China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
非公開発行株式の販売制限株の上場流通解禁の査察意見
「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」、「推薦機構」と略称する)は Beingmate Co.Ltd(002570) (以下「 Beingmate Co.Ltd(002570) 」、「会社」と略称する)今回の株式販売制限上場流通事項を審査し、本審査意見を発行した。
一、今回の限定販売株式の上場流通状況
(I)非公開発行株式の発行制限状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Beingmate Co.Ltd(002570) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[2 Shanghai 2345 Network Holding Group Co.Ltd(002195) 4号)の承認を得て、会社は非公開で株を発行する方式で7名の特定対象者に人民元普通株57523333株(A株)を非公開で発行し、新たに株を増やした登録手続きは2021年10月22日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で完了した。2021年11月3日に深セン証券取引所に上場した。今回の非公開発行新規株式上場後、会社の総株式は1022520000株から1080043333株に増加した。
今回の非公開発行株式販売制限が形成された後、会社は分配、積立金の転増による株式数の変化は発生しなかった。
(II)今回の株式販売制限上場流通手配
1、今回の株式売却制限解除の上場流通日:2022年5月9日(月);
2、今回の解禁数量は57523333株で、会社の総株式の5.33%を占めている。
3、今回の販売制限を解除した株主は全部で7人で、合計21の証券口座である。
4、今回の株式の販売制限及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである。
持株制限数今回解除された株式制限番号株主口座名
数量（株）
1劉安譲劉安譲20 China Vanke Co.Ltd(000002) 000000
2コアンコアン3500000
3金燕金燕30 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 00,000
持株制限数今回解除された株式制限番号株主口座名
数量（株）
4趙鵬飛趙鵬飛1111111111111111
5 UBS AG UBS AG 2,222223 2,222223
杭州淳安貝坤
企業管理コンサルティング杭州淳安貝坤企業管理コンサルティングパートナー
6パートナー企業（有限企業（有限パートナー）93566669356666パートナー）
財通基金－ China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Southwest Securities Co.Ltd(600369)
株式会社22,222,22,222
財通基金-建信財テク「誠益」定増
クローズドファイナンス製品2020年第1期-
財通基金建興誠益1号単一資産666667666667管理計画
財通基金-建信財テク「誠鑫」多元
ハイブリッド閉鎖型製品の配置2020年第
2期-財通基金建興誠鑫2号単一44444444資産管理計画
財通基金-建信財テク「誠鑫」多元
財通基金管理配置混合類最低保有2年開放式
製品-財通基金建興誠鑫多元開444444544445有限会社
第1号単一資産管理計画
財通基金-建信財テク「誠鑫」多元
ハイブリッド閉鎖型製品の配置2020年第
8期-財通基金建興誠鑫8号単一33333333資産管理計画
財通基金-建信財テク「誠鑫」多元
ハイブリッド閉鎖型製品の配置2020年第
9期-財通基金建興誠鑫9号単一33333333資産管理計画
財通基金-建信財テク「誠鑫」多元
混合類閉鎖式製品の配置2020年第333333333310期-財通基金建興誠鑫10号単
持株制限数今回解除された株式制限番号株主口座名
数量（株）
一資産管理計画
財通基金－ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 財通基金
西湖大学定増量化ヘッジ1号集合5333353333資産管理計画
財通基金- Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 株式会社
司-財通基金東興2号単一資産11111111111111管理計画
財通基金－ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 財通基金
定増量化配当8号集合資産管理9555695556計画
財通基金－ Huatai Securities Co.Ltd(601688) 財通基金
定増量化ヘッジ12号集合資産管理4666746667計画
財通基金- Haitong Securities Company Limited(600837) 株式会社
司-財通基金君享潤熙単一資産4666746667管理計画
財通基金- Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 株式会社
司-財通基金君享豊碩定増量化4888948889ヘッジ単一資産管理計画
財通基金-交銀国際信託有限公
司-財通基金定増量化ヘッジ7号4888948889単一資産管理計画
財通基金－ China Construction Bank Corporation(601939) 財通基金
建興定量化ヘッジ2号集合資産104444104444管理計画
合計5752333357523333
注:今回の株式売却制限は解除され、質押凍結は存在しない。
(III)株主が株式の販売制限承諾を履行する状況
中国証券監督管理委員会の「上場企業証券発行管理弁法」及び「上場企業非公開発行株式実施細則」の規定によると、今回非公開発行の7人の株主はいずれも今回非公開発行の株式が上場した日から6ヶ月以内に、購入した株式を譲渡しないことを約束した。本査察意見が発行された日までに、今回の株式売却制限を解除した株主はいずれもこの約束を履行した。この承諾事項のほか、今回株式の販売制限の解除を申請した株主は、今回の販売制限を解除しようとする株式について、後続の追加の承諾とその他の承諾がなく、関連承諾が履行されていないことが今回の株式の上場流通に影響を与える場合もない。
審査を経て、上述の約束はすべて厳格に履行された。
(IV)株式変動状況
今回の変更前に今回の変更後
株式タイプ今回の変動株
株式数（株）持株比率（株）持株比率（%）例（%）
一、有限販売条件流通株5757733353110575233333540000.0050
非公開発行限売株5752335326057522333330
役員ロック株式540000.0050540000.0050
二、無制限販売条件流通株102246 Greattown Holdings Ltd(600094) 669057523310799989333999950
三、総株式1080043333100%-1080043333100%
注:上記比例合計数誤差は四捨五入によるものです。
二、推薦機構の査察結論
査察の結果、推薦機構は、本査察意見が発行された日までに、会社が今回株式の販売制限を解除することを申請した株主は、会社の非公開発行株式で約束したことに違反していないと判断した。会社の今回の株式販売制限解除制限数量、上場流通時間は「中華人民共和国証券法」に合致する
