証券コード： Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limite(603026) 証券略称： Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limite(603026) 公告番号：臨2022045 Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limite(603026)
2022年株式オプションインセンティブ計画(草案)概要公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
株式インセンティブ方式:株式オプション
株式の出所：会社は激励の対象に向って人民元A株の普通株の株式を発行します
株式インセンティブの権益総数及び関連する標的株式総数:本インセンティブ計画はインセンティブ対象に118930万部の株式オプションを授与する予定で、関連する標的株式の種類は人民元A株普通株で、本インセンティブ計画草案公告時の会社の株式総額202680000株の5.87%を占めている。このうち初めて1109.3万部が授与され、本激励計画草案の公告日の株式総額の約5.47%を占めている。80.00万部の株式オプションを予約し、本激励計画草案の発表日の会社の株式総額の0.39%を占め、今回授与される予定の株式オプション総量の約6.73%を占めている。行権条件を満たす場合、インセンティブ対象に与えられた各株式オプションは、その行権期間内に行権価格で1株の会社株を購入する権利を有する。
一、会社の基本状況
（Ⅰ）会社概要
会社名： Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limite(603026) （以下「 Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limite(603026) 」、「会社」という）
発売日：2015年5月29日
登録住所：山東省東営市垦利区同興路198号
法定代表者：郭天明
登録資本金：人民元202680000元
主な業務:炭酸エステル類溶剤、リチウム塩、添加剤及びシリコン系負極などのリチウム電気材料製品、新エネルギー、新材料分野に焦点を当てる。
(II)企業ガバナンス構造
会社の取締役会は9人の取締役から構成され、それぞれ非独立取締役の郭天明、于海明、周林林、張金楼、陳偉、侯家祥、独立取締役の徐春明、彭正昌、王清雲である。
会社の監事会は3人の監事から構成され、それぞれ:高建宏、于相金、王暁紅である。
会社の高級管理職は全部で5人で、それぞれ:于海明、鄭軍、呂俊奇、宋会宝、丁偉濤です。
(III)会社の最近の3年間の業績状況
単位：元通貨：人民元
主要財務データ2021年2020年2019年
営業収入7056208585805447529982487464349994761
親会社の所有者に帰属する純利益11784059199292597918755230845310135
親会社に帰属する所有者から非経常11646205052932528129653930449958038性損益を差し引いた純利益
総資産4689609218613279988398873240056553287
親会社に帰属する株主権益合計3104376480542059844169136180766384942
基本1株当たり利益（元/株）5.81 1.28 1.28
非経常損益を差し引いた基本1株当たり5.75 1.25 1.25収益(元/株)
加重平均純資産収益率(%)45.83 13.43 13.43
非経常損益を差し引いた加重平均45.29 13.07 13.07純資産収益率(%)
(IV)株式インセンティブ計画設定の業績指標
1、当社の業績考課
本インセンティブ計画は2022年から2024年の会計年度にかけて、年度別に会社の業績指標を考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の当年度の行権条件の一つとする。本インセンティブ計画が初めて株式オプションを付与する業績考課目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
第1行権期間2022年の営業収入は89億元を下回らない
第2行権期間2023年の営業収入は121億元を下回らない
第3行権期間2024年の営業収入は167億元を下回らない
備考:上記の「営業収入」の口径は監査された合併報告書を基準とする。
2、保留部分の業績考課
予約部分の株式オプションが2022年に授与されると、各年度の業績考課目標は初授与と一致する。予約分の株式オプションが2023年に付与された場合、各年度の業績考課目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
第1行権期間2023年の営業収入は121億元を下回らない
第2行権期間2024年の営業収入は167億元を下回らない
備考:上記の「営業収入」の口径は監査された合併報告書を基準とする。
行権期間内に、会社は行権条件を満たす激励対象のために行権事項を処理する。各行権期間内に、会社の当期業績レベルが業績考課目標条件に達していない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社は激励対象の株式オプション当期の実行可能権シェアを抹消する。
二、本激励計画の目的と原則
(I)本インセンティブ計画の目的
1、経営管理層と所有者の利益共有メカニズムを確立し、完備し、会社、株主と従業員の利益の一致性を実現し、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持つことを促進し、それによって株主により効率的で、より持続的なリターンをもたらす。
2、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的、有効な激励制約メカニズムを健全にし、会社の長期的、安定した発展を確保する。
3、管理者と従業員の積極性を有効に引き出し、優秀な管理人材と業務中堅を引きつけ、保留し、人材の流失を防止し、会社の凝集力と競争力を高める。
(II)本インセンティブ計画の原則
1、法律に基づくコンプライアンスの原則。会社は株式激励計画を実施し、法律、行政法規の規定に厳格に従ってプログラムを履行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を実施する。誰も株式インセンティブ計画を利用して裏取引を行い、証券市場を操作するなどの証券詐欺行為をしてはならない。
2、会社の審査と従業員の自発的な参加を結合する原則。会社は株式激励計画を実施して会社の自主的な決定に従ってそして従業員に対して審査を行って、従業員は自発的に参加して、会社は割り当てて、強制的に分配するなどの方式で従業員に株式激励計画に参加することを強制しません。
3、リスク自己負担の原則。株式インセンティブ計画の参加者は損益を自負し、リスクを自負し、他の投資家の権益と平等である。
三、株式激励方式及び標的株式源
本インセンティブ計画のインセンティブ方式はインセンティブ対象に株式オプションを付与し、その株式源は会社がインセンティブ対象に当社人民元A株普通株を発行することである。
四、株式インセンティブ計画が授与する予定の株式オプションの数量
本インセンティブ計画はインセンティブ対象に118930万部の株式オプションを授与する予定で、関連する標的株式の種類は人民元A株の普通株で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額202680000株の5.87%を占めている。このうち初めて1109.3万部が授与され、本激励計画草案の公告日の株式総額の約5.47%を占めている。80.00万部の株式オプションを予約し、本激励計画草案の発表日の会社の株式総額の0.39%を占め、今回授与される予定の株式オプション総量の約6.73%を占めている。行権条件を満たす場合、インセンティブ対象に与えられた各株式オプションは、その行権期間内に行権価格で1株の会社株を購入する権利を有する。
五、株式インセンティブ対象の範囲及び各自が授与された権益の数
(I)励起対象の決定根拠
1、激励対象が確定した法律根拠
本計画の激励対象は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理弁法」と略称する)などの関連法律及びその他の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実情に合わせて確定する。
2、激励対象が確定した職務根拠
本計画の激励対象は会社の取締役、高級管理職、会社及び子会社の中高層管理職、核心中堅などである。独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。
（Ⅱ）激励対象者数の開示
本計画に関連する激励対象は計265人で、取締役、会社の高級管理職、会社及び子会社の中高層管理職、会社及び子会社の核心中堅を含む。
以上のインセンティブ対象者のうち、上級管理職は会社の取締役会に任命されました。インセンティブ対象は、本計画の審査期間内に会社または会社の持株子会社と労働契約または任命契約に署名する。
(III)インセンティブ対象に与えられた株式オプションの配分状況
氏名職務が授与された株式オプションが、草案の公表時の総数量(万部)総数に占める株式オプションの割合
郭天明会長100.00 8.41%0.49%
ヘミング取締役、総経理54.00 4.54%0.27%
鄭軍副総経理24.000 2.02%0.12%
呂俊奇取締役会秘書24.000 2.02%0.12%
宋会宝総会計士24.000 2.02%0.12%
丁偉濤副総経理24.000 2.02%0.12%
侯家祥取締役24.000 2.02%0.12%
会社及び子会社の中高層管理者
メンバー、核心中堅835.3 70.23%4.12%(258人)
予約部分806.73%0.39%
合計11893100.00%5.87%
以上の激励対象には、会社の独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女は含まれない。以上の激励対象のうち、会社の取締役と高級管理職は、会社の株主総会の選挙または会社の取締役会の任命を経なければならない。すべてのインセンティブ対象は、本インセンティブ計画の審査期間内に会社または会社の子会社と労働契約または採用契約に署名しなければならない。
予備権益の授与対象は、本激励計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に明確にし、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士事務所の専門意見の発表、法律意見書の発行を経て、会社は要求に応じて直ちに激励対象に関する情報を正確に開示しなければならない。12ヶ月以上明確な激励対象がない場合、予備権益は失効する。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照する。
(IV)本インセンティブ計画のインセンティブ対象は、2社以上の上場企業の株式インセンティブ計画に同時に参加する場合は存在しない。
(V)株式インセンティブ計画の実施過程において、インセンティブ対象が「上場会社株式インセンティブ管理方法」及び本インセンティブ計画の規定に合致しない場合、会社は本インセンティブ計画に参加する権利を終了し、授与されたがまだ行使されていない株式期間権を抹消する。
六、行権価格及び確定方法
(I)株式オプションを初めて付与する行権価格
本インセンティブ計画が初めて付与する株式オプションの行権価格は1株当たり111.84元である。すなわち、行権条件を満たした後、激励対象者が授与された株式ごとに111.84元の価格で会社の株を1株購入することができる。(II)株式オプション行権価格の初回付与
