株券略称： Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) 株券コード： Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645)
と
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) について
転換社債申請書類の公開発行
フィードバック意見の回答
(改訂稿)
推薦人（主代理店）
(新疆ウルムチ市ハイテク区(新市街地)北京南路358号大成国際ビル20階2004室)二〇二二年四月
中国証券監督管理委員会：
貴会が2021年8月27日に発行した「中国証券監督管理委員会行政許可項目審査一回フィードバック意見通知書」(212154号)(以下「フィードバック意見」と略称する)はすでに受け取った。貴会からのご意見のご要望により、 Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) (以下「 Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) 」、「会社」、「上場会社」、「申請者」または「発行者」と略す)と Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社(以下「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦」または「推薦機構」と略す)、公証天業会計士事務所(特殊一般パートナー)(以下「会計士」、「公証天業」と略す)、江蘇世紀同仁弁護士事務所(以下「弁護士」、「世紀同仁」と略称する)及び江蘇天健華辰資産評価有限会社(以下「評価士」、「天健華辰」と略称する)などの仲介機関はフィードバック意見に提出された問題について討論し、関連事項について査察し、意見を発表した。
現在、本回答報告に対して2021年度報告データを補充更新し、以下のように更新し、審査してください。本フィードバック意見回答書類に特別な説明がなければ、関連用語と略称は「 Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) 公開発行転換社債募集説明書(申告稿)」の各用語と略称の意味と同じである。本フィードバック意見回答で引用したデータは、合計数と各分項数を直接加算した和に差があるか、小数点後尾数と元のデータに差があるか、正確な桁数が異なるか、四捨五入して形成されている。
このフィードバック返信のフォントは次の意味を表します。
黒体(太字)フィードバック意見の列挙問題
宋体のフィードバック意見に列挙された問題に対する返事
楷書(太字)2021年年報に基づく本回答の修正を楷書太字で示す
目次
問題1……3問題2……10問題3……16問題4……22問題5……26問題6……32問題7……38問題8……42問題9……60問題10……65問題11……69問題12……104問題13……114問題14……129問題15……144問題16……162問題17……171
問題1、申告資料によると、持株株主、実際の支配者が質押状態にある株式は170826034万株で、申請者の総株式の29.32%を占め、直接申請者の株式を保有している63.77%を占めている。申請者は、会社の持株株主、実際の支配者の信用状況及び履行能力が大幅に悪化し、市場が激しく変動したり、その他の制御不能事件が発生したりした場合、会社の持株株主、実際の支配者の株式が強制的に平倉または質押状態になって解決できない場合、会社はどのように制御権の不安定なリスクを回避するかを補足してください。推薦機関と申請者の弁護士に上記の事項について審査し、明確な意見を発表してください。返信:
一、持株株主、実際の支配者の信用状況及び契約履行能力、会社の株価状況
(I)持株株主、実際の支配者の株式質押の具体的な状況
2022年4月22日現在、発行者持株株主の華宏グループ及び実際の支配者の胡士勇、胡士清、胡士法、胡士勤は合計2387689万株を直接保有し、総株価の41.02%を占め、そのうち質押株式数は2312925万株で、総株価の39.74%を占め、その合計保有会社の株式の96.87%を占め、関連株権の質押の具体的な状況は以下の通りである。
出質人質権者の持株数質押株数がその持株期限質押タイプ(万株)(万株)の株式に占める割合
3,146.64 15.66% 2022.4.11
-2025.4.6
江蘇資産管理1084909 54.012022.4.15質押担保有限会社-202546
華宏グループ200846515996 25.692022.4.20
-2025.4.6
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 20214.30-
株式会社932.78 4.64%が質押質押担保江陰支店を解除した日
小計200846 100.00%–
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 20214.30-
胡士勇株式会社201685148936 73.85%質押質押担保江陰支店を解除した日
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 20214.30-
胡士清株式会社775.71 775.71 100.00%質押質押担保江陰支店を解除した日
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 20214.30-
胡士法株式会社775.71 775.71 100.00%質押質押担保江陰支店を解除した日
胡士勤-220.16—-
合計23876892312925 96.87%–
注:胡士勤が保有している株式は質押されていない。
1、資産管理会社に質押する部分
会社の2021年1月から2022年4月22日までの株価表現状況は以下の通りである。
2021年初め以来、 Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) 株価は安定した上昇傾向を維持し、2022年4月22日現在、 Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) 株の終値は17.03元/株で、2022年4月22日の終値は17.03元/株で、華宏グループの質押株のカバー率は以下の通りである。
株主質押株式数質押株式市場価値株式補償計算
名称質権者(万株)(万元)基数カバー割合
（万元）
3,146.64 53,587.28
華宏江蘇資産管理108490918476 Sichuan Jinlu Group Co.Ltd(000510) 0000 639.65%グループ有限会社
5,159.96 87,874.12
注：1、質押株式の時価総額=質押株式数×2022年4月22日終値;2、カバー割合=質押株式の時価総額/株式補償計算基数。
2022年4月22日前の60取引日の株式取引の平均価格は20.47元/株で計算し、華宏グループの質押株のカバー割合は以下の通りである。
株主質押株式数質押株式市場価値株式補償計算
名称質権者(万株)(万元)基数カバー割合
（万元）
3,146.64 64,411.72
華宏江蘇資産管理1084909222080875100000 768.86%グループ有限会社
5,159.96 105624.38
注：1、質押株式の時価総額=質押株式数×2022年4月22日前の60取引日の会社の株価の平均価格。2、カバー割合=質押株式の時価総額/株式補償計算基数。
2022年4月22日までの180取引日の株式取引の平均価格は21.27元/株で計算し、華宏グループの質押株のカバー割合は以下の通りである。
株主質押株式数質押株式市場価値株式補償計
名称質権者(万株)(万元)算定基数カバー割合
（万元）
3,146.64 66,929.03
華宏江蘇資産管理1084909230760145100000 798.90%グループ有限会社
5,159.96 109752.35
注：1、質押株式の時価総額=質押株式数×2022年4月22日までの180取引日の会社の株価の平均価格。2、カバー割合=質押株式の時価総額/株式補償計算基数。
このように、華宏グループの質押の株式市場価値は株式補償計算基数をはるかに上回っており、持ち株株主が株式質押の追加や株式の強制処分を要求されるリスクは小さい。報告期間中、華宏グループは強制平倉の状況を触発したことがなく、今後1年間、会社の持株株主にも期限切れの質押株式は存在しない。そのため、持ち株株主が質押の補充や株式の強制平倉を要求されるリスクは低く、上場企業のコントロール権の安定に与える影響も低い。
2、銀行に質押する部分
発行者の持株株主が銀行に融資する必要があるため、銀行は持株株主、実際の支配者に増信措置を提供するように要求した。契約約定：「12.3質押人の行為により、本契約の付録に記載された質押財産の価値が正常に減少しなかった場合、質押人は直ちにその行為を停止し、質押財産の価値が減少した場合、直ちに質押権者に通知し、合理的な期限内に質押財産の価値を回復するか、質押権者に減少した価値に相当する財産質押または質押権者の認可を提供する担保を提供し、関連評価、登録などの手続きを行う」。
質押登記日2021年4月30日上場会社株
