証券略称： Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 証券コード： Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916)
2022年制限株式インセンティブ計画
(草案)
Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916)
二〇二年五月
宣言
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
I
特別ヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社株式インセンティブ管理方法』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』などのその他の関連法律、法規、規範性文書、及び『 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 規約』に基づいて制定される。
二、本インセンティブ計画のインセンティブツールは第二類制限株であり、株源は会社がインセンティブ対象に会社A株普通株を発行することである。
三、本インセンティブ計画はインセンティブ対象者に1277400万株を超えない制限株を授与する予定で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額6387万株の2%を占めている。このうち、初めて権益1021920万株を授与し、本計画の授与総量の80%を占め、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額6387万株の1.6%を占めた。予備授与権益は計255480万株で、本計画の授与総量の20%を占め、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額6387万株の0.4%を占めている。
本インセンティブ計画草案公告の日までに、会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式の数は累計して本インセンティブ計画草案公告時の会社の株式総額の20.00%を超えず、いかなるインセンティブ対象も有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された当社の株式を通じて、累計して本計画草案公告時の会社の株式総額の1.00%を超えていない。
四、本インセンティブ計画の制限株の授与価格(予約部分を含む)は20.65元/株である
五、本インセンティブ計画草案の公告当日からインセンティブ対象者に授与された制限株の帰属登録前に、会社が資本積立金の増資、配当金の配布、配当金の分割または縮小、配当などのことが発生した場合、制限株の授与価格と/または数量は本インセンティブ計画の関連規定に基づいて相応に調整する。六、本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象者の総数は156人で、本計画草案を公告する際に会社に勤めている取締役、高級管理職、および会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与える管理職と技術(業務)人員を含み、独立取締役、監事及び外国籍従業員を含まない。
予め授与された部分の激励対象は、本激励計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定し、取締役会が提出し、独立取締役及び監事会が明確な意見を発表し、弁護士が専門意見を発表し、法律意見書を発行した後、会社は指定したウェブサイトで要求に応じて、その激励対象に関する情報を正確に開示する。12ヶ月以上明確な激励対象がない場合、予備権益は失効する。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照する。
七、本インセンティブ計画の有効期間は、制限株が初めて授与された日からすべての帰属または廃棄に至るまでIIを失う。
有効日は、最長48ヶ月を超えない。インセンティブ対象が授与された制限株は、所定の割合で順次帰属し、各権益帰属は相応の帰属条件を満たすことを前提条件とする。
八、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。
(II)最近の会計年度財務報告内部は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を制御している。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規は株式激励を実行してはならない状況を規定している。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
九、本インセンティブ計画のインセンティブ対象は以下の状況が存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「中華人民共和国会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況を有する。
(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならない状況を規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
十、本インセンティブ計画の資金源はインセンティブ対象者の合法的な自己資金調達であり、 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) はインセンティブ対象者のために本インセンティブ計画に基づいて制限株に関する融資とその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを約束し、その融資に保証を提供することを含む。
十一、当社のすべての激励対象が承諾し、会社は情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在し、それが権益授与または権益帰属の手配に合致しないことを招き、激励対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあることが確認された後、本激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
十二、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、実施することができる。
III
十三、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に関連規定に従って取締役会を開いて激励対象に権益を授与し、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施を中止することを宣言しなければならない。「上場企業の株式激励管理方法」の規定によると、権益を授与できない期間は60日に計算されない。十四、本激励計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
IV
目次
宣言…I特別ヒント・・・II第一章の解釈……1第二章インセンティブ計画を実施する目的……3第三章本インセンティブ計画の管理機関……4第四章激励対象の確定根拠と範囲……5第五章制限株の激励方式、出所、数量と分配……7第六章本インセンティブ計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間……9第七章授与価格と授与価格の決定方法……11第八章制限株の授与及び帰属条件……12第9章制限株インセンティブ計画の実施手順……16第十章本インセンティブ計画の調整方法と手順……19第十一章制限株の会計処理……21第十三章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…25第14章附則……28
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がなければ、本文の中で以下の意味を持っている: Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 、当社、会社、指 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 上場会社
本インセンティブ計画、本計画は Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 2022年制限株式インセンティブ計画を指す。
制限株式、第2類制限株式とは、本インセンティブ計画の付与条件に合致するインセンティブ対象であり、相応の収益株式条件を満たした後、ロット別に取得して登録する当社株式をいう。
本インセンティブ計画の規定によると、制限株を取得した会社が勤務する董インセンティブ対象者、高級管理職、および会社の経営業績と将来の発展に直接影響を及ぼす管理職と技術(業務)者は、独立取締役と監事を除く。
付与日とは、企業がインセンティブ・オブジェクトに制限株を付与した日を指す。
付与価格とは、会社がインセンティブ対象に制限株を付与したときに決定したインセンティブ対象が会社の株式を取得する価格を指す。
有効期間とは、制限株が初めて授与された日からインセンティブ対象が授与された制限株のすべての帰属または廃棄が失効するまでの期間を指す。
帰属とは、インセンティブ対象が制限株の収益条件を満たした後、上場企業がインセンティブ対象口座に株を登録する行為を指す。
帰属条件とは、本計画が設立した、インセンティブ対象が制限株を取得するために満たす利益条件を指す。
帰属日とは、インセンティブ対象が制限株の収益条件を満たした後、受授株が登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 定款』を指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元は人民元を指す
注:1、本計画で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データと当該種類の財務データに基づいて計算した財務指標を指す。
2、本計画における一部の合計数と各明細数との直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章インセンティブ計画の実施の目的
会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社が長期的かつ効果的な激励制約メカニズムを確立し、健全化することを促進し、会社に勤めている取締役、高級管理職、および会社の経営業績と未来の発展に直接影響を与える管理職と技術(業務)職を十分に動員するために、会社の持続的かつ健全な発展の責任感、使命感を実現するために、会社は「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」は本激励計画を制定する。
第三章本激励計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機構として、本激励計画の実施、変更と終止の審議と承認を担当し、株主総会はその権限範囲内で本激励計画に関連する一部の事項を取締役会に授権して処理することができる。
二、取締役会は本激励計画の執行管理機構であり、本激励計画の実施を担当する。取締役会の下に報酬委員会を設置し、本激励計画の立案と改訂を担当し、取締役会の審議に報告する。取締役会の審議は本激励計画を通過した後、株主総会の審議に報告し、取締役会は株主総会の授権範囲内で本激励計画のその他の関連事項を処理することができる。
三、監事会と独立取締役は本激励計画の監督機構であり、本激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表しなければならない。監事会は本激励計画の激励対象リストを審査し、本計画の実施が関連法律、法規、規範性文書と証券取引所の業務規則に合致するかどうかを監督しなければならない。ひとり
