Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 2021年度
独立取締役述職報告
2022年4月
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
2021年度独立取締役述職報告
(独立取締役:崔光燦)
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「上場会社管理準則」、「会社定款」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求に厳格に従い、職責履行期間中に忠実に勤勉で、職務を果たし、取締役会と各専門委員会の会議に真剣に出席し、積極的に職責を履行し、独立自主意思決定は、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
本人の崔光燦:崔光燦、1970年生まれ、中国国籍、海外永住権がありません。博士課程の大学院生の学歴。中国公認会計士非執業会員。2000年から2003年まで華東師範大学経済学専攻に通い、修士号を取得した。2003年から2006年まで上海財経大学金融学専攻で博士号を取得した。2006年から2008年まで上海市不動産科学研究院に勤務し、経済所の副所長を務めた。2009年から現在まで、上海師範大学で働き、商学院の教授を務めている。2020年8月から現在まで、上海貯融検査技術株式会社の独立取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
本人は会社の現職の独立取締役として会社または会社の持株株主および実際の支配者と関連関係がなく、会社の株を保有していない、会社またはその付属企業に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供していない、会社とその主要株主または利害関係のある機構と人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。中国証券監督管理委員会およびその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
2021年、私は勤勉に職務を履行して、積極的に会社が開催した取締役会と各専門委員会に参加します。会議に出席する前に、私は各議案の事項に対して事前に十分に理解して、真剣に会議の資料を読んで、そして会社の関係高級管理者と仲介機構に議案の関連状況を理解して、積極的に会議の討論に参加して、取締役会と関連委員会の決議の科学性と有効性を推進します。
本業界の状況をもっと理解するために、私は業界の状況と発展傾向に高度に注目しています。積極的に会社と監督管理機構が手配した訓練に参加し、会社の状況の紹介を聞く。異なるレベルの管理者とのコミュニケーションを強化し、会社の経営状況を理解する。執業経験を頼りに、専門の特長を発揮し、会社の発展戦略、内部コントロールリスク管理などに対して展望的な建設的な意見と提案を提出し、取締役会の意思決定において重要な役割を果たす。
独立取締役として、本人は会社と全体の株主、特に中小株主の権益を確実に守っている。独立取締役が独立意見を発表する必要がある議案については、深く理解し、真剣に討論した結果、会社の関連議案に同意した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
2021年度、会社の報告期間内に関連取引事項は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年度、本人は会社の対外保証及び資金占用状況を審査し、報告期間内に対外保証及び資金占用事項が存在しない。
(III)内部制御の実行状況
「企業内部統制基本規範」、「上海証券取引所上場会社内部統制ガイドライン」などの規範性文書の要求に基づき、本人は会社内部統制の各仕事の展開状況を聴取し、本人は、会社が企業内部統制規範体系と関連規定の要求に従って積極的に有効な内部統制制度を確立し、積極的に完備していると考えている。報告期間内に財務報告内部制御の重大な欠陥は存在しない。
(IV)取締役、高級管理職の報酬状況
会社が取締役、高級管理職に支払う報酬は、会社が置かれている業界、規模の報酬レベルに基づいて、会社の実際の状況と結びつけて制定され、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。会社が報酬を支払う金額、手順は会社定款などの規則制度の規定に合致する。
(VI)会計士事務所の任命状況
報告期間内に、会社は年審機構と内部制御監査機構を交換する。本人は会社の2022年度監査機構の任命事項に対して独立した意見を発表し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場会社に監査サービスを提供する経験と能力が豊富で、会社の2022年度財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。そのため、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の財務及び内部統制監査機構として引き続き任命することに同意した。
（VII）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、われわれは会社に中国証券監督管理委員会の関連通知と要求に基づき、株主、関連者及び会社自身の承諾履行状況を真剣に整理し、検査し、承諾履行に違反する状況は発見されなかったことを促した。
(八)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年度会社の取締役会及び部下委員会の各仕事は秩序正しく行われた。われわれは職責を真剣に履行し、会社の関連仕事の順調な展開を積極的に推進した。取締役会及び部下専門委員会はそれぞれの職責に厳格に従い、分属分野の事項をそれぞれ審議し、運営規範を行った。本人は独立取締役として、取締役会及び関連専門委員会会議に真剣に出席し、会議の討論に積極的に参加し、意見を発表し、取締役会の意思決定の科学性と有効性を促進する。
職務履行後、報告期間内に会社は取締役会を5回、株主総会を1回開催した。本人の出席状況は以下の通りである。
独立取締役姓が取締役会に参加する場合株主総会に参加する状況名況
出席すべき取締役の直接出席回数委託出席回数欠席回数株主総会出席回数数数
崔光燦5 5 0 0 1
四、全体評価と提案
2021年の職務履行期間中、本人は誠実と勤勉の原則に基づいて、すべての株主に対して責任を負う態度で、各法律法規と「会社定款」の要求に厳格に従い、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を発揮し、取締役会と取締役会の各専門委員会の科学的な政策決定レベルを効果的に向上させ、さらに強化 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 独立取締役:崔光燦2022年4月29日
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
2021年度独立取締役述職報告
（独立取締役：朱安達）
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「上場会社管理準則」、「会社定款」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求に厳格に従い、職責履行期間中に忠実に勤勉で、職務を果たし、取締役会と各専門委員会の会議に真剣に出席し、積極的に職責を履行し、独立自主意思決定は、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
本人の朱安達:朱安達は1975年から1978年まで上海海運学院のタービン管理専門に通っています。1987年から1988年まで上海機械学院システム工学修士課程で勉強した。1978年から1984年まで上海海運学院のタービン学部で、指導員、事務室の主任を務めた。1985年から1994年まで上海海運学院校長事務室で副主任を務めた。1995年から1996年まで上海海運学院産業処、資産管理処で、処長を務めた。1997年から2000年まで上海育海航運会社で、総経理(法人代表)を務めた。2001年から2007年まで上海市教育企業管理センターで、党総支書記、副主任を務めた。2008年から2014年まで、上海大学技術仲介有限会社で、理事長(法人代表)を務めた。2014年から現在まで上海張江大学協同革新研究院で理事長(法人代表)を務めている。2020年8月から現在まで、上海貯融検査技術株式会社の独立取締役を務めている。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
本人は会社の現職の独立取締役として会社または会社の持株株主および実際の支配者と関連関係がなく、会社の株を保有していない、会社またはその付属企業に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供していない、会社とその主要株主または利害関係のある機構と人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。中国証券監督管理委員会およびその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがない。
2021年、私は勤勉に職務を履行して、積極的に会社が開催した取締役会と各専門委員会に参加します。会議に出席する前に、私は各議案の事項に対して事前に十分に理解して、真剣に会議の資料を読んで、そして会社の関係高級管理者と仲介機構に議案の関連状況を理解して、積極的に会議の討論に参加して、取締役会と関連委員会の決議の科学性と有効性を推進します。
本業界の状況をもっと理解するために、私は業界の状況と発展傾向に高度に注目しています。積極的に会社と監督管理機構が手配した訓練に参加し、会社の状況の紹介を聞く。異なるレベルの管理者とのコミュニケーションを強化し、会社の経営状況を理解する。執業経験を頼りに、専門の特長を発揮し、会社の発展戦略、内部コントロールリスク管理などに対して展望的な建設的な意見と提案を提出し、取締役会の意思決定において重要な役割を果たす。
独立取締役として、本人は会社と全体の株主、特に中小株主の権益を確実に守っている。独立取締役が独立意見を発表する必要がある議案については、深く理解し、真剣に討論した結果、会社の関連議案に同意した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
2021年度、会社の報告期間内に関連取引事項は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年度、本人は会社の対外保証及び資金占用状況を審査し、報告期間内に対外保証及び資金占用事項が存在しない。
(III)内部制御の実行状況
「企業内部統制基本規範」、「上海証券取引所上場会社内部統制ガイドライン」などの規範性文書の要求に基づき、本人は会社内部統制の各仕事の展開状況を聴取し、本人は、会社が企業内部統制規範体系と関連規定の要求に従って積極的に有効な内部統制制度を確立し、積極的に完備していると考えている。報告期間内に財務報告内部制御の重大な欠陥は存在しない。
(IV)取締役、高級管理職の報酬状況
会社が取締役、高級管理職に支払う報酬は、会社が置かれている業界、規模の報酬レベルに基づいて、会社の実際の状況と結びつけて制定され、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。会社が報酬を支払う金額、手順は会社定款などの規則制度の規定に合致する。
(VI)会計士事務所の任命状況
報告期間内に、会社は年審機構と内部制御監査機構を交換する。本人は会社の2022年度監査機構の任命事項に対して独立した意見を発表し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場会社に監査サービスを提供する経験と能力が豊富で、会社の2022年度財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。そのため、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の財務及び内部統制監査機構として引き続き任命することに同意した。
（VII）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、われわれは会社に中国証券監督管理委員会の関連通知と要求に基づき、株主、関連者及び会社自身の承諾履行状況を真剣に整理し、検査し、承諾履行に違反する状況は発見されなかったことを促した。
(八)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年度会社の取締役会及び部下委員会の各仕事は秩序正しく行われた。われわれは職責を真剣に履行し、会社の関連仕事の順調な展開を積極的に推進した。取締役会及び部下専門委員会はそれぞれの職責に厳格に従い、分属分野の事項をそれぞれ審議し、運営規範を行った。本人は独立取締役として、取締役会及び関連専門委員会会議に真剣に出席し、会議の討論に積極的に参加し、意見を発表し、取締役会の意思決定の科学性と有効性を促進する。
報告期間中、会社は取締役会を5回、株主総会を1回開催した。本人の出席状況は以下の通りである。
独立董が取締役会に参加する状況株主事氏名大会に参加する状況
出席取締役会直接出席回数依頼出席回数欠席回数株主総会出席回数
ジュアンダ5 5 0 0 1
四、全体評価と提案
2021年の職務履行期間中、本人は誠実と勤勉の原則に基づいて、すべての株主に対して責任を負う態度で、各法律法規と「会社定款」の要求に厳格に従い、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の仕事を発揮する。
