Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「会社定款」、「会社監事会議事規則」などの関連法律法規の要求に厳格に従い、誠実さの原則を遵守し、監督職責を真剣に履行し、株主総会に出席し、取締役会に列席し、監事会会議及びその他の仕事例会を開催することを通じて、会社の生産経営、法人管理、財務活動などの面で監督を行い、会社の利益を確実に維持し、株主権益を保護することから出発し、会社の規範運営の監督活動に積極的に参加する。一、2021年度監事会日常業務状況
(I)報告期間中、会社監事会は4回の会議を開き、会社2020年度監事会業務報告、会社2020年度報告及び要約、会社2020年度財務決算報告、会社2019年度利益分配予案、会社2020年度内部統制自己評価報告、会計政策変更に関する議案、会社2021年第1四半期報告本文及び全文を審議した。会社2021年半年度報告及び要約、会社2021年第3四半期報告などの議案。
以上の会議は厳格に規定の手順に従って行われ、監事会の会議記録は会社の重要なファイルとして適切に保存されている。
(II)監事会のメンバーは会社の1回の株主総会にも参加し、取締役会に列席し、株主総会の投票採決結果の統計、監督に全面的に参加した。二、会社の法律に基づく運営状況
(I)報告期間内に、会社監事会は国の関連法律法規及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連法律、法規の規定に基づき、メンバーが会社が開催した株主総会、取締役会関連会議に出席または列席し、会社の財務諸表を積極的に調べ、会社の運営状況を積極的に理解し、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して、相応の検査と監督を行った。(II)会社の財務状況を検査する。ヒグマ会計士事務所(特殊一般パートナー)は、2021年度の財務報告書に意見を表明できない監査報告書を発行した。監事会は会計士の独立した判断を尊重し、監事会は会社の取締役会と管理層に関連事項を高度に重視することを要求し、会社に積極的に相応の改善措置を取るように促し、できるだけ早く関連内部のコントロールの欠陥と影響を解消し、上場会社と全体の株東の利益、特に広範な中小株主の合法的権益を確実に維持する。
(III)報告期間内に、会社と持株株主は人員、資産、財務、業務、機構などの面で分け、会社の人員の独立、資産の完全、財務の分離、業務の独立、機構の独立を保証した。会社は労働、人事及び賃金管理などの面で独立した意思決定権を持ち、独立した財会部門を設立し、独立した会計計算体系と財務管理制度を確立し、独立して銀行に口座を開設した。会社の機構の設置は比較的に完全で、取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会を設置する。
（IV）募集資金の使用状況
監事会は会社の募集資金の使用状況を定期的に検査し、会社は募集資金管理制度を確立し、募集資金の使用手順規範を確立した。報告期間内、会社は一部の募集資金の用途を変更し、「深セン証券取引所株式上場規則」と関連法律法規の要求に合致し、会社は必要な意思決定プログラムを履行し、関連審査・認可プログラムは合法的に規則に合致し、会社と中小株主の合法的利益を損なう状況は存在せず、会社の未来の発展の需要と全体株主の利益に合致している。
（V）会社関連取引状況
報告期間内に、会社と関連者が発生した関連取引は会社の正常な業務の需要に応じて行い、市場メカニズムに基づいて運営され、価格が合理的で、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。（VI）会社の対外保証状況
報告期間内に、会社は対外保証を追加しなかった。三、監事会が会社の2021年度内部統制評価報告に対する意見
監事会はヒグマ会計士事務所(特殊普通パートナー)の「 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) に対して非標準意見監査報告書と非標準意見内部制御監査報告書を発行することについて」と会社の「取締役会が会計士事務所に対して非標準意見監査報告書と非標準意見内部制御監査報告書を発行する特別説明」を審査し、監事会は会計士の独立判断を尊重した。監事会は会社の取締役会と管理層に関連事項を高度に重視することを要求し、会社に積極的に相応の改善措置を取るように促し、できるだけ早く関連内部のコントロールの欠陥と影響を解消し、上場会社と全体の株主の利益、特に広範な中小株主の合法的権益を確実に維持する。
Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 監事会2022年4月29日
