Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) (以下「 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 」)は、 Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586) (以下「囲海株式」、「会社」と略す)2014年非公開発行株式引継ぎ持続監督機構および2017年非公開発行株式持続監督機構として、2018年12月31日まで継続監督期間を有する。募集資金がまだ使用されていないため、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社の推薦業務ガイドライン」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営指引」などの関連規定に基づき、囲海株式2021年の募集資金の保管と実際の使用状況を調査した。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[201413号)の承認を得て、囲海株式は人民元普通株(A株)59113300株(1株当たり額面1元)を発行し、発行価格は1株当たり10.15元で、資金59999999500元を募集した。発行費用199491330元を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元5805088170元である。上記の募集資金業は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、天健検査[201438号「検査報告」を発行した。
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20163232号)の承認を得て、囲海株式は人民元普通株(A株)313850063株(1株当たり1元)を発行し、1株当たりの発行価格は人民元7.87元で、計2469999581元の資金を募集した。発行費用を差し引いた人民元は2227385006元で、実際の募集資金の純額は人民元244772614575元である。上記の募集資金はすべて入金されました。上記の募集資金業は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、天健検査[2017]第38号「検査報告」を発行した。会社は実際に上記の外部費用2127385006元を支払い、募集資金の純額は244872614575元である。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び残高状況
1、2014年非公開発行株式募集資金の使用と残高状況
会社及び完全子会社浙江省囲海建設グループ奉化投資有限会社(以下奉化投資会社と略称する)、浙江省囲海建設グループ舟山六横投資有限会社(以下六横投資会社と略称する)は前年度すでに募集資金5918953万元を使用し、前年度受け取った銀行預金利息及び財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は260698万元である。2021年度の実際の使用募集資金は5.00万元で、2021年度に受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は3.62万元である。累計で募集資金5919453万元を使用し、累計で受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は261060万元である。
2021年、募集資金投資プロジェクト「奉化市象山港避風アンカー建設プロジェクト及び関連工事(BT)プロジェクト」はすでに建設が完了し、予定された使用可能状態に達し、プロジェクトを締結することができる。募集資金の使用効率を高めるため、会社は残余募集資金を永久的に会社の流動資金を補充する計画だ。会社の第6回取締役会第38回会議、第6回監事会第17回会議は上述の事項を審議し、独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。2021年10月27日に奉化投資会社は当該募集資金専戸を抹消し、永久補充会社の流動資金金額は142116万元であり、当該プロジェクトに関連する募集資金専戸の記憶監督管理協議は相応に終了した。2014年の非公開発行株式募集資金の残高は0元だった。
2、2017年非公開発行株式募集資金の使用と残高状況
会社及び完全子会社浙江省天台県囲海建設投資有限会社(以下天台投資会社と略称する)、浙江省囲海建設グループ寧波杭州湾新区建塘投資有限会社(以下建塘投資会社と略称する)は前年度に募集資金13824536万元を使用し、前年度に受け取った銀行預金利息及び財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は1450438万元である。2021年度の実際の使用募集資金は742961万元、2021年度に受け取った銀行預金利息及び財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は8.38万元である。累計で募集資金14567497万元を使用し、累計で受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は1451276万元である。
2021年12月31日現在、募集資金残高は人民元11445179万元(実際に支払ったが募集資金口座を通じて支給されていない発行費用741.39万元および累計受け取った銀行預金利息および財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)。このうち、購入した保本型財テク製品は予定通りに合計721710万元を買い戻すことができず、購入した大額の単位定期預金証書は合計3200000万元、臨時補充流動資金に使用した合計5753130万元、司法訴訟や仲裁により募集資金が控除された合計1581371万元、募集資金の専戸残高は合計188968万元であった。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、「 Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。
「管理方法」によると、2014年に株式を非公開で発行して資金を募集し、会社と子会社の奉化投資会社、六横投資会社は募集資金に対して専用口座を保存し、銀行に募集資金専用口座を設立し、元の推薦機構信達証券株式会社とともに China Construction Bank Corporation(601939) 寧波国家ハイテク区支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波寧波寧波寧波寧海支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。
会社は Zheshang Securities Co.Ltd(601878) を招聘して推薦機構を担当した後、会社、奉化投資会社、六横投資会社は Zheshang Securities Co.Ltd(601878) とともに China Construction Bank Corporation(601939) 寧波国家ハイテク区支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧海支店と共同で「資金募集三方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
2017年の株式非公開発行募集資金に対して、会社及び子会社の天台投資会社、建塘投資会社は募集資金に対して専用口座を保存し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) とともに China Construction Bank Corporation(601939) 寧波ハイテク区支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波江東支店、寧波東海銀行本店営業部、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波江東支店、広発銀行株式会社寧波ハイテク支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波寧波寧海支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 寧波ハイテク区支店は共同で「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
1、2014年非公開発行株式募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の子会社は資金を募集していない。株式会社は＊＊＊ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) にあります。
有限会社寧海支店が開設した561006258018011779口座の資金はすでに舟山市六
横小郭巨二期囲開墾工事-郭巨堤工事プロジェクトは、2017年度に抹消された。
2021年、資金投資プロジェクト「奉化市象山港避風アンカー建設プロジェクト及び関連プロジェクト
（BT）プロジェクトはすでに建設済みで、かつ予定の使用可能状態に達して、項目を結ぶことができる。増資のため
金の使用効率は、会社が資金を募集して永久的に会社の流動資金を補充する計画だ。会社の第6回董
事会第38回会議、第6回監事会第17回会議は上述の事項を審議し可決し、独立取締役
この事項に同意する独立した意見を発表した。2021年10月27日奉化投資会社は当該募集資金専を抹消する
永久補充会社の流動資金金額は142116万元で、当該プロジェクトに関連する募集資金専門家
ストレージ管理契約は、それに応じて終了します。
2、2017年非公開発行株式募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座名口座開設銀行口座預金金額凍結金額
囲海股份中国 China Construction Bank Corporation(601939) 股份有限公司331501985136 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0327854.07-
司寧波ハイテク区支店
囲海股份中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 股份有限公司39012 Harbin Medisan Pharmaceutical Co.Ltd(002900) 3051546042-
司寧波江東支店
周海株式寧波東海銀行総行営業部831010101428888836575557-
囲海株式広発銀行株式会社寧9550808006 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 422773949-
波ハイテク支店
天台投資公司 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧5610062580180101269651785680017-
波寧海支店
建塘投資公司中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式有限公司331501985136 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 9260299039-
司寧波ハイテク区支店
建塘投資会社上海浦東発展銀行の株式は9413015510 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3215645.19-
会社寧波ハイテク区支店に限る
合計1889684530-
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で購入した大額の単位定期預金証書を使用している。
合計3200000万元で、詳細は以下の通りです。
単位：人民元万元
受託側製品名称委託財テク製品タイプ利息開始日満期日予想年化金額収益率
長安銀行株式有長安銀行株式有限保本固定
限公司宝鶏汇通公司大額単位定期7000収益型2019/3/112020/3/11 2.325%支店[注1]預金証書
長安銀行株式有長安銀行株式有限保本固定
限公司宝鶏汇通公司大額単位定期15000収益型201812/28201912/28 2.3225%支店[注1]預金証書
長安銀行株式有長安銀行株式有限保本固定
限公司宝鶏汇通公司大額単位定期10000収益型201811/12201911/12 2.325
