Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) 監事会
会社がA株を非公開で発行する事項に関する審査意見
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社証券発行管理方法』(以下「管理方法」と略称する)、「上場企業非公開発行株式実施細則」(以下「実施細則」と略称する)「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの法律法規と「会社定款」の関連規定は、2022年に非公開で株式を発行する会社の関連書類を全面的に理解し、審査した後、書面による審査意見は以下の通りである。
(I)今回の非公開発行株式の予案及び方案は「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「実施細則」及びその他の法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社は特定対象にA株を非公開発行する各条件に合致し、非公開発行株式の資格を備えている。今回の非公開株式発行の方案は合理的で、確実に実行可能であり、会社が置かれている業界と発展状況、経営実際、資金需要などの状況を総合的に考慮し、会社の資本構造を最適化し、会社の核心競争力を高め、会社の持続的な発展を促進するのに役立つ。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
(II)今回の非公開発行株式募集資金使用計画は関連政策と法律法規、および将来の会社全体の戦略発展計画に合致し、必要性と実行可能性を備えている。
(III)会社の前回募集資金の入金期間が5つの会計年度を超えたことを考慮し、中国証券監督管理委員会の「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」(証発字[2007500号)の関連規定に基づき、当社は今回の非公開発行株式が前回募集資金の使用状況報告を作成する必要がないことに同意する。
(IV)会社が募集資金専用口座を設立して募集資金を保管することに同意し、募集資金専用口座は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
(V)会社と広州軽工業工業貿易グループ有限会社(以下「軽工業グループ」と略称する)が署名した「 Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) 広州軽工業貿易グループ有限会社との条件付で発効した非公開発行株式購入協議」に関する条項の約束は、正常な商業原則に基づいて、公平、公正、合理的であり、会社の他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)今回の非公開発行株式の購入対象軽工業グループは会社の関連者であり、今回の非公開発行株式は関連取引を構成している。今回の非公開発行株式の関連取引に関する事項は「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「実施細則」及びその他の法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引事項は公平、公正、公開であり、その取引価格は合理的で、公正で、会社及び全株主の利益に合致する。会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
(VII)会社は今回の非公開発行株式が即期収益の償却に与える影響についての分析と提出した補充収益措置、および会社の持株株主、取締役、高級管理職が補充収益措置に対して確実に履行することを約束した。中国証券監督管理委員会の「先発及び再融資、重大資産再編の即時リターンに関する指導意見」(証監会公告[201531号)の関連規定に合致し、会社の実際の経営状況と持続的な発展の要求に合致し、会社または株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
(VIII)会社が作成した「 Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) 未来三年(20222024年)株主収益計画」は現行の法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、会社の実情に合致し、会社が完備し、持続的に安定した配当政策と監督メカニズムを確立し、健全化し、投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に維持するのに役立つ。
(Ⅸ)会社が今回非公開でA株を発行する関連事項は株主総会の職権範囲に属し、授権会社の取締役会とその授権者は今回の非公開でA株を発行する関連事項を全権的に処理することは、この事項の実施を推進するのに有利であり、会社と全体の株主の利益に合致する。
(X)会社が今回の株式非公開発行に関する事項を審議する取締役会の開催手続き、採決手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、形成された決議は合法的で、有効である。今回の非公開株式発行案は、国有資産監督管理職責の主体の同意を履行した後、会社の株主総会の審議承認を提出し、中国証券監督管理委員会の承認を得てから実施することができる。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、このページは Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) 監事会《会社非公開発行A株の株式事項に関する審査意見》署名ページ)監事署名:
劉衛紅劉保廖鳴衛
Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523)
監事会
二〇二二年四月二十九日
