China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
Lingnan Eco&Culture-Tourism Co.Ltd(002717) について
2022年に閑置自有資金を用いて委託財テクの査察意見を行う
China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) (以下「 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 」または「推薦機関」と略す)は、 Lingnan Eco&Culture-Tourism Co.Ltd(002717) (以下「 Lingnan Eco&Culture-Tourism Co.Ltd(002717) 」、「会社」と略す)2020年度にA株を非公開で発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連規定に基づき、 Lingnan Eco&Culture-Tourism Co.Ltd(002717) 2022年に閑置自有資金を使用して委託財テクを行った。検査状況及び検査意見は以下の通りである。
一、遊休自有遊休資金で財テクを委託する概況
（Ⅰ）投資目的
会社の正常な経営と生産建設に影響を与えない場合、会社の資金使用効率を高め、会社の収益を増加させる。
（Ⅱ）投資額
資金使用額は人民元3億元を超えず、上記額内で、資金はスクロールして使用することができ、かつ任意の時点で投資財テクを行う残高は3億元を超えず、実際に財テク製品を購入する金額は会社の資金の実際の状況によって増減する。
（Ⅲ）投資品種
安全性が高く、流動性がよく、リスクがコントロールできる財テク製品であり、投資製品の発行主体は商業銀行及び商業銀行以外の他の金融機関を含み、リスクが低く、収益率が同期銀行預金金利より高く、会社がリスクがコントロールできる前提の下で自己資本金の使用効果を向上させる財テク手段である。
（IV）授権期限
今回の授権期間は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月までです。
（V）資金源
資金源は会社の自己資金である。
（VI）実施形態
額の範囲内で、会社の理事長にこの投資決定権を行使することを授権し、関連契約書類に署名する。適切な財テク製品の発行主体を選択し、財テク金額を明確にし、期間、財テク製品の品種を選択し、契約と協議に署名するなどを含むが、これに限らない。
(VII)会社は財テク製品を提供する金融機関と関連関係がない。
二、会社への影響
会社及び会社の合併報告書の範囲に組み込まれた子会社は、閑置自有資金を使用して安全性が高く、流動性がよく、リスクがコントロールできる財テク製品投資を行うのは、正常な生産経営に影響を与えないことを確保する前提で実施され、会社の正常な経営回転資金の需要に影響を与えない。
適度に適時な低リスクの財テクを行うことによって、会社の閑置自有資金の使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、会社全体の業績レベルを高め、株主のためにより多くの投資収益を得ることができる。
三、投資リスク及びリスクコントロール
（Ⅰ）投資リスク
財テク製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢と金融市場の変化に応じて適時に適量の介入を受けるが、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
(II)投資リスクに対して、会社は以下のような措置をとる予定である。
1、管理職が具体的な実施を行う場合、会社の理事長の承認を得て、理事長が関連契約に署名しなければならない。具体的な実施部門は財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況をタイムリーに分析し、追跡しなければならない。例えば、会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を評価し、発見した場合、直ちに相応の措置をとり、投資リスクをコントロールしなければならない。
2、監査部は会社の短期財テク業務に対して事前審査、事中監督と事後監査を行う。監査部は財テク業務の審査・認可状況、実際の操作状況、資金使用状況及び損益状況などを審査し、財務部に適時に帳簿処理を行うよう促し、帳簿処理状況を確認する。
3、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
4、会社は監督管理部門の規定に基づいて、定期報告の中で報告期間内の財テク製品の投資状況を詳しく開示する。
四、審査・認可手続き
会社は2022年4月29日に開催した第4回取締役会第46回会議で「2022年に閑置自有資金を使用して財テクを委託する議案について」を審議・採択し、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規則運営」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」の関連規定に基づき、この事項は株主総会審議基準に達していないため、会社の株主総会審議に提出する必要はない。
五、監事会の意見
会社が今回、閑置自有資金を使用して委託財テクを行うのは、会社の資金使用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、日常経営に影響を与えないことを確保する前提で行い、会社の主な業務の正常な発展に影響を与えず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。監事会は会社が自己資金が3億元を超えない安全性が高く、流動性がよく、リスクがコントロールできる財テク製品を使用することに同意した。
六、独立取締役の意見
流動性と資金の安全を保証する前提の下で、会社の自己遊休資金の使用効率を高めるために、会社と会社の合併報告書の範囲に組み入れた子会社の使用累計が人民元3億元を超えないことに同意して、金融機関の財テク製品に投資して、上述の投資行為はリスクをコントロールする前提の下で会社の自己遊休資金の使用効率を高めることに有利で、会社の自己遊休資金の収益を増加して、会社の利益に合致します。「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定と要求に合致し、会社及び全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
七、推薦機構の意見
今回の取引事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、独立取締役は独立意見を発表し、監事会は同意意見を発表した。今回の取引事項は会社の経営発展の需要に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在せず、推薦機構は会社の今回の取引事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 2022年に閑置自有資金を使用して委託財テクの査察意見』の署名捺印ページ)推薦代表者(署名):
章潔張濤
China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 年月日
