計画時間通りに監査報告書を発行できるかどうかなどの問題について交流し、監査機構の初歩的な監査結果に対して会計士と交流し、財務諸表を審査し、年審の仕事で発見した問題と解決策を詳しく理解した。私たちは年審機関が発行した監査報告書と会社の財務報告書について疎通し、意見を発表し、年審機関が審査した財務報告書を取締役会に提出することに同意した。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内に、私達は真剣に社内監査機構の2021年の仕事の総括と2022年の仕事の計画を審査して、社内監査機構に厳格に計画に従って実行するように促して、そして内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出して、内部監査工を審査して報告して、私達は内部監査の仕事に重大な問題があることを発見していません。同時に、内部監査機関が制定した2022年の仕事計画を認め、実行可能性があり、職責を引き続き履行すると考えています。
(III)会社が作成した定期報告を審議する
報告期間内に、監査委員会は会議を開き、2021年に会社が開示した定期報告と財務報告を真剣に審査した。審査の結果、当社の報告期間内に開示された定期報告は法律法規及び「会社定款」などの関連規則制度の規定に合致し、会社の財務状況と経営成果を真実かつ正確に反映していると考えている。会社の財務報告書は真実で、正確で、完全で、財務報告書は会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を反映することができ、虚偽の記載は存在せず、関連詐欺、不正行為と重大な誤報は存在しない。報告期間内に会社は重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び見積りの変更及び非標準的な意見保留監査報告を招く事項が存在しない。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、会社は引き続き「企業内部統制基本規範」などの法律法規の要求に基づき、「会社定款」を指導とし、全面性、重要性、バランス性、適応性、コスト効果の原則を堅持し、会社が制定した「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」、「取締役会秘書工作細則」、「取締役、監事、高級管理者行為準則」、「内部情報報告制度」、「対外保証管理制度」、「関連取引管理方法」などの重大規則制度の規定は、会社の各運営状況に対して真剣に審査を理解し、会社はすでに比較的完備した内部制御制度と規範的な業務プロセスを基本的に備えていると考え、会社の既存の内部制御制度は関連法律法規と関連監督管理部門の要求に合致している。株主総会、取締役会、監事会は協調運営を規範化し、真実で公正な財務諸表と会社の各業務活動の健康運行を保証することができる。当社は会社の内部統制、実際の運営状況が上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
(V)継続招聘会計士事務所に対して専門的な提案を発表する
全過程の監督を通じて会社の2021年度監査業務を指導し、年審プロジェクトの責任者と関連監査人員とコミュニケーションを継続し、会社の取締役会監査委員会は2021年度会社が招聘した天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の年審過程における執業表現と仕事の成果について総括と評価を行い、年審会計士は独立、客観、公正な執業準則に従うことができると考えている。自身の責任と義務をよりよく履行し、年審関連の仕事を円満に完成し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の財務監査機構と内部制御監査機構に継続することを提案した。
(VI)関連取引事項の審査
2021年、会社の報告期間内に関連取引事項は存在しない。
四、全体評価
2021年、われわれは取締役会監査委員会の委員として、「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、勤勉に責任を果たし、職責を果たして監査委員会の職責を履行した。自身の高い専門レベルと豊富な執業経験を十分に発揮し、会社の定期報告の編成、関連取引、会計士事務所の継続招聘などの事項及び内部統制規範の実施などの重点面に対して真剣に慎重な討論と審議を行い、会社の経営決定の科学的、コンプライアンスを強力に保証し、会社全体の規範管理レベルの着実な向上を推進した。
2022年、われわれは引き続き努力し、独立、客観、公正、公平な職業操守に従い、監査委員会の役割をよりよく発揮し、会社の各委託を完成させ、会社の健康、安定した発展を助ける。
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 取締役会監査委員会2022年4月29日日本ページ本文なし、『 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 取締役会監査委員会2021年度職務履行状況報告』署名ページ
崔光燦朱安達
栄俊林
