会社コード： Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 会社略称： Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
2021年度内部統制評価報告
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである： Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 、上海天鋭朗舸動力機械試験技術有限会社、天永リチウム電気科学技術（太倉）有限会社、上海栄銀知能科学技術有限会社、上海中科 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 科学技術有限会社、天永リチウム電気科学技術（東莞）有限会社、江蘇 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 工程有限会社、広州天永晨威知能装備有限会社、広州藍格知能装備有限会社、江蘇天永昂億知能工程有限会社。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
組織構造、発展戦略、企業文化及び人的資源管理、資金活動管理、購買業務管理、資産管理、販売業務管理、工事プロジェクト管理、保証業務管理、契約管理、生産管理、情報システム、財務報告管理などの主要業務プロセスを含むが、これらに限定されない。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
市場リスク、プロジェクト建設リスク、技術革新リスク、コスト費用制御リスク、売掛金管理リスク、販売戦略リスク、内部制御システム建設リスク。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ
7.その他の説明事項
无(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び内部制御制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
利益総額誤報≧利益総額5%利益総額3%≦誤報合計5%
資産総額潜在誤報≧資産総額8%資産総額5%≦誤報合計8%
経営収入潜在誤報≧経営収入総額1%経営収入総額0.5%≦誤報説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、制御環境無効2、会社の取締役、監事と高級管理者の不正行為及び企業に重要な損失と不利な影響を与える3、外部監査で発見された重大な誤報は会社が最初に発見した4、取締役会或いはその授権機構及び内部審査部門が会社の内部制御監督に無効である
重要な欠陥1、公認会計準則に従って会計政策を選択し、応用していない2、不正防止プログラムと制御措置を確立していない3、非常規または特殊取引の帳簿処理に対して相応の制御メカニズムを確立していないか、実施していないか、相応の補償性制御がない4、期末財務報告プロセスの制御には1つ以上の欠陥があり、作成した財務諸表が真実で正確な目標を達成することを合理的に保証できない。
一般的な欠陥は重大な欠陥、重要な欠陥基準を構成しないその他の内部制御欠陥
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接財産損失金損失金額≧人民元1000人民元500万元≦損失金損失金額説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、政策決定プロセスによって重大なミス2、重要業務の制度制御不足或いはシステム性失効、且つ有効な補償性制御不足3、中高級管理者と高級技術者の流失が深刻4、内部制御評価の結果、特に重大な欠陥が改善されていない5、その他会社に重大なマイナス影響を与える状況
重要な欠陥1、意思決定プロセスによる一般的なミス2、重要な業務制度またはシステムに欠陥3、重要な職場の業務人員の流失が深刻4、内部統制評価の結果、特に重要な欠陥が改善されていない5、その他会社に大きなマイナス影響を及ぼす状況
一般的な欠陥1、意思決定プロセスの効率が高くない2、一般的な業務制度またはシステムに欠陥がある3、一般的な職場の業務人員の流失が深刻である4、一般的な欠陥が改善されていない
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
1.4なし上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
非財務報告内部制御プロセスは日常運行中に一般的な欠陥が存在し、会社の内部制御はすでに自己評価と内部監査の二重監督メカニズムを確立したため、内部制御欠陥は発見されるとすぐに是正措置をとり、リスクを制御することができ、会社の内部制御システムの運行に実質的な影響を与えない。
2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
会社の2020年度財務報告及び非財務報告の内部統制重大及び重要欠陥の認定状況に基づき、内部統制評価報告基準日において、財務報告及び非財務報告の内部統制重大及び重要欠陥は存在しない。2020年には社内統制制度が良好に運営され、情報開示、財務報告が真実で信頼性が高く、資産が安全で、業務が合法的にコンプライアンスし、社内統制の目標を達成し、内部統制設計や執行面の重大な欠陥が存在せず、内部統制目標の達成を合理的に保証することができる。2021年、会社は内部制御制度の建設を持続的に完備し、業務執行プロセスを整理し、最適化し、内部制御管理レベルを高め、各種リスクを効果的に防ぎ、会社の健康、持続的な発展を促進する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
代表取締役（既に取締役会に授権された）：栄俊林 Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 2022年4月29日
