証券コード： Heren Health Co.Ltd(300550) 証券略称： Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) 公告番号：2022030
2017年制限株式インセンティブ計画が初めて授与した第4のロック解除期間及び予め授与された第3のロック解除期間のロック解除条件が達成されなかったこと及び一部の制限株式の買い戻し取り消しの公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Kunming Chuan Jin Nuo Chemical Co.Ltd(300505) (以下「会社」と略称する)2022年5月18日に開催された第3回取締役会第19回会議では、「2017年の制限株インセンティブ計画について、第4のロック解除期間の一部と第3のロック解除期間の予約解除条件が達成されていないこと、および一部の制限株の買い戻しに関する議案」が審議・採択された。会社の2021年の業績状況は2017年の制限性株式インセンティブ計画が初めて授与した制限性株式の第4のロック解除期間及び予め授与した制限性株式の第3のロック解除期間のロック解除条件を満たしていない。会社は規定に従って、初回授与部分と予約授与部分がロック解除されていない制限株を授与された買い戻し抹消事項(以下「今回の買い戻し抹消」と略称する)を処理する。取締役会は今回のロック解除事項を実施し、2017年の第2回臨時株主総会の授権を受け、株主総会の審議に提出する必要はない。以下に関連事項を公告する。
一、株式インセンティブ計画の実施状況概要
(I)株式インセンティブ計画の履行手順
1、2017年12月13日、会社は第2回取締役会第5回会議を開き、「会社の2017年制限株インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社の2017年制限株インセンティブ計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「株主総会が取締役会に株式インセンティブの処理を授権することを提案することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画及びその他の関連議案に対して独立意見を発表した。
会社の2017年制限性株式インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社の2017年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案」、「会社の2017年制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの確認に関する議案」。
3、2017年12月14日から2017年12月24日まで、会社は授与された激励対象リストの名前と職務を社内のウェブサイトで公示したが、公示期間内に、会社の監事会は激励計画の激励対象に関する異議を受けなかった。2017年12月25日、会社監事会は「監事会2017年制限性株式激励計画激励対象リストに関する審査意見及び公示状況説明」を発表した。
4、2018年1月4日、会社は2017年第2回臨時株主総会を開き、「会社の2017年制限株インセンティブ計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社の2017年制限株インセンティブ計画の審査管理方法の実施に関する議案」及び「株主総会が取締役会に会社の株式インセンティブの処理を授権することを提案することに関する議案」を審議、採択した。「2017年の株式制限インセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象者の株式売買状況に関する自己調査報告」を発表した。5、2018年1月31日、会社は第2回取締役会第6回会議と第2回監事会第6回会議を開き、「初回授与の激励対象に制限株を授与することに関する議案」を審議・採択し、2018年1月31日を初回授与の授与日と確定した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は今回の制限株授与の激励対象リストを確認した。
6、2018年3月9日、会社は第2回取締役会第7回会議と第2回監事会第7回会議を開き、「2017年制限株インセンティブ計画授与リストと数量の調整に関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は株インセンティブ調整事項に同意した独立意見を発表し、会社監事会は調整後の制限株授与リストを確認した。
7、株主総会の授権により、会社は制限株の初授与登記を行い、制限株の授与日は2018年1月31日、授与株の上場日は2018年3月21日である。
8、会社の2017年度株主総会の審議を経て、会社の2017年度の権益配分案は、会社の既存総株式83220000株を基数とし、全株主に10株当たり0 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元(税込)の現金を配分する。今回の権益配分は2018年6月12日に完了した。
9、会社は2018年8月28日に第2回取締役会第10回会議を開き、「一部の激励対象者が授与されたが、まだロックされていない制限株の買い戻しに関する議案」を審議、採択した。邵培申(Peishen Shao)はすでに授与されているが、まだロックされていない130000株の制限株を買い戻して抹消した。
10、会社は2019年1月3日に第2回取締役会第14回会議を開き、「激励対象に2017年予約制限株を授与することに関する議案」を審議・採択し、会社監事会は2019年1月3日に「激励対象に2017年予約制限株を授与することに関する議案」を審議・採択し、2019年1月3日を2017年予約制限株の授与日と確定した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は今回の制限株授与の激励対象リストを確認した。
11、会社は2019年1月14日に第2回取締役会第15回会議を開き、「取り消し部分の激励対象が授与されたが、まだロックされていない制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択し、会社監事会は2019年1月14日に「取り消し部分激励対象が授与されたが、まだロックされていない制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。会社は激励資格に合致しない激励対象の王進亮らが授与されたが、まだロックされていない制限株を買い戻した。この議案は会社に提出された2019年の第1回臨時株主総会の審議で可決された。
12、会社は2019年5月17日に第2回取締役会第19回会議を開き、「会社の2017年制限株インセンティブ計画の初授与部分に関する第1のロック解除期間のロック解除条件の達成によるロック解除可能な議案」を審議、採択した。会社の2017年制限株インセンティブ計画の初授与の制限株の第1のロック解除期間のロック解除条件はすでに満たされている。「2017年制限株式インセンティブ計画」(以下「インセンティブ計画」と略称する)の関連規定に基づき、会社は規定に従って初回授与部分の最初のロック解除期間に関連する制限株式総額の25%のロック解除に関する事項を処理する。ロック解除は2019年5月30日に完了しました。
13、会社の2018年年度株主総会の同意を得て、2018年の利益分配方案は2018年年度権益分配方案を実施する時、株式登録日に利益分配、積立金転増株式の権利を有する総株式を基数とし、全株主に10株ごとに現金配当0.75元(税込)、資本積立金10株ごとに4株、配当を送らない。権益配分案は2019年6月17日に実施され、会社の総株価は117306000株に増加した。
14、会社は2019年11月26日に第二回取締役会第二十三回会議を開き、「制限株買い戻し消込価格及び買い戻し消込数量の調整に関する議案」、「買い戻し消込部分制限株に関する議案」を審議・採択した。会社の2018年度権益配分、資本積立金の株式転換本案が2019年6月17日に実施されたため、会社の2017年制限株激励計画に関する規定に基づき、制限株の買い戻し価格及び買い戻し取り消し数量に対応して相応の調整を行うとともに、激励資格に合致しない激励対象の高虎峰らの未解除販売制限株について買い戻しを行う。上記の2つの事項は会社の株主総会に提出して審議して可決した。同社は2020年3月11日にこの一部の制限株の買い戻しを完了し、総株価は117306000株から117190500株に減少した。
15、会社の2019年度株主総会の同意を得て、2019年の利益分配方案は2019年度権益分配方案を実施する時、株式登録日に利益分配、積立金転増株式の権利を有する総株式を基数とし、全株主に10株ごとに現金配当金0.55元(税込)、資本積立金10株ごとに4株、配当金を送らない。権益配分案は2020年6月17日に実施され、会社の総株価は164066700株に増加した。
16、会社は2020年5月18日に開催された第3回取締役会第5回会議で「会社の2017年制限株インセンティブ計画について初めて授与された第2のロック解除期間及び予め授与された第1のロック解除期間のロック解除条件がロック解除可能になった議案」を審議、可決した。会社の2017年制限性株式インセンティブ計画が初めて授与した制限性株式の第2のロック解除期間と予め授与した制限性株式の第1のロック解除期間のロック解除条件はすでに満たされており、「2017年制限性株式インセンティブ計画」の関連規定に基づき、会社は規定に従って初回授与部分と予め授与部分のロック解除可能株式のロック解除に関する事項を処理する。浙江天冊弁護士事務所はこの事項に対して法律意見書を発行した。
17、会社は2020年7月10日に第3回取締役会第7回会議を開き、「制限株の買い戻し価格の調整に関する議案」を審議・採択した。同社の2019年度権益配分、資本積立金の株式転換本案が2020年6月17日に実施されたため、同社の2017年制限株インセンティブ計画に関する規定に基づき、制限株の買い戻し価格を調整した。
18、会社は2020年11月30日に第3回取締役会第11回会議を開き、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」を審議・採択した。元激励対象の李峰氏が退職したため、会社は授受されたがロックを解除していない29400株の制限株を買い戻した。この議案は、2020年第4回臨時株主総会の審議で可決された。
19、会社は2020年12月20日に第3回取締役会第12回会議を開き、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」を審議・採択した。元激励対象の馬雄大、徐江民が退職したため、会社はすでに授与されたが、まだロックされていない617400株の制限株を取り消した。この議案は、2021年の第1回臨時株主総会の審議で可決された。同社は2021年4月13日に李峰、徐江民、馬雄大の3人の制限株の抹消を完了し、同社の総株価は189929258株から189282458株に減少した。
20、会社は2021年5月17日に開催した第3回取締役会第14回会議で「会社の2017年制限株インセンティブ計画について初めて授与された第3のロック解除期間及び予め授与された第2のロック解除期間のロック解除条件の成果についてロック解除可能な議案」を審議、可決した。会社の2017年制限性株式インセンティブ計画が初めて授与した制限性株式の第3のロック解除期間と予め授与した制限性株式の第2のロック解除期間のロック解除条件はすでに満たされており、「2017年制限性株式インセンティブ計画」の関連規定に基づき、会社は規定に従って初回授与部分と予約授与部分のロック解除可能株式のロック解除に関する事項を処理する。浙江天冊弁護士事務所はこの事項に対して法律意見書を発行した。
21、会社の2020年度株主総会の同意を得て、2020年の利益分配方案は2020年度権益分配方案を実施する時、株式登録日に利益分配、積立金の株式転換の権利を享有する総株式を基数とし、全株主に10株ごとに現金配当0.35元(税込)、資本積立金の10株ごとに4株、配当を送らない。権益配分案は2021年6月16日に実施され、会社の総株価は264995441株に増加した。
22、会社は2021年12月30日に第3回取締役会第17回会議、第3回監事会第17回会議を開き、「買い戻しについて一部の制限株を抹消する議案」を審議、採択した。このうち、初めて株式を授与した買い戻し価格は604052元/株に調整された。浙江天冊弁護士事務所はこの事項に対して法律意見書を発行した。買い戻し事項及び減資事項は、会社が2022年1月17日に開催する2022年第1回臨時株主総会の審議に提出して可決した。
二、激励計画に設定されたロック解除期間のロック解除条件が達成されていない状況及び買い戻し抹消の原因
ロック解除条件
