Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社は今回の取引について「証券会社が投資銀行業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止制御を強化することに関する意見」の関連規定に合致する査察意見
Wuxi Hodgen Technology Co.Ltd(300279) (以下「上場会社」または「 Wuxi Hodgen Technology Co.Ltd(300279) 」)安徽高新投新材料産業基金パートナー企業(有限パートナー)、淮北市成長型中小企業基金有限会社、淮北盛大建設投資有限会社が保有する無錫和晶知能科学技術有限会社の合計31.88%の少数株主株式を株式発行方式で購入する予定である。また、35人を超えない投資家に特定の対象に株式を発行する方式で関連資金(以下「今回の取引」と略称する)を募集する予定である。
Orient Securities Company Limited(600958) 引受保荐有限公司(以下「东方投行」、「独立财务顾问」と略称する)は Wuxi Hodgen Technology Co.Ltd(300279) 今回の取引の独立财务顾问として、「证券会社が投资银行类业务の中で第三者などの廉潔な就业リスクのコントロールを强化することに関する意见」(201822号)の规定に従い、独立財務コンサルタント及び上場企業が今回の取引で第三者機関又は個人(以下「第三者」と略称する)を招聘した行為について査察を行い、以下の意見を発表する。
今回の取引独立財務顧問を担当する中で、東方投行は直接または間接的に今回の取引のために第三者を有償で招聘する行為は存在しない。
今回の取引において、 Wuxi Hodgen Technology Co.Ltd(300279) は法律に基づいて独立財務顧問、法律顧問、監査機構及び資産評価機構を招聘し、上述の法律に基づいて招聘しなければならない証券サービス機構を除き、 Wuxi Hodgen Technology Co.Ltd(300279) は今回の取引のために直接または間接的に第三者を招聘する行為は存在しない。
上場企業が独立した財務顧問、法律顧問、監査機構及び資産評価機構を招聘する行為は合法的に規則に合致し、「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止・コントロールを強化することに関する意見」の関連規定に合致する。
査察の結果、本独立財務顧問は、今回の取引で独立財務顧問が直接または間接的に第三者を有償で招聘する行為は存在しないと考えている。上場企業は独立した財務顧問、法律顧問、監査機構、資産評価機構を招聘する以外に、直接または間接的に第三者を招聘する行為は存在せず、「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な従業風防制御を強化することに関する意見」の関連規定に合致している。(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Orient Securities Company Limited(600958) 引受保荐有限公司の今回の取引について関連規定の審査意見>の署名ページに合致する)財務顧問主催者:
趙冠群王宇輝
Orient Securities Company Limited(600958) 販売推薦有限会社2022年5月18日
