独立取締役2021年度述職報告
(陳建華)
本人は Lingnan Eco&Culture-Tourism Co.Ltd(002717) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」などの関連法律法規と規則制度の規定、および会社の「独立取締役工作制度」、「会社定款」の関連規定と要求に厳格に従い、2021年の仕事の中で、客観的、公正、独立の原則、勤勉に責任を果たし、職責を忠実に履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役と各専門委員会の役割を十分に発揮した。一方、会社が取締役会に提出した関連事項を厳格に審査し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進する。一方、自分の専門的な優位性を発揮し、会社の発展戦略に積極的に注目し、研究に参加し、会社の戦略発展計画と取締役、役員報酬の制定などの仕事のために意見と提案を提出し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。2021年の在任期間の仕事状況について以下のように簡単に報告する。
一、2021年本人が取締役会及び株主総会に出席した場合
2021年度に会社が招集して開催した取締役会、株主総会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連する審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。
2021年度、私は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、関連資料を真剣に審査し、各議題の討論に参加し、合理的な提案を提出し、厳格な態度で採決権を行使し、独立取締役の義務を履行した。本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項を真剣に審議した後、いずれも同意意見の採決票を投じ、異議を提出しなかった。本年度の取締役会及び出席株主総会の会議状況は以下の通りである。
独立董会議タイプの開催回数直接出席依頼欠席回数が2回連続していないか
用件氏名の次数は自ら会議に出席する
陳建華取締役会15回15回0回0回No
独立取締役氏名会議タイプ開催回数出席回数
陳建華株主総会7回7回
二、発表した事前承認意見及び独立意見の状況
2021年度、本人は関連法律、法規及び関連制度の規定に基づき、会社の関連事項に対して発表した事前認可意見及び独立意見は以下の通りである。
事前承認意見：
1、2021年1月5日、子会社の上海恒潤デジタル科学技術グループ株式会社(以下「恒潤科学技術」と略称する)と深セン市星域文旅投資有限会社(以下「星域文旅」と略称する)がBBCStudios Distribution Li mited(以下「BBCS」と略称する)とプロジェクト契約及び関連取引の事前承認意見に署名する予定である。
2、2021年3月2日、子会社の嶺南水務集団有限公司（以下「嶺南水務」と略称する）が＊＊＊ Cubic Digital Technology Co.Ltd(300344) （以下「＊＊＊ Cubic Digital Technology Co.Ltd(300344) 」と略称する）とプロジェクト契約書及び関連取引の事前承認意見を提出した。
3、2021年3月19日、莞睿商業保理(広州)有限会社(以下「莞睿保理」と略称する)に商業保理業務及び関連取引事項の事前認可意見を提出した。
4、2021年4月5日、莞睿保理に商業保理業務及び関連取引事項の申請に関する事前承認意見を提出した。
5、2021年4月18日、2021年度の関連保証額の予想に関する事前承認意見と会社の継続雇用2021年度監査機構に関する事前承認意見を発行した。
6、2021年8月19日、2021年下半期の関連取引を予定する事前承認意見を提出した。
7、2021年12月7日、会計士事務所の変更に関する事前承認意見を提出した。
独立意見：
1、2021年1月8日、会社が開催した第4回取締役会第30回会議で、関連議案に対して以下の独立意見を発表した。
1.1会社がプロジェクト会社に担保を提供することに関する独立意見
1.2子会社がプロジェクト契約及び関連取引に署名する予定の独立意見について
2、2021年3月5日、会社が開催した第4回取締役会第32回会議で、子会社がプロジェクト契約書及び関連取引に署名する予定の独立意見を発表した。
会社で保理業務及び関連取引を展開する独立意見;
4、2021年4月8日、会社が開催した第4回取締役会第34回会議で、会社が保理業務及び関連取引を展開することに関する独立意見を発表した。
5、2021年4月28日、会社が開催した第4回取締役会第35回会議で、関連議案に対して以下の独立意見を発表した。
5.1会社の2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占用状況及び対外保証状況に関する独立意見
5.2会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見
5.3会社の2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する独立意見
5.4会社の2020年度内部統制評価報告に関する独立意見
5.5再雇用会社2021年度監査機関に関する独立意見
5.6 2021年度保証額の見通し及び関連保証額の見通しに関する独立意見
5.7会社が2021年度に閑置自有資金を使用して委託財テクを行うことに関する独立意見
5.8会社が2020年度に資産減損引当金を計上することに関する独立意見
5.9高級管理職の任命に関する独立意見
5.10会計政策変更に関する独立意見
5.112018年制限株インセンティブ計画の第3のロック解除期間のロック解除条件が達成されていないこと及び一部の制限株の買い戻し抹消に関する独立意見
6、2021年5月7日、会社が開催した第4回取締役会第36回会議で、会社の非公開発行株式の株主総会決議の有効期間の延長と株主総会の授権取締役会の全権による今回の非公開発行株式の具体的な有効期間の延長に関する独立意見を発表した。
7、2021年8月30日、会社が開催した第4回取締役会第37回会議で、関連議案に対して以下の独立意見を発表した。
7.1会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用状況及び対外保証状況に関する独立意見7.2会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況特別報告に関する独立意見
7.3 2021年下半期の関連取引を予定する独立意見について
8、2021年9月23日、会社が開催した第四回取締役会第三十八回会議で
8.1募集プロジェクトの募集資金投資額の調整に関する独立意見
8.2募集資金による前期投入の置換に関する独立意見
9、2021年10月19日、会社が開催した第4回取締役会第39回会議で、関連議案に対して以下の独立意見を発表した。
9.1一部の募集項目の延期に関する独立意見
9.2一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する独立意見
102021年10月29日、会社が開催した第4回取締役会第40回会議で、2021年第3四半期の資産減価償却準備に関する独立意見を発表した。
112021年12月3日、会社が開催した第4回取締役会第43回会議で、会社の対外保証額の予想に関する議案の独立意見を発表した。
122021年12月10日、会社が開催した第4回取締役会第44回会議で、「会計士事務所の変更に関する議案」の独立意見を発表した。
上記の独立取締役の意見はいずれも巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載されている。
三、取締役会の下で専門委員会の仕事状況及び定期的に仕事状況を報告する
1、2021年度、第4回取締役会報酬と審査専門委員会は共に1回会議を開き、本人は第4回取締役会報酬と審査専門委員会の主任委員として会議に出席した。会議は「2018年制限株インセンティブ計画第3回ロック解除期間のロック解除条件が達成されなかったこと及び一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」「会社第4回報酬考課委員会委員の推選に関する議案」を審議・採択した。
2、2021年度、第4回取締役会戦略専門委員会は全部で1回会議を開き、本人は第4回取締役会戦略専門委員会の委員として会議に出席した。「会社の2021年経営計画に関する議案」が審議・採択された。
会社の定期的な報告作成と関連資料の情報開示の過程で、本人は真剣に会社の管理層の会社のその年の経営状況などの重大な事項に対する報告を聞いて、会社の財務総監の会社の財務状況と経営成果に対する報告を聞いて、十分に独立董事の監督作用を発揮します。環境保護と工事業界の業界の特徴は、企業の売掛金を比較的に高くし、会社が売掛金と在庫の管理を重視することを提案し、売掛金の回収を加速させ、資金の回収を加速させる。
四、現場事務状況
2021年度、私は会社の取締役会と取締役会の下に委員会会議を設置し、株主総会、仕事会議、業界研究会議などの機会を列席することを通じて、会社で現場事務と考察、検討を行う時間は14日を超え、会社の日常経営と取締役会決議の執行状況を深く理解し、管理層と座談し、管理層から会社の経営状況を報告する。同時に、本人は電話とメールなどの方式を通じて会社のその他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を維持し、常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の重大事項の進展に対してタイムリーに理解し、掌握することができ、会社の財務管理と業務発展などの関連事項に対して真剣に検査と監督を行う。独立取締役の職責を十分に効果的に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進した。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
1、独立取締役の職責を有効に履行し、本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対して、会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求し、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねる。その上で、自分の専門知識を利用して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使して、取締役会の決定の科学性と客観性を促進して、会社と株主の合法的権益を確実に維持しました。
2、学習を絶えず強化し、職責を履行する能力を高め、2021年、本人は中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が新たに発表した関連規則、規範性文書及びその他の関連文書を真剣に学習し、会社の生産経営状況及び取締役会決議執行状況に常に注目し、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益保護に対する理解と認識を絶えず強化した。会社の利益と株主の合法的権益を守る能力を高める。3、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社が法律法規の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備することを促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーと公平を保証することを要求する。
六、その他
1、本人の在任中に取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、本人の在任期間中に外部監査機構と諮問機構を独立に招聘しなかった場合；
3、本人の在任期間中、取締役会に臨時株主総会の開催を要請しなかった。
七、2022年仕事計画
2022年度、私は厳格に関連法律法規の要求に従い、真剣に、勤勉で、忠実に独立取締役の職責を履行し、会社の経営状況を深く理解し、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと多くの建言を提供し、取締役会の意思決定に参考意見を提供し、それによって会社の経営意思決定レベルを高め、中小株主の合法的権益を守る。
連絡先:[email protected].
独立取締役：陳建華二〇二二年四月二十九日
