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第12期取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況報告
2021年、会社の第12回取締役会審査委員会は「上場会社管理準則」と「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「会社定款」「取締役会監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、勤勉に職責を果たす原則に基づき、監査委員会の職責を真剣に履行した。2021年度監査委員会の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
60061(以下「会社」と略称する)第12回取締役会審査委員会は現在、独立取締役の呉武清氏、独立取締役の劉堅氏、理事長の劉建氏の3人で構成されている。その中で呉武清さんは会計専門家で、会社の監査委員会の主任を務めています。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間内、取締役会審査委員会は全部で6回の会議を開き、全委員は自ら会議に出席した:1、2021年1月28日に会社の第12回監査委員会2021年第1回会議を開き、会議の内容は主に:上会会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「上会事務所」と略称する)の年審会計士と会社の監査委員及び独立取締役が会社の2020年度財務諸表監査事項について初歩的なコミュニケーションを行う。
2、2021年4月25日に会社の第12回監査委員会2021年第2回会議を開き、会議の内容は主に:会社の監査委員会のメンバーと独立取締役と上会事務所の責任者が会社の2020年度財務報告監査事項と内部制御報告監査問題について質問と疎通を行った。
3、2021年4月28日に会社の第12回監査委員会2021年第3回会議を開き、会議の審議は可決した:(1)2020年度の固定資産の計上と建設中の工事の減価償却準備及び予想負債の計上に関する議案;（2）会社の2020年度財務決算報告；（3）会社の2020年度財務監査報告；（4）会社の2020年度内部管理監査報告；(5)会社の20221年度監査機構の再雇用に関する議案。(6)会社の第12回取締役会審査委員会の2020年度の職責履行状況報告;(7)会社の2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引予想に関する議案;(8)会社の2021年第1四半期の財務報告。
4、2021年8月30日に会社の第12回監査委員会2021年第4回会議を開き、会議は会社の2021年半年度の会社の財務報告を審議、採択した。
5、2021年10月29日に会社の第12回監査委員会2021年第5回会議を開き、会議は会社の2021年第3四半期の財務報告書を審議、採択した。
6、2021年12月29日に会社の第12回監査委員会2021年第6回会議を開き、会議は Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) とその関連者との日常的な関連取引を予想する議案を審議、可決した。
三、監査委員会が職責を履行する場合
1、会社財務報告監査業務の職責履行状況
会社監査委員会は会社の年度報告の審査を確実に履行し、定期報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出した。会計士事務所の年度報告に関する監査計画を聴取し、監査の全体計画について具体的な意見と要求を提出し、関連するスケジュールを確定した。監査委員会は会計士事務所が入場した後、年審会計士とコミュニケーションを強化し、会計士事務所が初歩的な監査意見を出した後、再び会社の年度財務会計報告書を審査した。報告期間内、監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確であり、詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミス調整などの事項も存在せず、業績予告訂正公告を発表する場合もないと考えている。
2、外部監査機構の監督及び評価
報告期末までに、上会事務所はすでに当社に長年の監査サービスを提供し、証券、先物業務に従事する資格を持ち、強い専門能力を持っている。それは一貫して独立、客観、公正な職業準則に従い、強い専門能力を持ち、会社が委託した各公証をよりよく完成することができる。署名公認会計士に対して定期的な交代を実施することができ、終始形式的かつ実質的な二重独立を維持している。
報告期間内、上会事務所は国の関連規定及び公認会計士の執業規範の要求に厳格に従って監査活動を展開し、独立監査準則を堅持し、双方が規定した責任と義務を勤勉に履行した。
3、社内統制制度建設に対する監督指導状況
監査委員会は専門を十分に発揮し、当社の内部統制制度の建設を積極的に推進する。報告期間内、監査委員会は会社の監査部門の内部監査活動計画を真剣に審査し、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従うように促した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
4、内部制御の有効性を評価する
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び各内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、管理層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。報告期間内、監査委員会は会社の2021年度内部統制評価報告書を審査し、報告書は会社の2021年度の内部統制状況を公正に反映していると考え、会社はすでに企業内部統制規範体系と関連規定の要求に従って重大な面で有効な財務報告、非財務報告内部統制を維持し、内部統制欠陥の改善を促した。上会事務所が発行した内部制御監査報告書を審査し、上会事務所とコミュニケーションして発見した内部制御欠陥と改善措置を検討した。
四、全体評価
2021年度、会社監査委員会は審査、監督の役割を十分に発揮し、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、会議を開き、会社の管理層、監査機構と積極的にコミュニケーションする方式を通じて、職責を真剣に履行し、会社の監査業務を効果的に監督し、会社が有効な内部制御を確立し、真実、正確、完全な財務報告を提供することを促進した。2022年、監査委員会は更に職務を厳守し、監査委員会の監督職能をさらに発揮し、会社の内部監査活動に注目し、会社の内部監査部門と関連部門及び外部監査機構とのコミュニケーションを強化し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を守る。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『60061第12回取締役会審査委員会2021年度職務履行状況報告』の署名ページである)
呉武清劉堅劉建
6001取締役会監査委員会2022年4月28日
