Tianfeng Securities Co.Ltd(601162)
Tianshui Huatian Technology Co.Ltd(002185) について
非公開発行制限株式上場流通の査察意見
Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) (以下「 Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 」または「推薦機構」と略す)は、 Tianshui Huatian Technology Co.Ltd(002185) (以下「 Tianshui Huatian Technology Co.Ltd(002185) 」または「会社」と略す)非公開で株式を発行する推薦機構として、『中華人民共和国証券法』『証券発行上場推薦業務管理弁法』『上場会社証券発行管理弁法』『上場会社非公開発行株式実施細則』『深セン証券取引所株式上場規則(2022改訂)』及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営』などの関連規定に基づき、 Tianshui Huatian Technology Co.Ltd(002185) 非公開発行株式の上場流通制限事項について慎重に審査し、具体的な審査状況は以下の通りである。
一、今回の非公開発行株式の基本状況と株式変動状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)『承認 Tianshui Huatian Technology Co.Ltd(002185) 非公開発行株の承認について』(証券監督許可[20212942号)の承認を得て、 Tianshui Huatian Technology Co.Ltd(002185) 非公開で人民元普通株(A株)株464480874株を発行し、発行価格は10.98元/株である。同社が今回発行した新規株式の登録託管及び販売制限手続きは2021年10月29日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社(以下「中登会社」と略称する)で完了し、新規株式は2021年11月9日に深セン証券取引所に上場した。今回の非公開発行が完了した後、会社の総株式は320484648株に増えた。今回の非公開発行の発行対象と発行数は以下の通りである。
連番発行対象名配当金獲得金額ロック期間（株）（元）（月）
1興業国信資産管理有限公司118397081299999384
2上海景熙資産管理有限会社-景熙1号私118397081299999384証券投資基金募集
3陝西省民営経済高品質発展救済基金パートナー27322404299999592企業(有限パートナー)
4南京疌盛智造投資基金パートナー企業(有限合18214933619999999728グループ)
5国家集積回路産業投資基金二期株式会社10291440011 Shenzhen Maxonic Automation Control Co.Ltd(300112) 00会社
6 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 12,112932 132999,993.36 6
7青島徳沢六禾投資センター(有限パートナー)118397081299999384
連番発行対象名配当金獲得金額ロック期間（株）（元）（月）
8 China International Capital Corporation Limited(601995) 12,932604 141999,991.92 6
9嘉興聚力チル号株式投資パートナー企業(有限合310556466340999999668
の仲間に入る
10甘粛長城興隴糸路基金(有限パートナー)273224042999999592 6
11 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 13,752276 150999,990.48 6
12財通基金管理有限会社253187612779999578
13広東恒健資本管理有限会社1803278619799999928
14広東恒数1号投資パートナー企業(有限パートナー)180327861979999928
15南方天辰（北京）投資管理有限公司-南165755911819998918
方天辰景晟22期私募証券投資基金
16広東恒広投資管理有限公司3624772339799999854
17 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 18,397085 201999,993.30 6
18上海富善投資有限公司-富善投資-叡遠1193783130999999734
特殊なチャンス2期私募証券投資基金
19ノルド基金管理有限会社142076501559999700
20上海盛宇株式投資センター（有限パートナー）-盛24590163269999998974
宇致遠2号私募証券投資基金
合計46448087450999999999652－
販売制限期間:今回の非公開発行において、すべての発行対象者が購入した今回の非公開発行株式は、発行終了日(今回の非公開発行株式が上場した日を指す)から6ヶ月以内に譲渡してはならない。
二、今回の申請で株式の販売制限を解除した株主の承諾履行状況
「上場会社証券発行管理弁法」「上場会社非公開発行株式実施細則」の規定によると、今回非公開発行の発行対象興業国信資産管理有限会社、上海景熙資産管理有限会社-景熙1号私募証券投資基金、陝西省民営経済高品質発展救済基金パートナー企業(有限パートナー)、南京疌盛智造投資基金パートナー企業(有限パートナー)、国家集積回路産業投資基金二期株式有限会社、 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 、青島徳沢六禾投資センター(有限パートナー)、 China International Capital Corporation Limited(601995) 、嘉興聚力チル号株式投資パートナー企業(有限パートナー)、甘粛長城興隴糸路基金(有限パートナー)、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 、財通基金管理有限会社、広東恒健資本管理有限会社、広東恒数一号投資パートナー企業（有限パートナー）、南方天辰（北京）投資管理有限会社-南方天辰景晟22期私募証券投資基金、広東恒広投資管理有限会社、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、上海富善投資有限会社-富善投資-叡遠特殊チャンス2期私募証券投資基金、ノルド基金管理有限会社、上海盛宇株式投資センター(有限パートナー)-盛宇致遠2号私募証券投資基金は、買収した会社が今回非公開で発行した株式が株式発行終了日(今回非公開で発行した株式が上場した日を指す)から6ヶ月以内に譲渡しないことを約束した。
本査察意見が発行された日まで、上記の承諾は厳格に履行された。今回、株式売却の解除を申請した株主は、非経営的に会社の資金を占有する状況がなく、会社も違法に担保を提供する状況がない。
三、今回の株式の上場流通の解除を申請する
1、今回の限定販売株式の上場流通日は2022年5月9日である。
2、今回の販売制限解除株式総数は464480874株で、会社の総株式の14.49%を占めている。
3、今回の株式売却の解除を申請した株主数は20名である。
4、今回の株式の販売制限及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである。
序限売株式所有者証券帳持有限売株今回の解除限今回実際号売株式所有者名戸名称数(株)売株式数上場流通数(株)量(株)
1興業国信資産管理有興業国信資産管理有限会社
上海景熙資産管理は上海景熙資産管理有限
2限会社-景熙1号私会社-景熙1号私募証1183997081183970811839708証券投資基金券投資基金
陝西省民営経済高質陝西省民営経済高品質
3量発展救済基金パートナー発展救済基金パートナー企業27322404273224042732240427322404企業(有限パートナー)(有限パートナー)
南京疌盛智造投資基南京盛世揚子基金投資
4金合作企業（有限合管理有限公司-南京疌18214936182149361821493618214936伙）盛智造投資基金合作企業
業（有限パートナー）
国家集積回路産業投華芯投資管理有限責任
5資基金第二期株式会社-国家集積回路産102914400102914400会社業投資基金第二期株式
会社に限る
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券-張月嬌-
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 富栄精選定増単2094718209471820947182094718資産管理計画
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券-楊小彬-
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 富高精選定増単910747910747910747 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券株式に資産管理計画がある
有限公司 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券-佛山国貿
輸出入有限会社-第一創455373455373455373業富源精選定増単一資産
計画の管理
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券-中嘉信達910747910747910747投資有限会社- First Capital Securities Co.Ltd(002797)
序限売株式所有者証券帳持有限売株今回の解除限今回実際号売株式所有者名戸名称数(株)売株式数上場流通数(株)量(株)
富陽精選定増単一資産管理
計画を立てる
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券-費戦波-
First Capital Securities Co.Ltd(002797) 富好精選定増単455373455373455373一資産管理計画
