Citic Securities Company Limited(600030) 華南株式会社
について Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) 華南株式会社（以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 華南会社」、「独立財務顧問」という）は、 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) （以下「 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 」、「上場会社」または「会社」という）2015年度に株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連取引（以下「今回の取引」という）を募集する独立財務顧問として、「上場企業重大資産再編管理弁法」、「上場企業買収合併再編財務顧問業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規の要求は、 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査意見を発表した。
一、資金募集状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20152944号文「承認 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 曹林芳等に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認について」の承認を得て、会社は2016年6月23日に関連資金の発行を完了し、募集資金の総額は27499991212元で、各発行費用を差し引いて合計人民元 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 910元である。実際の募集資金の純額は人民元2719994991302元で、すでに独立した財務顧問から会社が今回の募集資金のために開設した特別口座に振り込まれ、そのうち新規登録資本金(株価)は人民元13467188600元で、資本積立金(株価割増額)は人民元258527802702元である。瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)は前述の募集資金の入金状況を審査し、2016年6月23日に瑞華検査字[201648030016「検査報告」を発行した。
2020年6月24日に会社は取締役会第10回6回会議と監事会第10回5回会議を開き、「余剰募集資金の永久的な流動資金の補充に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用効率を高め、会社の発展の需要をよりよく満たし、会社の株主の利益を守るために、慎重に考慮した。会社は3819095万元の募集資金とその関連利息収入を永久的に流動資金を補充するために使用する。上記事項は、会社が2020年7月15日に開催する2020年第1回臨時株主総会の審議を経て
通過する。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用の安全を確保し、投資家の権益を確実に保護するため、会社は「会社法」、「証券法」、中国証券監督管理委員会の「上場会社証券発行管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、
証券取引所の「株式上場規則」などの関連法律法規と会社の「定款」の要求は、会社の実際と結びつけて、「 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 募集資金管理方法」を制定し、2015年7月22日に日経会社の第8回取締役会第20回会議と2015年8月27日に招集された2015年第
二次臨時株主総会の審議が可決された。
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座口座口座種別口座残高(財テク製品番号残高及び銀行利息を含む)
1 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 蘭募集資金専門家821 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 10120100033708159.91州東部支店
2上海浦東発展銀行株式会社募集資金専戸691101550 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 896.71有限公司青島金家嶺支店
合計816662
注:会社は2020年7月15日に2020年第1回臨時株主総会を開催し、残りの募集を審議した。
資金とその関連利息収入を集めて、流動資金を永久的に補充する。2021年度、会社が資金を統一的に使用するため、
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 蘭州東部支店の転出資金446745万元は永久的に流動資金を補充するために使用される。公務のため
会社は山東省金融資産管理株式会社（以下「省金融資産会社」と略称する）の訴訟の件に関して、上海
浦東発展銀行株式会社青島金家嶺支店931.86万元の資金は一時山東省青島市中級に移された。
人民法院専用口座2021年12月31日現在、まだ816662万元が専戸に保存されており、会社の訴えにより
訴訟と財産保全については、口座残高が司法で凍結され、使用が制限され、その後も流動資金の永久的な補充に使用される。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
本年中、上場企業が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
募集資金総額27199499本年度投入募集資金総額0.00
報告期間変更用途の募集資金総額0.00
累計変更用途の募集資金総額17849170すでに累計投入募集資金総額27199499(永久補充流動資金17837988を含む)
累計変更用途の募集資金総額の割合65.62%
すでに募集資金を変更したかどうか期末まで累計して期末までに投入したプロジェクトが前年度実にプロジェクトの実行可能性に達したかどうかは、投資の更なるプロジェクトを承諾したかどうか(承諾投資総額調整後の投資総年度累計投入金額の入金額と承諾投資の進度(%)定使用可能状現の利益予想利益に重大な変化が生じた項目部分変更額（1）投入金額入金額の差額（4）＝（2）/（1）状態日付
(2) (3)＝(2)-(1)
募集項目：
1.モバイル広告マーケティングネットワーク建設プロジェクトは2354755120504120504-1002018年6月適用されない適用されない
2.至米モバイルデジタルマーケティング総合サービスは適用されない適用されない適用されない適用されない
プラットフォームアップグレードプロジェクト2399282——
3.研究開発センタープロジェクトは513095—適用しない適用しない適用しない
4.アウトドアメディア聯屏聯播網項目は1144579112923381292338-100適用しない適用しない適用しない適用しない
5.WIFI布点項目は147667 72.00-72.00-100適用しない適用しない適用しない
6.宴会場LEDディスプレイ項目は1079322–0.00–適用しない適用しない適用しない適用しない
7.支払買付対価No 793028779302877930287-100不適用不適用不適用No
募集項目小計2719949993503299350329-100
超募集資金を超募集資金に投入する小計
合計271994999350329 0.009350329 0.00 100-35.39
計画の進捗または予想収益に達していない場合と原因(具体的な項目別)本年度は適用されません。
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合は、今年度を説明し、この状況は適用されない。
超過募集資金の金額、用途及び使用進展状況については、超過募集資金はない。
募集資金投資項目実施場所変更状況
本年度、この状況は適用されません。
募集資金投資項目実施形態調整状況
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況今年度は、この状況は適用されない。
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充した場合、今年度は適用されません。
アイドル募集資金による現金管理、関連製品への投資状況今年度
