Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586)
2021年度内部統制自己評価報告
Zhejiang Reclaim Construction Group Co.Ltd(002586) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理の要求(以下「企業基本規範」と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び全取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、会社の発展戦略の実現を促進する目標である。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従い、各内部制御制度を確立し、国の関連法律、法規と監督管理部門の要求に合致している。会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況、非財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。前年度に露出した対外投資管理の内部統制が失効し、重要子会社に対する統制を失った重大な欠陥は、内部統制評価報告基準日までに重要子会社統制を回復し、この欠陥は解消された。内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（一）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
評価範囲に組み入れられた主な単位は、会社及び傘下の完全資本、持株子会社(報告期間内の持株子会社上海千年都市計画工事設計株式会社(以下「千年設計」と略称する)が制御を失い、2021年12月31日から制御を回復した)を含む。
評価範囲に組み込まれた主な業務は、水利水力発電工事、市政公用工事、港湾と航路工事、家屋建築工事、地盤と基礎処理工事、トンネルと橋梁工事、都市園林緑化工事施工、爆破設計施工、工事地質調査、都市洪水防止工事、土石方工事、水利工事計画設計、技術サービス及び文化産業などを含む。
1、会社の管理
会社は株主総会、取締役会、監事会と経営管理層などの「三会一層」を主体とし、運営を規範化する法人ガバナンス構造を構築し、日常運営の秩序ある進行を保障した。会社は終始関連法律法規と証券監督管理部門の最新要求に密接に注目し、それに基づいて直ちに会社の内部制御システムを調整し、完備し、それによって会社の内部制御システムの有効性を保証した。取締役会は監査、指名、報酬と審査の3つの専門委員会を設置し、内部制御システムの建設と実施を担当する。会社の管理層は指導内制御システムの日常運営を組織する。会社の社長は取締役会の指導の下で会社の日常経営管理活動を全面的に担当している。監事会は会社の取締役、総経理とその他の高級管理者を監督して法に基づいて職責を履行し、会社の財務状況、内部制御規範体系に対して監督検査を行い、科学的に有効な職責分業とコントロールメカニズムを形成し、ガバナンス構造の各司其職、規則運営を促進した。
2、人的資源
会社は完全な人的資源管理制御システムを創立して、そして会社の発展運営の実情に従って絶えず完備して、同業界の競争力と吸引力を持つ報酬制度を形成して、《従業員の招聘管理方法》、《業績考課管理方法》などの一連の規則制度を制定して、人員の採用、従業員の育成訓練、辞退と辞職、給料の報酬、福祉保障、業績考課、昇進や賞罰などを詳細に規定した。会社は人的資源開発の仕事を重視し、従業員の導入、育成、開発及び有効利用を重視し、人的資源政策と人材育成を絶えず会社の規模拡張、組織調整の新しい変化と新しい要求に適応させる。
3、内部監査
会社の監査監査部は取締役会に責任を負い、独立して監査職権を行使し、他の部門と個人の干渉を受けない。監査監査部の責任者は取締役会に任命され、専任監査人員を配置し、会社の経営管理、財務状況、内部統制執行などの状況に対して内部監査を行い、その経済効果の真実性、合理性、合法性に対して合理的な評価を行い、取締役会に仕事を報告する。
4、社会責任
会社は経営発展の過程で社会職責と義務を確実に履行し、株主と債権者、従業員、取引先、社会、持続可能な発展に貢献する力を自分の責任とし、各級の指導者と各職能部門の職責を明確にし、従業員の安全と健康を保障し、事故の発生を防ぎ、生産の発展を促進する。経済効果と社会効果、短期利益と長期利益、自身の発展と社会発展の相互協調を確実に実現し、会社と従業員、社会、環境の調和のとれた発展を促進する。
5、企業文化
会社は創立以来、ずっと“人と自然の調和のとれた共存の生態空間を開拓します”の使命を受け継いで、“ウィンウィンして、共に成長します”の核心の価値観と“海を囲むサービスを顧客の期待を超えさせます”の経営理念、“誠実で、超えて、共に前進します”の企業の精神、独特な企業の文化の理念を形成しました。会社は適時に管理層と従業員を組織して各種活動に参加し、企業文化建設を強化することを通じて、従業員の積極的な価値観と社会責任感を絶えず育成し、誠実で信用を守り、開拓革新とチームワークの精神を提唱する。会社の取締役、監事、マネージャー及びその他の高級管理職は企業文化の建設において主導的な役割を果たした。会社全体の従業員はすべて会社の各制度を守ることができて、真剣に職場の職責を履行します。
6、資金活動
会社の財務部は資金に対して集中管理を実行し、会社の資金管理と決算要求を明確にし、資金業務の管理とコントロールを強化し、資金の安全を保証する。定期または不定期に通貨資金を棚卸ししし、銀行と帳簿を照合し、現金帳簿残高が実際の在庫と一致することを確保する。
7、関連取引
関連取引管理制御の面では、会社は「関連取引管理制度」を制定し、関連者と関連取引事項を明確に定義し、関連取引の審査・認可手続き、採決回避、情報開示などの問題を明確に規定した。
2021年度、会社の関連事項は「会社定款」及び会社制度の規定に合致する。
8、情報開示
会社の情報開示行為をさらに規範化し、会社の対外情報開示の真実性、正確性、完全性とタイムリー性を確保し、会社、投資家、債権者及びその他の利益関係者の合法的権益を保護するために、会社は「情報開示制度」、「投資者関係管理制度」、「内幕情報知る者登録制度」を確立し、会社の公開情報開示と重大な内部情報コミュニケーションに対して全過程を行った。効果的な制御。会社は取締役会秘書を投資家関係管理責任者として指定し、専任者を手配して投資接待の仕事をしっかりと行い、毎回接待する資料の記録を真剣に行い、投資家の質問にタイムリーに答え、多ルートで積極的に、積極的に連絡し、投資家の意見と提案に耳を傾けることができる。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社内部制御評価に関する規定に基づいて内部制御評価を組織し展開する。会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。
1、財務報告内部制御欠陥認定基準
A、会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標重大欠陥重要欠陥一般欠陥
名称定量標準定量標準定量標準
営業収入誤報金額＞営業収入営業収入（または資産総誤報金額≦営業収入（または資産（または資産総額）1%額）0.5%＜誤報金額≦（または資産総額）0.5%総額）営業収入（または資産総
額）1%
説明:本年度の営業収入(または資産総額)の1%を重要度レベル判断基準とする。今年度は財務関連の内部統制欠陥について、会社の年度財務諸表の潜在的な誤報または開示事項の誤報の程度を判定する。
B、会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通り：欠陥性質定性基準
(1)国の法律、法規または規範性文書に違反する。
(2)意思決定プログラムが不足しているか、意思決定プログラムが科学的ではなく、重大なミスを招く。
重大な欠陥.
(3)重要な業務は制度制御または制度システム性の失敗に欠けている。
(4)内部統制評価の結果、特に重大または重要な欠陥が改善されていない。
(5)その他会社に重大な影響を及ぼす場合。
単独の欠陥または他の欠陥の組合せは、重大な欠陥よりも深刻であるが、重要な欠陥が依然として存在する可能性がある。
会社が制御目標から逸脱した。
一般的な欠陥は、上記の重大な欠陥、重要な欠陥を除く他の制御欠陥である。
2、非財務報告内部制御欠陥認定基準
（1）定量基準
財務報告内部制御欠陥評価の定量基準を参照して実行する。
（2）定性基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである:欠陥性質定性基準
(1)民主的な意思決定プログラムが欠けている。例えば、「三重一大」の意思決定プログラムが欠けている。
(2)重大な意思決定プログラムは科学的ではなく、すでに重大な損失をもたらす可能性がある。
(3)国の法律法規に違反する行為。
重大な欠陥(4)主な管理者が次々と流失した。
(5)メディアのマイナスニュースが頻発している。
(6)管理職に重大または重要な欠陥が発見され、報告されたが、合理的な時間内に追加されていない
修正する;
(7)重要業務は制度制御または制度システム性の失効に欠けている。
(8)その他の会社への影響が大きい場合。
重要欠陥重大欠陥を除くその他の状況は影響の程度によって重要欠陥と決定される。一般的な欠陥は重大な欠陥、重要な欠陥を除くその他の状況によって影響の程度によって一般的な欠陥と決定される。
(III)内部制御欠陥認定及び改善状況
1、前年度の内部統制欠陥改善状況(1)重要子会社が暴走し、重大な欠陥を招き、報告期間が回復した。
前回の報告期間内に発見された重大な内部制御欠陥に対して、会社はすでに相応の改善措置を取って、改善が完成した。
会社と千年の投資友好協議を経て、平等で自発的な原則に基づいて、最後に合意に達し、署名した。
「制御権の回復に関する協議」を行い、2021年12月31日に「署名に関する協議」を発表した。
関連協議及び関連取引の公告」(詳しくは会社2021第175号公告を参照)。
会社と千年投資、仲成栄などの関係者が署名した「制御権回復に関する協定」によると、
及び協議の実際の執行完成状況について、会社は2021年12月31日から上海千年に対するコントロールを回復し、主な判断根拠は以下の通りである。
一つは上海千年原の実制御人が自発的に協力して制御活動を回復することである。2021年12月28日、上海千年は第4回取締役会第2回会議を開き、「引き継ぎ工作グループの設立に関する議案」を審議・採択し、取締役会は引き継ぎ工作グループの設立を決定した。メンバーには殷航俊、戈明亮、張晨旺、湯雷、黄文挙が含まれ、取締役会の授権に基づいて重要な事務資料の引き継ぎと保管手続きを行う。2021年12月29日、会社は千年投資、仲成栄などの関連方針と会社に対して上海千年制御権を回復する事項に対して、正式に「制御権の回復に関する協議」に署名し、相手の仲成栄、王永春夫婦は千年投資株主、実際の制御者、仲成栄などの協力によって上場会社に上海千年の回復制御を実現させた。第二に、制御権回復協議の約束事項が順調に完成した。「コントロール権の回復に関する協議」の約束に基づき、会社の長年の法律顧問、年審会計士の現場証言と参加の下で、2021年12月30日、上海千年関係者は引き継ぎ作業グループに上海千年公印、財務章、契約章、営業免許証を渡した。すべての財務帳簿(2020年および2021年1月-11月などの財務帳簿、2020年12月固定資産明細表を含むが、これらに限定されない)などの基本資料。移管人員はいずれも保証承諾書に署名し、そうでなければ自発的に相応の法律責任を負う。上海の千年の正常な経営生産を保障し、監査などの重点業務の順調な推進を確保するため、作業グループは前述の重要な資料の保管人員と相応の審査・認可保管プロセス、印鑑保管者を明確にした。
