Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 独立取締役の報告
「会社法」、「上場企業に独立取締役を設立することに関する指導意見」、「会社定款」及び関連法律、法規の規定に基づき、 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年に職責を真剣に履行し、職務を厳守し、2021年の関連会議に出席し、取締役会の関連議案に対して独立意見を発表した。2021年度の仕事状況を以下に報告する：一、独立取締役が取締役会に出席する状況
2021年度、会社は全部で6回の取締役会を開き、私たちは関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、関連会議に出席した状況は以下の表の通りである。
取締役の氏名本年は現場に出席すべき回通信方式で出席を委託する株主会取締役会に出席する回数数参加回数数
趙息6 1 5 0 0 1
樊培銀6 2 4 0 1
張貞斉6 2 4 0 1
われわれは取締役会会議の審議に関する資料と会議の審議に関する事項を提出するたびに、真剣に審査し、検証し、採決する関連議案に対して有効な意見を出した。二、独立意見の発表状況
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」の関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、報告期間内に2020年利益分配予案、内部統制、会計政策変更、役員任命、商品先物オプション保証業務の展開などの事項について独立意見を発表した。詳細は以下の通りである。
シリアル番号発表日時発表事項発表意見
2020年利益分配予案に関する独立意見、関
2020年までに累計と当期の関係者が資金を占用し、
外担保状況発表の独立意見、2020年について
1 2021年4月9日度内部統制評価報告の独立意見、2020年度募集資金の保管・使用状況に同意する特定項目
報告の独立意見、強調事項付きセグメントについては保証されていない
意見留保監査報告に係る事項の独立意見、関係
会計政策の変更に関する独立意見、再雇用について
2021年度会計士事務所の独立意見
2 2021年4月26日李恒文氏を会社の副総経理に任命することについての同意
ケース
3 2021年6月27日福洋を会社の副総経理に任命することについての議案同意
会社の2021年半年度関連者の資金占有と対
4 2021年8月21日同意
外担保状況の特別説明と独立意見
持株子会社が先物オプションの保値業務を展開することについて
5 2021年10月22日議案同意
秦江波さんを会社の財務総監に任命することについての議論
6 2021年12月21日同意
ケース
三、社会公衆株の株主の合法的権益を保護する面での仕事
(I)会社情報開示業務に対する監督
報告期間内、会社は国家法律法規、「深セン証券取引所株式上場規則」と会社の情報開示管理制度などの関連規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全に情報開示の仕事をしっかりと行うことができる。
(II)会社のガバナンス構造及び経営管理に対する監督
報告期間内に、取締役会の審議と決定を経なければならない重大事項について、私たちは事前に真剣に検査を行い、会社の2020年の利益分配予案、内部統制、会計政策の変更、役員の任命、商品先物オプション保証業務の展開などの事項について真剣に検査を行い、必要に応じて独立した意見を発表し、積極的に効果的に自分の職責を履行した。四、会社に対して現場検査を行う場合
私たちは独立取締役として、株主総会、取締役会などの機会とその他の時間を利用して、会社に対して実地考察を行い、取締役会の関連決議の具体的な執行状況を監督し、会社の最新経営動態をタイムリーに理解する。常に積極的に他の取締役、監事、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況を理解し、リアルタイムで関連会社の関連報道に注目し、自身の専門優位性を利用して、積極的に会社の発展戦略に対して専門化の提案を提出する。五、その他の事項
(I)取締役会の開催を提案していない場合。
(II)会計士事務所の招聘または解任を提案していない場合。
(III)外部監査機関やコンサルティング機関を独立して招聘していない場合。六、積極的に職責を履行し、会社と株主の利益を守る
報告期間中、われわれは独立取締役が果たすべき義務を真剣に履行し、2022年、われわれは引き続き専門レベルを高め、他の取締役、監事、管理層とのコミュニケーションを強化し、取締役会の意思決定能力を高め、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と中小株主の合法的権益をよりよく維持する。
趙息樊培銀
張貞斉
Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 2022年4月29日
