広東華商弁護士事務所
北京中科江南情報技術株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する戦略投資家が特定項目を査察した。
法律意見書
広東華商弁護士事務所
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広東華商弁護士事務所
北京中科江南情報技術株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する戦略投資家の特別査察
これ
法律意見書
致:華泰連合証券有限責任会社
広東華商弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は華泰連合証券有限責任会社(以下「推薦機構」、「主引受商」と略称する)の委託を受けている。華泰創新投資有限会社(以下「華泰創新」と略称する)が北京中科江南情報技術株式会社(以下「発行者」と略称する)に参加して初めて株式を公開発行し、創業板に上場する(以下「今回の発行」と略称する)戦略配売審査に参加し、十分な審査を行った上で、本所の弁護士(以下「本所弁護士」と略称する)はこの法律意見書を発行した。
当所弁護士は『中華人民共和国証券法（中華人民共和国主席令第37号）』（以下「証券法」と略す）『証券発行と引受管理弁法（中国証券監督管理委員会令第144号）』（以下「管理弁法」と略す）『創業板初公開発行株式登録管理弁法（試行）（証監会令〔第167号〕）』に基づく「創業板初公開発行証券発行・引受特別規定(証監会公告〔202121号)」(以下「特別規定」と略称する)『深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行・引受業務実施細則(深証上〔2021919号)』(以下「実施細則」と略称する)『登録制下初公開発行株式引受規範(中証協発〔2021213号)』その他の法律、法規と規範性文書の規定は、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に従い、本法律意見書を発行する。
本法律意見書の発行に対して、本所の弁護士は特に以下の重要なヒントと声明をした。
1.本所及び担当弁護士は『証券法』『弁護士事務所が証券法律業務管理方法に従事する』『弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)』などの規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、『実施方法』などの法律、法規と規範性文書の規定の要求は今回発行された戦略投資家に対して査察を行い、本法律の意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見は合法的で、正確で、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な遺漏が存在せず、相応の法律責任を負う。
2.本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は今回の発行に関わる戦略投資家に関する事項を審査し、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要とする書類を調べた。
3.発行者、推薦機構(主な販売業者)と戦略投資家はすでに本所の弁護士に提供した資料と書類が真実で、正確で完全であることを保証し、隠蔽、漏れ、虚偽または誤導の点は存在しない。この資料と書類は、本所に提供された日及び本法意見書が発行された日に、いかなる変更も発生しなかった。4.本法律意見書が極めて重要で、独立した証拠の支持を得ることができない事実に対して、本所の弁護士は関係政府部門、その他の部門または個人が発行または提供した証明書、証言、書面陳述または書類のコピーに依存して法律意見を発行する。
5.本法律意見書は発行者が今回の発行戦略投資家の資質を査察する目的で使用するためにのみ使用され、本所の書面による許可を得ずに、いかなる人にも他のいかなる目的に使用されてはならない。
6.当弁護士は本法律意見書を今回発行する必要書類の一つとし、その他の資料とともに届出し、法に基づいて本法律意見書に対して相応の法律責任を負うことに同意する。
以上の提示と声明に基づき、当所の弁護士は「証券法」の関連要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、発行者、推薦機構(主引受商)と戦略投資家が提供した関連書類と事実を調べ、法律意見を以下のように発行した。
一、戦略投資家の基本状況
「実施細則」第三十二条の規定によると、発行者の戦略的販売に参加する投資家は主に、(I)発行者との経営業務に戦略的協力関係または長期的な協力ビジョンを持つ大手企業またはその部下企業を含む。(II)長期投資意欲のある大手保険会社またはその傘下企業、国家級大型投資基金またはその傘下企業;(III)公開募集方式で設立され、主な投資戦略は投資戦略で証券を販売し、閉鎖方式で運営する証券投資基金を含む。(IV)本細則の規定に従って実施し、投資した場合、推薦機構が法に基づいて設立した別の投資子会社または実際に当該推薦機構を制御した証券会社が法に基づいて設立した別の投資子会社。(V)発行者の高級管理者と核心従業員が今回の戦略配給設立の特別資産管理計画に参加する。(VI)法律法規、業務規則の規定に合致するその他の戦略投資家。
主な販売業者が提供した資料によると、戦略投資家が今回発行した戦略販売に参加する具体的な情報は以下の通りである。
シリアル番号戦略投資家名投資家タイプ
1中科江南家園1号資本管理発行者の高級管理職と核心従業員が今回の戦略配給設計に参与して作成した特別資産管理計画
2華泰創新（或いはある）推薦機構関連子会社
(I)中科江南家園1号資管計画
1.基本情報
発行者と Huatai Securities Co.Ltd(601688) (上海)資産管理有限会社(以下「華泰資管」と略称する)が提供した営業許可証、定款及び関連届出証明書などの資料に基づき、本所の弁護士の査察を経て、本法意見書が発行された日まで、中科江南家園1号従業員の資管計画は現在合法的に存続し、かつ関連届出手続きを完成し、中科江南家園1号従業員の資管計画の基本情報は以下の通りである。
名称華泰中科江南家園1号創業板従業員持株集合資産管理計画
設立期間2022年3月4日
届出期間2022年3月8日
届出コードSVE 384
募集資金規模13411万元（発生利息を含まない）
管理人 Huatai Securities Co.Ltd(601688) (上海)資産管理有限会社
托管人 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京支店
実際支配主体 Huatai Securities Co.Ltd(601688) (上海)資産管理有限会社
2.実効支配主体
中科江南家園1号従業員資本管理計画の資産管理契約によると、中科江南家園1号従業員資本管理計画はシェア所有者大会及び日常機構を設けず、投資決定は華泰資本管理が資産管理契約に基づいて行うため、中科江南家園1号従業員給与管理計画の実際の支配主体はその管理者華泰資本管理であり、発行者の高級管理者または核心従業員ではない。
3.投資者状況
番号氏名発行者で職務を担当する資産管理購入資産管理計人董監高計画参加比例額(万元)を発行するかどうか
1羅攀峰会長は11.181500
2朱玲総経理は8.951200
3曽紀才上級副総裁は7.31%980
4枚の来世高級副総裁は6.34%850
5馬義高級副総裁は5.97%800
6枚の馳取締役会秘書は0.97%130
7楊成玢財務総監は4.10%550
8祖彩霞方案市場部副総経理No 1.04%140
9黄自福方案市場部総経理No 1.49%200
10李維麗マーケティングセンター副総経理No 3.95%530
11蘇田偉区域販売総経理No 3.58%480
12週営業区域総経理No 2.61%350
13陳海明区域販売総経理No 2.61%350
14王彬区域販売総経理No 2.46%330
15朱支群予算管理プレート責任者No 2.31%310
16王巍予算執行部門経理No 1.99%267
17王順明会計計算部門経理No 1.38%185
18冉大亮銀行ソフトウェア部門マネージャNo 1.68%225
19竜群智予算審査部門経理No 1.30%175
20雷瑞恒電子化製品開発部総経否2.39%320
理
21郭琨林江蘇研究開発センター責任者No 1.16%155
22杜亮宏計算と財報プレート責任者No 2.10%282
番号氏名発行者で職務を担当する資産管理購入資産管理計人董監高計画参加比例額(万元)を発行するかどうか
23曾明軍予算執行プレート責任者No 2.35%315
24袁潇実施サービスセンター総経理No 3.33%447
25李戦莉革新技術応用部総経理No 3.88%520
26権少東予算単位事業部副総経否1.12%150
理
27王政力内制御部副総経理No 1.27%170
28周宏梅人的資源責任者No 5.22%700
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