Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (以下「会社」と略称する)は2022年4月29日に第2回取締役会第22回会議、第2回監事会第18回会議を開き、「会社の継続雇用2022年度監査機構について株主総会授権取締役会に報酬を決定する議案」を審議・採択した。この議案は、会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)は1988年12月に創立され、本部北京にあり、監査鑑証、資本市場サービス、管理コンサルティング、政務コンサルティング、税務サービス、法務と清算、情報技術コンサルティング、工事コンサルティング、企業評価に専念する特大型総合コンサルティング機構である。
天職国際首席パートナーは邱靖之で、登録住所は北京市海淀区車公荘西路19号68号棟A-1とA-5区域で、組織形式は特殊な普通パートナーである。
天職国際はすでに北京市財政局が発行した執業証明書を取得し、中国で初めて証券先物関連業務資格を取得し、特大型国有企業の監査業務資格を取得し、金融監査資格を取得し、会計司法鑑定業務資格を取得し、軍需産業の機密業務コンサルティングサービスの安全秘密保持資質などの国が資質管理を実行する最高の執業資質を取得した会計士事務所の一つである。米国PCAOBに登録している。天職国際は過去20年以上証券サービス業務に従事してきた。
2021年12月31日現在、天職国際パートナー71人、公認会計士939人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士313人。
天職国際2020年度監査された収入総額は22.28億元、監査業務収入は16.93億元、証券業務収入は8.13億元である。2020年度上場企業の監査顧客は185社で、主要業界(証監会門類業界、以下同)は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業、交通運輸、倉庫と郵便業、不動産業などを含み、監査費用総額は2.07億元で、当社の同業界上場企業の監査顧客は110社である。
2、投資家の保護能力
天職国際は関連法律法規に従って前年度に累計で満額の職業リスク基金を計上し、すでに計上した職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額は8000万元を下回らない。職業リスク基金の計上及び職業保険の購入は関連規定に合致する。この3年間(2019年度、2020年度、2021年度及び2022年初頭から本公告日まで、以下同)、天職国際は執業行為により関連民事訴訟において民事責任を負うことはない。
3、誠実記録
天職国際はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置7回、自律監督管理措置0回、規律処分0回を受けた。従業員はこの3年間、執業行為によって監督管理措置を6回受け、関連人員は16名であり、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置を受ける状況は存在しない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者の基本情報は以下の通りである。
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士1:汪娟、2009年に公認会計士となり、2014年から上場会社の監査に従事し、2009年から本所で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間上場会社の監査報告8社に署名し、ここ3年間上場会社の監査報告2社を検討した。
署名公認会計士2:王巍、2007年に公認会計士となり、2017年から上場企業の監査に従事し、2010年から本所で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供し、この3年間で上場企業の監査報告7社に署名し、この3年間で上場企業の監査報告0社を再検討した。
プロジェクト品質管理再検討者:陳ベルリン、2005年に公認会計士となり、2006年から上場企業の監査に従事し、2008年から本所で開業し、2021年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間上場企業の監査報告6社に署名し、ここ3年間で上場企業の監査報告2社を再検討した。
2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受け、証券監督管理委員会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた具体的な状況は以下の表を参照する。
序姓処理処罰処
実施単位事由及び処理処罰状況
号名日付罰タイプ
中国証券監督管理委員会は実行 Shenyang Machine Tool Co.Ltd(000410) 2019年に行政監督に報告
1汪娟2021-1-21会遼寧監督監査プロジェクトの場合、執業行為は「中国登録会管理措置」に合致しない
管理局計師執業準則」の関連要求は、「上場中国証監会社情報開示管理方法」の規定に違反した。中国証券監督管理行政監会遼寧監督管理局対天職国際及び署名登録会計2王巍2021-1-21会遼寧監
管理措置師は談話を監督管理する監督管理措置をとる。
かんきょく
3、独立性
天職国際及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは独立性に影響を及ぼす可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用
天職国際監査サービスの料金は業務の責任の軽重、簡素度、仕事の要求、必要な仕事の条件と労働時間及び実際に業務に参加する各レベルの従業員が投入した専門知識と仕事の経験などの要素によって確定する。会社の2021年度監査費用は85万元で、そのうち財務報告監査費用は75万元で、内部統制監査費用は10万元である。会社は株主総会の授権管理層に業界標準と実際の年度監査作業量の協議に基づいて2022年度監査費用を確定するように要求する。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の審査意見
会社の取締役会審査委員会はすでに天職国際の専門適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などを評価し、天職国際は独立、客観、公正の原則に従い、関連する執業資格と能力を持っていると考えている。天職国際は会社の2021年の年報監査の仕事の中で、職務を厳守し、その発行した監査意見は会社の財務状況と経営成果を真実に反映している。そのため、私たちは取締役会に天職国際が2022年度の財務監査機構と内部統制監査機構を引き続き担当することを提案しました。
(II)独立取締役の事前承認及び独立意見
会社の独立取締役は会議前に会計士事務所の再雇用議案を認め、同意意見を発表した。会社の独立取締役は、天職国際は上場企業に監査サービスを提供する執業資質と適任能力を備えており、会社に監査サービスを提供する仕事の中で、職務を厳守し、独立、客観、公正の原則に従い、天職国際を引き続き公司2022年度財務監査機構と内部制御監査機構に任命することに同意している。
(III)取締役会の今回の会計事務所任命に関する議案の審議と採決状況
同社は2022年4月29日に第2回取締役会第22回会議を開き、7票の同意、0票の反対、0票の棄権の採決結果で、「天職国際会計士事務所(特殊一般パートナー)の継続採用に関する2022年度財務報告と内部統制監査機構に関する議案」を審議・採択した。
(IV)その他の説明
今回の会計士事務所の任命事項は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 取締役会2022年4月30日付準備書類(I)第2回取締役会第22回会議決議;(II)第2回監事会第18回会議決議;(III)独立取締役の会計士事務所の再雇用に関する事前承認意見;(IV)第2回取締役会第22回会議に関する独立取締役の独立意見。(V)2021年度監査委員会の職責履行状況報告
