Citic Securities Company Limited(600030)
Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) について
2021年度継続監督報告書
推薦機構名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推薦会社略称： Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079)
推薦代表者名：丁旭東連絡電話：02120262206
推薦代表者氏名：翟程連絡電話：02120262202
一、推薦業務の概要
2021年3月2日、上海証券取引所に Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) (以下、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) または会社と略称する)が上場した。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社定款ガイドライン』『証券発行上場推薦業務管理方法』『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』『上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号——規範運営』「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社持続監督管理方法(試行)」などの関連法律法規の規定及び Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) と締結した推薦引受契約、 Citic Securities Company Limited(600030) (以下簡中信証券または推薦機構)は推薦機構として、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) に対して持続的な監督を行い、持続的な監督期間は2021年3月3日から2024年12月31日までである。
2021年度 Citic Securities Company Limited(600030) 対 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) の持続的な監督の仕事状況は以下の通りである。
（Ⅰ）募集資金使用監督状況
中国証券監督管理委員会が2021年1月19日に発行した「杭州美迪凱光電科技株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可[2 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 号)の同意を得て、会社は初めて社会に人民元普通株(A株)100333334株を公開発行し、1株当たりの発行価格は10.19元で、新株発行募集資金総額は102239667346元である。発行費用8033147918元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は94206519428元だった。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年2月25日に今回発行された資金の到着状況を審査し、天健検査[202177号の「資金検査報告」を発行した。
会社の募集資金の使用と管理を規範化し、募集資金の使用効果を向上させ、投資家の合法的権益を保護するため、「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ルール適用ガイドライン第1号–規範運営」などの法律、法規に基づき、実際の状況と結びつけて、会社は「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。資金を募集して帳簿に着いた後、会社はすでに募集資金に対して専戸記憶を行い、推薦機構、専戸記憶募集資金の商業銀行と「募集資金専戸記憶三方監督管理協議」と「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」を締結した。上述の監督管理協定は上海証券取引所の監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に制度と協定の約束に厳格に従って実行した。
2021年12月31日現在、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) は累計で募集資金 Shaanxi Meibang Pharmaceutical Group Co.Ltd(605033) 4万元を使用し、募集資金口座の残高は3370318万元で、具体的な状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 9420652
プロジェクト投入B 1-
期末累計発生利息収入純額B 2-
短期補充流動資金B 3-
永久補充流動資金B 4-
プロジェクト投入C 14673588
利息収入純額C 2 123255当期発生額
短期補充流動資金C 310000000
永久補充流動資金C 4 500000
プロジェクト投入D 1=B 1+C 14673588
期末累計発生利息収入純額D 2=B 2+C 2 123255
短期補充流動資金D 3=B 3+C 3 100.00
永久補充流動資金D 4=B 4+C 4 500000
余剰募集資金E=A-D 1+D 2-D 3-D 43370318
実際残高募集資金F 3370318
品目連番金額
差異G=E-F-
注:加計尾差系四捨五入差異。
2021年の継続的な監督期間中、推薦機構は募集資金の使用状況に対して監督と審査を行い、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) が法に基づいて募集資金を運用することができ、広範な投資家の利益を守ることを確保した。2021年7月15日、推薦機構は Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) の募集資金の使用状況に対して現場検査を行い、募集資金の使用証明書、募集資金銀行の請求書、募集資金の専門家の使用状況などを検査した。
(II)会社管理監督状況
発行前に、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) は「株主総会議事規則」「取締役会議事規則」「監事会議事規則」「独立取締役工作制度」「関連取引公正決定制度」「対外保証管理制度」などの各規則制度を確立し、健全にした。2021年度、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) 会社定款及び株主総会、取締役会と監事会議事規則は徹底的に執行され、取締役、監事と高級管理者は関連法律、法規と上交所の関連業務規則の要求に従って職責を履行し、会社の管理状況は良好で、そして効果的に上述の各規則制度を執行した。2021年7月15日、推薦機構は現場検査を通じて Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) 規則制度の確立、健全化及び実行状況を検査した。
（Ⅲ）現場検査状況
2021年7月15日、推薦機構は Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) に対して現場検査を行い、会社のガバナンスと内部統制状況、情報開示状況、会社の独立性及び持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者との資金往来状況、資金募集使用状況、関連取引、対外保証、重大な対外投資状況、経営状況などの各方面の内容を全面的に検査した。現場検査が終わった後、 Citic Securities Company Limited(600030) は関連規定の要求に基づいて上海証券取引所に持続的な監督作業現場検査報告書を報告した。
(IV)指導と訓練状況
推薦機構は Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) の取締役、監事、高級管理職及び関係者に対して上場前後に上交所上場会社の会社管理、情報開示、募集資金管理、内部コントロール、董監高職責などの規範運営に関する訓練を行った。日常の監督とコミュニケーションの中で、推薦機構は会社の取締役、監事と高級管理者に対して指導と短い訓練を貫き、内容は資本市場の知識、情報開示、資金運用の募集、対外保証、関連取引などの方面の内容を含む。
(V)会社の取締役会と株主総会に列席する状況
2021年、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) は8回の取締役会会議、6回の監事会会議、2回の株主総会を開催した。推薦代表者は会社の取締役会に出席しなかったが、会議関連議案に対して事前または事後審査を行い、会社に関連会議の文書と決議をタイムリーに開示するように促し、推薦職責を確実に履行した。
(VI)関連取引、対外保証、重大な対外投資状況及び関連審査意見
推薦機構は財務資料及び関連書類を調べ、会社の関係者と交流し、会社の関連取引状況、対外保証状況、重大な対外投資状況を検査した。会社はすでに規定に従って、『会社定款』『対外投資管理制度』『関連取引管理制度』『対外保証管理制度』『情報開示管理制度』などの内部制度を制定し、関連取引、対外保証及び重大対外投資の意思決定手順、リスク管理、情報開示などの事項を明確にし、2021年度に違反した関連取引、対外保証、重大な対外投資状況。二、推薦人が上場企業の情報開示審査の状況
推薦機関は Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) 2021年度の情報開示書類に対して事前或いは事後審査を行い、取締役会及び監事会決議公告、株主総会資料及び決議公告、募集資金管理と使用に関する公告などの書類を含み、 Hangzhou Mdk Opto Electronic Corporation Limited(688079) 2021年の報告業務を監督した。推薦人が会社の三会文書、会議記録の検査を行い、指定されたネットワーク開示に関する情報と比較分析を行い、会社は監督管理部門の規定に厳格に従って情報開示活動を行い、法に基づいて各種公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないようにする。三、上場企業に「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上交所関連規則の規定が中国証券監督管理委員会と上交所に報告すべき事項があるかどうか
なし。四、その他の事項
なし。
(以下、本文なし)
