Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
深セン市汎海統連精密製造株式会社について
2021年度継続監督作業現場検査報告
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」または「推薦機構」と略称する)は深セン市汎海統連精密製造株式会社(以下「統連精密」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板上場プロジェクトで継続的に監督する推薦機構として、継続監督期間は2021年12月27日から2024年12月31日までである。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律、法規の規定に基づき、会社が初めて株式を公開発行し、科創板上場の日(2021年12月27日)から今回の現場検査期間(以下「本持続監督期間」と略称する)までの規範運営状況について現場検査を行い、現場検査の関連状況について以下のように報告した。
一、仕事の状況を監督し続ける
（Ⅰ）推薦機構
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
（Ⅱ）代表者の推薦
朱国民、柳泰川
（Ⅲ）現場検査時間
2022年2月16日から2022年2月17日まで、会社に対して現場検査を行った。2022年4月15日から2022年4月25日まで、疫病の影響で、会社の現場検査に対してビデオ方式と資料の閲覧を組み合わせた方式で行った。
（IV）現場検査員
朱国民、趙宇陽、宗莉
（V）現場検査内容
会社の管理及び内部統制、情報開示、独立性、関連者との資金往来、資金募集使用状況、関連取引、対外保証、重大な対外投資、会社の経営状況及び承諾
（VI）現場検査方法
1、上場企業の主な生産経営場所を調べる；
2、上場会社の取締役、高級管理職をインタビューする。
3、会社の本持続監督期間中に開かれた数回の三会会議の資料を調べる。
4、会社の本持続的な監督期間中に確立または更新された関連内部制御制度文書を調べる。
5、会社の本持続監督期間の帳簿と原始証憑及びビジネス契約などの資料を調べる。
6、本持続監督期間中に会社が発生した関連取引、対外保証と対外投資状況を検査する。7、本持続監督期間中の会社の募集資金の使用明細、募集資金専門銀行の請求書、銀行の請求書などの資料を調べる。
8、本持続監督期間中の会社の情報開示書類を調べる；
9、本持続監督期間中の会社及び董監高の承諾履行状況を検査する。
二、現場検査関連事項に対する検査意見
(I)会社のガバナンスと内部統制状況
現場検査人員は会社の最新の会社定款、三会議事規則、情報開示管理方法、資金募集管理制度などの会社の管理と内部コントロールに関する関連制度を調べた。会社が2021年12月27日に上場して以来の三会会議の文書を調べ、会社の関連公告を確認した。会社の上級管理職とインタビューします。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間内に、会社の定款と会社のガバナンス制度が完備し、規則に合致し、関連制度が有効に執行され、会社の取締役、監事と高級管理職が関連規定の要求に従って責任を履行することができ、内部制御制度が有効に執行されると考えている。
（Ⅱ）情報開示状況
現場検査人員は会社の本持続監督期間の対外開示の公告及び準備書類を調べ、会社が「会社定款」「上海証券取引所科創板株式上場規則」と中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の関連法律法規の要求に従って情報開示義務を履行するかどうかを確認し、会社が指定したメディア或いはウェブサイト上で会社の情報を真実、正確、タイムリーに開示するかどうかを確認した。取締役会秘書の情報開示事項についてインタビューする。
査察の結果、推薦機構は、本持続監督期間内に、会社は必要な情報開示義務を履行し、開示すべきで開示されていない重大な事項は存在しないと考えている。
(III)会社の独立性及び持株株主、実際の支配者及びその他の関連者との資金往来状況
現場検査人員は会社と持株株主、実際のコントロール者の間で業務、人員、資産、機構及び財務などの面で独立を維持しているかどうかを検査した。会社と持株株主及びその他の関連者の資金往来状況を検査した。会社の上級管理職にインタビューし、会社の独立性の説明を取得します。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間中、会社は資産、人員、財務、機構、業務などの面で独立性を維持し、関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しないと考えている。
（IV）募集資金の使用状況
現場検査員は募集資金監督管理協議、銀行の請求書、募集資金の使用明細、銀行の請求書を審査し、募集資金の使用に関する会議決議、公告、契約資料と関連記帳証明書、および会社の募集資金管理に関する内部制御制度を調べた。
検査の結果、推薦機構は、本持続的な監督期間中、会社は募集資金管理制度をよりよく実行し、募集資金はすべて募集資金専用口座に預け、推薦機構、募集資金を預けた銀行と募集資金監督管理協定に署名したと考えている。会社の募集資金は関連者に占用され、違反して財テクを委託するなどの状況はなく、審議手続きを履行せずに募集資金の用途を勝手に変更する場合もなく、その他の募集資金の管理と使用に関する規定に違反する場合もない。
(V)関連取引、対外保証と重大な対外投資状況
現場検査人員は会社の関連取引、対外保証と対外投資に関する内制御制度及び三会会議文書、関連財務資料及び情報開示文書を調べ、会社の関連取引、対外保証、重大対外投資などの状況を理解した。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間中、会社は関連取引、対外保証及び重大な対外投資などの状況に違反していないと考えている。
（VI）経営状況
現場検査員は会社の財務報告及び関連財務資料、主要業務契約、同業界上場会社の財務報告を調べ、会社の高級管理者と交流した。
検査の結果、推薦機構は、会社の経営モデル、業務構造に重大な変化はなく、会社の経営状況は良好であると考えている。
(VII)推薦人が現場検査すべきと認めるその他の事項
なし。
三、上場企業に注意する事項と提案を提出する
推薦機構は会社に引き続き「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規の要求に厳格に従い、上場会社のガバナンス構造を絶えず改善し、情報開示義務をタイムリーに履行することを提案した。会社に募集資金の使用を持続的かつ合理的に手配し、募集プロジェクトの建設と実施を秩序正しく推進し、募集プロジェクトの完成と予想利益の実現を確保するように要請した。
四、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
検査の結果、統連精密には「証券発行上場推薦業務管理弁法」や上海証券取引所の関連規則などに規定された中国証券監督会と上海証券取引所に報告すべき事項は存在しない。
五、上場企業及びその他の仲介機構の協力状況
今回の現場検査の過程で、統連精密は積極的な協力を与えた。統連精密は推薦機構が提出した職務調査リストに従って現場検査に必要なすべての書類資料を提供し、関係責任者は推薦機構のインタビューを受け、現場検査に必要なサポートを提供した。
六、今回の現場検査の結論
推薦機構は現場検査を経て、本持続的な監督期間中、精密な会社の管理構造規範を統一し、比較的完備した内部制御制度を確立し、有効に実行されたと考えている。会社の情報開示の実行状況は良好である。資産、人員、財務、機構、業務などの面で独立性を維持し、関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しない。会社は募集資金管理制度を厳格に遵守し、実行し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。会社は関連取引、対外保証及び重大な対外投資などの状況に違反していない。また、会社の経営モデル、業務構造に重大な変化はなく、経営状況は良好である。(本ページは本文がなく、『深セン市汎海統連精密製造株式会社2021年度持続監督作業現場検査報告』の署名ページである)
推薦代表者：
朱国民柳泰川
