翌日報告書を開示する
(株式発行者——発行済み株式の変動及び/又は株式の買い戻し)
表カテゴリ:株式ステータス:新規発行
会社名:百済神州有限公司(ケイマン諸島に登録された有限会社)
提出日：2022年5月3日
上場発行者の発行済み株式が変動した場合、「香港連合取引所有限会社証券上場規則」(「マザーボード上場規則」)第13.25 A条/「香港連合取引所有限会社GEM証券上場規則」(「GEM上場規則」)第17.27 A条に基づいて開示しなければならず、第1章を記入しなければならない。第1章
1.株式種別普通株株式分類は香港聯交所上場には適用されない(注11)
証券番号(香港聯交所に上場する場合)06160説明
発行済み株式
発行株式関連株式の発行前の1株当たりの発行価額前営業日の発行価額の時価総額に対する割引/(注6及び7)株式数既存発行済み株式数(注1及び7)の1株当たりの終値割増幅(パーセント)
パーセント(注5)(注7)
（注4、6及び7）
下記の日付より開始した時点での預金（注2）2022年4月7日1334320224
1). 株式奨励計画下発行株式6491420.049%USD 0.0001 HKD 104.6-99.99%株式計画により授与された制限された株式単位に帰属する
普通株式を発行する
変更日2022年4月30日
2). 株式奨励計画の下で株式666250.005%USD 4.51 HKD 104.6-66.15%(自発的開示)を発行する資格のある参加者(当社取締役を除く)
2022年4月1日から2022年4月30日までの間に購入株式を行使する
普通株式を発行する
変更日2022年4月30日
3). 株式奨励計画下発行株式1437540.011%USD 0.0001 HKD 104.6-99.99%株式計画により当社取締役に授与される制限株式単位
帰属を得て普通株を発行する
変更日2022年4月30日
次の日付の終了時の残高（注8）2022年4月30日1335180545
備考:ドル対香港ドルの両替価格は1ドル=7.85香港ドル、2022年4月29日の現在の為替レートです。
ここで確認します。私たちが知っている限りでは、第1章で述べた各証券発行は発行者取締役会の正式な授権承認を得ており、適用される場合:(注9)(i)上場発行者は二次発行で得られるすべての金を受け取っています。(ii)マザーボード上場規則/GEM上場規則「上場資格」項に規定された上場に関するすべての前提条件を履行した。(iii)証券上場売買を承認する正式な手紙に記載されたすべての条件(あれば)が履行された。(iv)各種類の証券は各方面で同じである(注10);(v)《会社(清盤及び雑項条文)条例》は会社の登録処の処長に提出してアーカイブしたすべての書類が正式にアーカイブされたことを規定し、その他の法律の規定もすべて遵守した。(vi)確かに所有権書類は発行条項の規定に従って送信/現在送信/準備中であり、送信される。(vii)発行者の上場文書に示される購入または購入に同意したすべての不動産の取引が完了した。すべての当該不動産の購入代価はすでに納付された。および(viii)債券、貸借株式、手形または社債に関する信託契約/平辺契約書はすでに調製され、署名され、詳細は会社登録処の処長に送付され、アーカイブされている(法律のように規定されている)。
第1章コメント：
1.株式が1株当たり発行価格を超えて発行された場合、1株当たり加重平均発行価格を提供しなければならない。
2.「マザーボード上場規則」第13.25 A条/「GEM上場規則」第17.27 A条による前の「翌日開示報告書」または「マザーボード上場規則」第13.25 B条/「GEM上場規則」第17.27 B条による前の「月報告書」(後者に準ずる)の期限切れ日を記入してください。
3.「マザーボード上場規則」第13.25 A条/「GEM上場規則」第17.27 A条に開示された発行済み株式のすべての変更を、関連発行日とともにリストしてください。各カテゴリは独立して開示され、使用者が上場発行者の「月報表」内で関連カテゴリを識別できるように十分な資料を提供しなければならない。例えば、同じ株式オプション計画に基づいて株式オプションを複数回行使したり、同じ交換可能な株式根拠に基づいて複数回発行したりする株式は、総合的に計算し、同じカテゴリの下で
露。しかしながら、2つの株式オプション計画に基づいて株式オプションを行使したり、2つの交換可能な株式根拠に基づいて株式を交換したりする発行は、2つのカテゴリに分けて開示しなければならない。
4.上場発行者の発行済み株式数の変動率を計算する場合、上場発行者がその最初の関連事件が発生する前の発行済み株式数の総額を参照する(この目的では、購入または償還されたが、まだ抹消されていない株式は含まれない
部);この最初の関連事件は、「月報」や「翌日開示報告書」に開示されていない。
5.上場発行者の株式が売買を一時停止した場合、「前営業日の1株当たり取引価格」は「株式が最後に売買された営業日当日の1株当たり取引価格」と理解すべきである。
6.株式を買い戻す場合：
■「株式の発行」は「株式の買い戻し」と理解すべきである。および
■「発行済株式が関連株式の発行済株式数に占める割合」は、「発行済株式が関連株式の買い戻し前の既存発行済株式数に占める割合」と理解されるべきである。
7.株式を買い戻す場合：
■「株式の発行」は「株式の償還」と理解すべきである。および
■「発行済株式が関連株式の発行前における既存発行済株式数に占める割合」は、「償還済株式が関連株式の償還前における既存発行済株式数に占める割合」と理解される。
■「1株当たり発行価格」は「1株当たり償還価格」と理解すべきである。
第3ページ計5ページv 1.2.4
8.期末保管日は、最後に開示された関連イベントの日付である。
9.(i)から(viii)までの項目は声明の提案形式であり、個別の状況によって改訂することができる。
10.ここで「同じ」とは、
■証券の額面が同じで、納付または納付しなければならない株金も同じである。
■証券は同一期間内に同一金利率で計算した配当金╱利息を受け取る権利があり、次回の配当時に単位当たり配当されるべき配当金╱利息額も完全に同じ(総額及び純額);および
■証券には、制限のない譲渡、会議への出席、会議での投票など、同じ権益が添付されており、その他のすべての面で同等の権益を有しています。
11.香港聯交所は香港連合取引所を指す。
第4ページ計5ページv 1.2.4上場発行者が株式を買い戻す場合、「マザーボード上場規則」第10.06(4)(a)条/「GEM上場規則」第13.13(1)条に基づいて開示しなければならない場合、第2章にも記入しなければならない。
発行者は、本取引所が発行者であることを示す第1上場地が適用されないことを示す購入報告書またはその他の資料を持っている。
提出者：Scott A.Samuels
(名前)
肩書き:高級副総裁、法律総顧問兼補佐秘書
(取締役、秘書またはその他の正式な授権を受けた者)
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