Haitong Securities Company Limited(600837) 説明
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を臨時に補充する査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」)は Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (以下「 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、継続的に監督する推薦機関として上場する。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定の要求に基づき、 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 一部のアイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する事項に対して慎重に検査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
1、募集資金の到着及び管理と保管状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[201854号文の承認を得て、 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (以下「会社」と略称する)は初めて人民元普通株(A株)1930万株を公開発行し、上海証券取引所の自律監督管理決定書[201814号文の承認を得て、会社の株は2018年1月22日に上海証券取引所に上場した。今回の株式公開発行後、会社の株式総数は5790万株から7720万株に増加し、会社の登録資本金は5790万元から7720万元に増加した。
会社の募集資金の使用を規範化し、投資家の合法的権益を保護するため、関連法律法規及び「会社定款」、「会社募集資金使用管理弁法」などの規定に基づき、会社は推薦機構、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海嘉定支店と China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海浦東第二支店とそれぞれ「募集資金専戸記憶三方監督管理協議」に署名した。上記の監督管理協議は各方面の権利と義務を明確にした。監督管理協定と上海証券取引所の3つの監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの進度の実際の状況に基づき、現段階では募集資金が短期的に一部放置されている場合がある。
2、前回一時的に流動資金を補充するための募集資金の返還状況
2021年4月27日、会社は第2回取締役会第16回会議と第2回監事会第13回会議を開き、「一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議・採択し、会社が10000万元以上の閑置募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意し、期限は12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金専門家に返還する。同時に、授権会社の管理層はこの部分の閑置募集資金を使って臨時に流動資金を補充する関連事項を具体的に処理する。2021年12月31日現在、会社は実際にアイドル募集資金を使って流動資金100000万元を補充した。
2021年10月28日、会社が第2回取締役会第19回会議と第2回監事会第15回会議の審議を経て可決し、推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) の同意を得て、会社が10000万元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を臨時に補充することに同意し、期限は12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金専門家に返還する。同時に、授権会社の管理層はこの部分の閑置募集資金を使って臨時に流動資金を補充する関連事項を具体的に処理する。2021年12月31日現在、会社は実際にアイドル募集資金を使って流動資金550.00万元を補充した。
同社は2021年4月27日に審議された一時的な流動資金補充のための募集資金10000元を募集資金専用口座に返還し、これらの募集資金の返還状況を推薦機関と推薦代表者に速やかに通知した。
本査察意見発行日現在、2021年10月28日に審議された流動資金の一時補充のための募集資金はまだ期限切れではない。会社が満期になっても募集資金を返さない場合はありません。二、資金募集投資項目の基本状況
1、募集資金投資項目の状況
会社が初めて株式募集説明書を公開発行したことによって開示された当初の計画募集資金投資項目の具体的な状況は以下の通りである(監査を経ていない)。
単位：万元
計画投資総計画募集資金2021年12番までのプロジェクト名称額の入月31日に募集資金を累計投入した
1工業自動制御装置設備プロジェクト一30308001576882453133期プロジェクト
2エンジン開発試験システム及び試験服17201 Unittec Co.Ltd(000925) 953 0.00[注]務建設プロジェクト
3研究開発センターとMESシステム建設項目731100393561376635目
4補充運営資金600.00322988322988
合計608200032193841168956
[注]原発動機開発試験システム及び試験サービス建設プロジェクトはまだ投入されていないが、会社の第1回取締役会第14回会議、第1回監事会第13回会議、2019年第1回臨時株主総会の審議を経て、会社はこのプロジェクトを新エネルギー自動車電機電池組立試験線と自動化設備建設プロジェクトに変更した。
2019年3月12日、会社の第1回取締役会第14回会議、第1回監事会第13回会議の審議を経て「募集資金投資プロジェクト及び募集資金投資プロジェクトの実施場所の変更に関する議案」が可決され、2019年3月28日に開催された会社の2019年第1回臨時株主総会の審議を経て可決された。会社は元募集プロジェクトのエンジン開発試験システム及び試験サービス建設プロジェクトを新エネルギー自動車モータバッテリー組立試験ラインと自動化設備建設プロジェクトに変更し、元計画で使用した募集資金925953万元を新プロジェクトの新エネルギー自動車モータバッテリー組立試験ラインと自動化設備建設プロジェクトに使用した。変更後の新プロジェクトの具体的な状況は以下の通りである(監査されていない):
単位：万元
計画投入募集資金2021年12項目名称投資総額金月31日までに累計投入募集資金
新エネルギー自動車モーターバッテリー組立試験ラインと102 Unittec Co.Ltd(000925) 953333046自動化設備建設プロジェクト
2、募集資金口座状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金口座の貯蔵状況は以下の通りである(監査を経ていない)。
単位：人民元
口座開設銀行口座の初期保管金額は2021年12月までの保管方式
31日残高
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 36630188000286普通期間(年定期)などの上海浦東806164250311.47223475421方式
2行目
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 3106907901880普通期(年定期)などの上海嘉定0066779157 Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 1083077038方式
支店
合計-321938490572317831059
三、今回の使用部分の遊休募集資金を臨時に流動資金を補充する計画
募集資金の使用効率を高め、会社の財務費用を効果的に削減するために、会社は今回の募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えない前提の下で、10000万元を超えないアイドル募集資金を使用して臨時に流動資金を補充し、期限は12ヶ月を超えず、期限切れに募集資金専門家に返還する。この部分の資金は主な業務に関連する生産経営に限られている。会社は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの規定に厳格に従ってこの部分の資金を使用し、募集資金の用途を変えることはなく、募集資金投資プロジェクトの正常な進行にも影響しない。四、今回の使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金計画の審査・認可手続き2022年4月29日、会社は第2回取締役会第22回会議と第2回監事会第18回会議を開き、「部分閑置募集資金臨時補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が10000万元を超えない閑置募集資金臨時補充流動資金を使用することに同意した。期限は12ヶ月を超えず、満期になったら募集資金専戸に返還する。同時に、授権会社の管理層はこの部分の閑置募集資金を使って臨時に流動資金を補充する関連事項を具体的に処理する。会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表した。五、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社が今回一時的に遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充したことは、会社の第2回取締役会第22回会議と第2回監事会第18回会議の審議を経て可決され、独立取締役と監事会は明確な同意意見を発表し、株主総会の審議を経ずに、会社は必要な審査・認可手続きを履行したと考えている。会社は今回、一時的に遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、募集資金の用途を変えず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えなかった。このような閑置募集資金は、主な業務に関連する生産経営に用いられ、直接または間接的に新株の販売、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に用いられていない。単一補充流動資金の期間は12ヶ月を超えず、期限切れの前回一時補充流動資金の募集資金を返還した。今回の使用は一時的に遊休募集資金の臨時補充流動資金が「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に合致するその他の関連規定及び会社の募集資金管理制度。推薦機関は、会社が今回、一時的な閑置募集資金を使って流動資金を一時的に補充することに同意した。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Haitong Securities Company Limited(600837) について Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を臨時に補充する査察意見』の署名捺印ページである)
推薦代表者署名：
曲洪東曽軍
Haitong Securities Company Limited(600837) 年月日
