会社2022年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象について
リスト公示状況の説明及び査察意見
Leo Group Co.Ltd(002131) (以下「会社」と略称する)は2022年4月20日に第6回取締役会第8回会議及び第6回監事会第5回会議を開催し、「Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画(草案)>及びその要約に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)『上場会社株式激励管理弁法』(以下「管理弁法」と略称する)などの関連法律、法規、規範性文書及び『 Leo Group Co.Ltd(002131) 定款』(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、同社は2022年の株式オプションインセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)のインセンティブ対象リストを巨潮情報網と社内で公示した。公示状況と結びつけて、会社の監事会は今回の激励計画の初授与激励対象に対して検査を行い、公示状況と検査意見は以下の通りである。
一、激励対象リストの公示状況
会社は2022年4月21日に深セン証券取引所で指定した情報開示サイトの巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)『 Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプションインセンティブ計画(草案)』及びその要約、『 Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプションインセンティブ計画実施考課管理方法』を開示した。同日、同社は巨潮情報網と社内張り紙を通じて、初の激励対象者の氏名と職務を公示し、公示期間は2022年4月21日から2022年4月30日までの計10日間だった。公示期間内に、会社の監事会はいかなる個人から会社の今回の激励計画の激励対象に対して異議を申し立てることを受け取っていない。
二、監事会の激励対象に対する査察方式
会社監事会は、今回のインセンティブ計画で初めてインセンティブ対象者に授与されたリスト、身分証明書、会社(子会社を含む)と締結した労働契約または採用契約、インセンティブ対象者が会社(子会社を含む)で務めた職務およびその職務書類などの資料を確認した。
三、監事会が意見を査察する
「管理方法」及び会社の激励対象リストに対する公示状況に基づき、監事会の査察結果と結びつけて、監事会は査察意見を以下のように発表する。
Leo Group Co.Ltd(002131)
1、今回の激励計画の激励対象リストに登録された人員はすべて「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備えている。今回のインセンティブ計画の規定に合致する初回付与インセンティブ対象範囲。
2、今回のインセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストに登録された人員は、「管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象になってはならない状況が存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リストに登録された人員には、会社の独立取締役、監事と単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供は含まれない。4、激励対象の基本的な状況は事実であり、虚偽、故意に隠したり、重大な誤解を招いたりしない。5、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象は会社(子会社を含む)に勤める核心中堅で、いずれも会社と正式な労働関係または採用関係を結んだ在職従業員である。
以上、会社の監事会は、会社が今回の激励計画に対して初めて激励対象リストを授与する公示手続きが合法的に規則に合致し、今回の激励計画に初めて激励対象リストに入れた人員は関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に合致し、今回の激励計画に規定された激励対象範囲に合致し、今回の激励計画の激励対象とする主体資格が合法的で、有効であると考えている。
Leo Group Co.Ltd(002131) 監事会2022年5月5日
