江蘇華辰変圧器株式会社
株式を初公開発行する
ネットの下で初歩的な販売結果とネット上で署名した結果の公告
推薦機構(主な販売商):甬興証券有限会社
特別ヒント
江蘇華辰変圧器株式会社(以下「江蘇華辰」または「発行者」と略称する)が4000万株以下の人民元普通株(A株)(以下「今回の発行」と略称する)を初めて公開発行した申請は、中国証券監督管理委員会の承認を得た(証監許可[2 Sichuan Guoguang Agrochemical Co.Ltd(002749) 号)。今回の発行は、条件に合致する投資家へのネット下の引合販売(以下「ネット下発行」と略称する)と、上海市場のA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家への定価発行(以下「ネット上発行」と略称する)を組み合わせた方式で行われる。発行者は推薦機構(主引受商)甬興証券有限会社(以下「推薦機構(主引受商)」または「甬興証券」と略称する)と協議し、今回の発行株式数が4000万株であることを確定した。ダイヤルバックメカニズムが起動する前に、ネット下の初期発行数は2400万株で、今回の発行総量の60.00%を占めた。ネット上の初期発行数は1600万株で、今回の発行総量の40.00%を占めている。今回の発行価格は8.53元/株です。
「江蘇華辰変圧器株式会社初公開発行株式発行公告」(以下「発行公告」と略称する)が発表した回収メカニズムによると、ネット投資家の初歩的な有効申請倍数は561498倍で、150倍を超えたため、発行者と推薦機構(主引受業者)は回収メカニズムを開始することを決定し、回収後、ネット下の最終発行数は400万株で、今回の発行総量の10.00%を占めた。ネット上の最終発行数は3600万株で、今回の発行総量の90.00%を占めている。ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット上で発行された最終落札率は004007138%だった。投資家は今回発行された納付段階に重点的に注目してください。具体的な内容は以下の通りです。
1、ネット下の投資家は本公告に基づき、2022年5月5日(T+2日)16:00までに、最終的に確定した発行価格と初歩的な配当数に基づき、直ちに新株予約資金を十分に納付しなければならない。
ネットの下の投資家は日に複数の新株を獲得したように、必ず新株ごとに別々に支払ってください。同日に複数の新株を配当された場合、合計金額だけを送金すると、合併納付が入金に失敗し、これによる結果は投資家が自ら負担する。
ネット上の投資家は新株の中署名を申請した後、本公告に基づいて納付義務を履行し、発行価格と中署名数量に基づいて資金の納付義務を履行し、その資金口座が2022年5月5日(T+2日)日に最終的に満額の新株予約資金があることを確保し、投資家の金の支払いは投資家の所在する証券会社の関連規定を遵守しなければならない。
ネット下とネット上の投資家が買収を放棄した株式の一部は、推薦機関(主引受業者)が販売する。
2、ネット下とネット上の投資家が納付して購入した株式の合計が今回の公開発行数の70%未満になった場合、発行者と推薦機関(主引受業者)は今回の新株発行を中止し、発行を中止した原因と後続の手配について情報開示を行う。
3、有効なオファーネットの下で投資家が購入申請に参加していないか、または初歩的な販売を獲得したネットの下で投資家が直ちに購入金を十分に納めていない場合、違約と見なされ、違約責任を負わなければならない。ネット上の投資家が12ヶ月連続で累計3回中に署名したが、満額になっていない場合、決済参加者が最近承認を放棄したと申告した翌日から6ヶ月(180自然日で計算し、翌日を含む)以内に新株、預託証明書、転換社債、交換社債のネット上の申請に参加してはならない。
4、本公告は刊行されると、すでにネット上で申請し、署名したネット上の投資家とネット下で発行され、販売を受けたすべての販売対象者に納付通知を送付する。
一、ネット上で番号を振ってサインした結果
「発行公告」によると、発行者と推薦機構(主引受商)は2022年4月29日(T+1日)午前、深セン市福田区紅ライチ西路上歩工業区203棟202室で江蘇華辰変圧器株式会社の初公開発行株式ネット発行番号に署名した。号を振る儀式は公開、公平、公正の原則に従って行われ、号を振る過程と結果はすでに深セン市羅湖公証処で公証された。チェックアウトの結果は次のとおりです。
末尾桁数にサインする番号
末尾の「4」桁:21604660701609660
最後の「7」桁:5112847122847122849122849122849122849122844311228441122884187400
末尾”8″桁:07999273
江蘇華辰A株のネット発行に参加した投資家が保有している申請番号の末尾数が上記の番号と同じである場合は、中署名番号である。中札番号は全部で36000個あり、中札番号ごとに江蘇華辰A株1000株しか購入できない。
二、ネット下での発行申請状況及び初歩的な販売結果
(I)ネット下での発行申請状況
『証券発行と引受管理弁法』(証券監督会令[第144号])の要求に基づき、推薦機構(主
販売業者)は、ネット下で申請した投資家の資格を確認し、確認した。今回発行されたネット通販の仕事
2022年4月28日(T日)に終了しました。上海証券取引所のネットの下で電子プラットフォームを申請して最終的に受け取ります
有効な購入申請結果について、推薦機関（主代理店）は以下の統計を作成する。
「発行公告」が公開した2435社のネット下投資家が管理している12581件の有効オファーが確認された。
販売対象者のうち、13社のネット下投資家が管理している13の有効オファーの販売対象者は「発行公告」に従っていない。
の要求はネットの下で申し込みに参加して、残りの2422軒のネットの下で投資家が管理する12568の有効なオファーの販売対象はすべて
「発行公告」の要求に従ってネット下申請を行い、ネット下有効申請数は8736420万株である。
ネット下での申請に参加していない投資家の具体的なリストは以下の表の通りである。
初歩的な引合初歩的な引合番号ネットの下で投資家の名称の販売対象の名称の証券口座の時に申請する時に購入する予定の価格(元/数量(万株)株)
1馮新衛馮新衛A 2954599298.53 700
2陳建設陳建設A 1556627778.53 700
3ピークA 3150381138.53 700
4呉建新呉建新A 4648503748.53 700
5林妙鈴林妙鈴A 5403309458.53 700
6余恵忠余恵忠A 1879498.53 700
7欧陽キャンドル欧陽キャンドルA 322704853 700
8徐克偉徐克偉A 1579332058.53 700
9趙波趙波A 1397998598.53 700
10臥龍控股集団有限公司臥龍控股集団有限公司B 8805880788.53 700
11浙江臥龍置業投資有限会社浙江臥龍置業投資有限会社B 8813814378.53 700
12浙江臥龍舜禹投資有限公司浙江臥龍舜禹投資有限公司B 883112363 8.53 700
13 Fujian Cement Inc(600802) Fujian Cement Inc(600802) B881193290 8.53 700
合計9100
(II)ネット下での初歩的な販売結果
「江蘇華辰変圧器株式会社初公開発行株式発行手配及び初歩引合公告」(以下「発行手配及び初歩引合公告」と略称する)に公表されたネット下配給原則と計算方法に基づき、
歩行者と推薦機構(主な販売業者)はネット下で発行した株式を初歩的に販売し、各種のネット下投資家は有効である。
購入申請及び初歩的な販売状況は以下の通りである。
有効な発注株数の発注量はネットの下で配分された数量を占め、ネットの下で各種投資家を占めている。
投資家カテゴリ(万株)有効購買数量(株)発行総量の割合配売割合
の割合（%）（%）（%）
A類投資家(公募
基金、年金と社会246395028.202034108050.78 000824319
保証)
B類投資家（企業150220017.198240642060 Hunan Investment Group Co.Ltd(000548) 571
年金と保険)
C類投資家(477027054.60114485620 Shenzhen Hepalink Pharmaceutical Group Co.Ltd(002399) 98他)
合計8736420100.004 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00.00-
注:合計数と各部点数を直接加算した和の末尾に存在する差異系は四捨五入によるものです。
以上の初歩的な販売結果は「発行手配及び初歩的な引合公告」に公表されたネット下の販売原則に合致し、そのうち零株193株は「発行手配及び初歩的な引合公告」に公表された販売原則に従って同泰基金管理有限会社が管理する「同泰デジタル経済テーマ株式型証券投資基金」に販売された。各販売対象者の配分状況は「付表:ネット下投資家の初歩的な販売明細表」を参照してください。
三、推薦機構（主代理店）の連絡先
上記のネット下投資家は、本公告で発表されたネット下の初歩的な販売結果に疑問がある場合は、今回発行された推薦機関(主販売業者)に連絡してください。具体的な連絡先は以下の通りです。
担当者：投行業務管理部
連絡先：057489265214057489265215
メールアドレス:[email protected].
