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独立取締役2021年度述職報告
会社の独立取締役は「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」などの法律、法規の規定と要求に基づき、上場会社と全株主に対する誠実さと勤勉義務を真剣に履行し、独立取締役の専門的な役割を発揮するよう努力し、会社の管理構造の絶えず完備を積極的に促進し、会社と全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に保護する。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
1、個人の職歴、専門背景及び兼職状況
王雪莉さん、副教授、管理学博士、中国共産党党員、現在清華大学経済管理学院のリーダーシップと組織管理学部で教え、人的資源と組織管理の教育と科学研究に従事している。
劉堅さん、現在「経済観察報」社長、編集長、北京経観文化メディア有限会社の理事長を務めています。対外経済貿易大学で教鞭を執り、『中華工商時報』編集委員会、新聞センター副主任、 Hisense Visual Technology Co.Ltd(600060) 独立取締役を務めたことがある。
呉武清先生、管理学博士、現在恒倫医療科学技術株式会社の独立取締役、中国人民大学商学院会計学部副教授、博士指導教官を務めています。2009年から中国人民大学商学院会計学部に勤め、会計学、金融学、計量経済学、商業データ分析などの関連分野の教育と科学研究に従事してきた。
2、独立性に影響する場合があるか説明する
(1)会社の独立取締役及びその直系親族、主要な社会関係者はいずれも会社又はその付属企業に勤めておらず、会社が発行した株式の1%以上を直接又は間接的に保有しておらず、会社の上位10名の株主のうち自然人株主ではなく、会社が発行した株式の5%以上を直接又は間接的に保有している株主単位又は会社の上位5名の株主単位にも勤めていない。
サービスは、会社およびその主要株主または利害関係のある機関および人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。
そのため、会社の独立取締役は独立性に影響を与えることはありません。
二、独立取締役年度の職責履行概況
2021年度、会社は全部で6回の取締役会会議を開き、6回の取締役会審査委員会会議と1回の取締役会報酬と審査委員会会議を開き、会社の独立取締役は在職期間中に自ら会議に出席し、2回連続で直接会議に参加していない状況は存在せず、取締役会会議で会社の対外保証、関連取引及び外部監査機構の任命などの重大な事項を討論し、通過した。独立した意見を発表した。2021年、会社は2回の株主総会を開催した。
職務を履行する時、会社の独立取締役は現場調査を重視し、真剣に会社の高級管理職とコミュニケーションを行い、会社の重大事項に対して質問と実地考察を行い、会社の関係者の有効な支持を得て、会社の協力の下で、独立取締役は専門知識を運用して自分の意見と提案を発表した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
1、関連取引状況
会社は「上海証券取引所株式上場規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン第5号-取引と関連取引」と会社「関連取引管理制度」の規定に厳格に従って関連取引を実施する。会社の株主総会と取締役会は関連取引を審議する時、採決手続きはいずれも関連法律法規の規定に合致する。関連取引はすべて公平、公正、誠実の原則に従い、会社と全体の株主の利益に合致し、中小株主の権益を侵害する状況は現れなかった。
2、対外保証及び資金占用状況
2021年度会社の対外保証の審議と実施は法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、2021年12月31日現在、会社は持株株主及びその関連者に資金を占有される状況は存在しない。
3、募集資金の使用状況
2021年度、会社が募集資金または前期募集資金を当期に使用しない場合。
4、高級管理職の指名及び報酬状況
2021年度会社は高級管理職の指名状況がない。
会社の高級管理職の報酬は年度目標と審査状況に基づいて支給され、高級管理職の報酬は会社の業績と結びつき、高級管理職の報酬状況はコンプライアンスに適している。
5、業績予告及び業績速報状況
2021年1月29日、会社は「方正科学技術2020年度業績予損公告」を発表し、財務部門の初歩的な試算を経て、2020年年度に上場会社の株主に帰属する純利益が前年同期比で損失を続け、2020年年度に上場会社の株主に帰属する純利益は約-9.5億元前後と予想されている。上場企業に帰属する株主が非経常損益を差し引いた純利益は約-9.8億元前後と予想されている。
6、会計士事務所の任命状況
2021年、会社は引き続き上会会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社監査機構に任命した。この機構は会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に従い、年度の各監査をよりよく完成した。
6、現金配当及びその他の投資家のリターン状況
2020年度の会社業績が赤字であり、期末親会社の未分配利益がマイナスであることを考慮して、会社は2020年度に利益分配を行わず、資本積立金の株式転換やその他の形式の分配も行わない。
7、会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内、会社及び株主はいずれも承諾事項を厳格に履行し、会社、持株株主、実際の制御者及びその他の株主が承諾事項に違反した場合はない。
8、情報開示の実行状況
会社は《上場会社情報開示管理方法》《上海証券取引所株式上場規則》などの法律法規の要求、及び会社情報開示管理制度の規定に従い、開示要求に達した会社の重大事件情報をタイムリー、公平、正確に開示し、会社とその株主、債権者及びその他の利益関係者の合法的権益を保護した。2021年に会社は定期報告4部、臨時公告63部を発表した。9、内部制御の実行状況
「企業内部統制基本規範」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの法律、法規、規範性文書の規定に基づき、会社の独立取締役は会社の現在の内部統制状況を審査し、「会社内部統制評価報告」を審査し、「会社内部統制重点活動は会社内部統制の各制度の規定に従って行う。会社の内部統制建設は「企業内部統制基本規範」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び関連法律法規、規範性文書の要求に合致し、会社の現在の内部統制現状を真実かつ正確に反映し、重大な欠陥は存在しない。
10、取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
2021年度、会社の取締役会及びその部下の専門委員会は「会社定款」、取締役会関連制度に基づいて規範的に運営される。
報告期間内に、取締役会傘下の各専門委員会は会社の年度監査報告、関連取引、内制御制度などの事項について審議し、取締役会に専門委員会の意見を提出する。
四、全体評価と提案
2021年度、会社の独立取締役は独立取締役の職責を真剣に履行し、時間通りに会議に出席し、取締役会の決定の重大事項に対して、事前に会社が紹介した状況と提供した資料を真剣に審査し、タイムリーに会社の管理層に質問する。会社の独立取締役は、会社は比較的完備した法人管理構造と内部制御制度を持っており、会社の取締役、高級管理職は心を尽くして職務を果たすことができ、法律、法規、会社定款、株主総会の決議に違反したり、会社の利益を損なう行為は発生していないと考えている。会社と関連者の関連取引は公開、公平、公正の原則に従い、市場価格に基づいて取引を行い、会社の利益を損なわない。会社の財務情報開示は真実で、正確に会社の各報告期間の資産状況と経営成果を反映している。会社の既存の内部統制制度は比較的完備している。
会社の未来の発展の過程の中で、会社の独立取締役は引き続き誠実さと勤勉な精神に基づいて、法律、法規と関連規定を真剣に学び、自身の専門優位性と結びつけて、独立取締役の義務を忠実に履行し、会社の規範運営を促進し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『60061独立取締役2021年度述職報告』の署名ページのみ)
王雪莉劉堅呉武清
2022年4月28日
