証券略称： Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 証券コード： Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916)
2022年制限株式インセンティブ計画(草案)
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
目次
一、釈義……1二、声明……2三、基本仮定……3四、今回の制限株インセンティブ計画の主な内容……4五、独立財務顧問の意見……11六、書類の準備と問い合わせ方法……18一、釈義
Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 、当社、公指
会社、上場企業 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916)
独立財務顧問、本財務顧問
上海栄正投資コンサルティング株式会社に聞く
上海栄正投資コンサルティング株式会社深セン Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 制御独立財務顧問報告株式会社2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)の独立財務顧問報告
本インセンティブ計画、本計画は Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 2022年制限株式インセンティブ計画を指す。
制限株式、第2類制限とは、本インセンティブ計画の授与条件に合致するインセンティブ対象であり、相応の授与性株式条件を満たした後、ロット別に取得して登録する当社株式をいう。
本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社が勤務する董インセンティブ対象者、高級管理職、及び会社の経営業績と将来の発展に直接影響を及ぼす管理職と技術(業務)者を指し、独立取締役と監事を除く
付与日とは、企業がインセンティブ・オブジェクトに制限株を付与した日を指す。
付与価格とは、会社がインセンティブ対象に制限株を付与したときに決定したインセンティブ対象が会社の株式を取得する価格を指す。
有効期間とは、制限株が初めて授与された日からインセンティブ対象が授与された制限株のすべての帰属または廃棄が失効するまでの期間を指す。
帰属とは、インセンティブ対象が制限株の収益条件を満たした後、上場企業がインセンティブ対象口座に株を登録する行為を指す。
帰属条件とは、本計画が設立した、インセンティブ対象が制限株を取得するために満たす利益条件を指す。
帰属日とは、インセンティブ対象が制限株の収益条件を満たした後、受授株が登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 定款』を指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元は人民元を指す
注:1、本計画で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データと当該種類の財務データに基づいて計算した財務指標を指す。
2、本計画における一部の合計数と各明細数との直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
二、声明
この独立した財務コンサルタントは、本報告書に対して以下の声明を発表します。
(I)本独立財務顧問報告書の根拠となる書類、材料は Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) から提供され、本計画に関わる各方面はすでに独立財務顧問に保証した:提供されたすべての書類と材料は合法的で、真実で、正確で、完全で、タイムリーで、漏れ、虚偽または誤導性の陳述が存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に責任を負う。この独立した財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
(II)本独立財務顧問は本インセンティブ計画が Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) の株主に対して公平で合理的であるかどうか、株主の権益と上場企業の持続的な経営に与える影響について意見を発表するだけで、 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本独立財務顧問の報告に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
(III)本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報と本報告書に対する説明または説明を他の機関および個人に委託および授権していない。
(IV)本独立財務顧問は、上場企業の全株主に、上場企業が公開した今回の制限株インセンティブ計画に関する情報を真剣に読むように要請した。
(V)本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場企業全体の株主に対して責任を果たす態度をとり、客観的公正の原則に基づき、今回の制限株激励計画に関連する事項を深く調査し、関連資料を真剣に審査し、調査範囲は上場公司定款、報酬管理方法、関連取締役会、株主総会決議、関連会社の財務報告、会社の生産経営計画などを含む。上場企業の関係者と効果的なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本独立財務顧問報告は「会社法」、「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求に従い、上場企業が提供した関連資料に基づいて作成する。
三、基本仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮説に基づいている。
(I)国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
(II)本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。(III)上場企業は本激励計画に発行された関連書類に対して真実性、信頼性を備えている。
(IV)本インセンティブ計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に予定通りに完成することができる。
(V)本激励計画に関わる各方面は誠実に信用を守ることができ、激励計画及び関連協議条項に従ってすべての義務を全面的に履行することができる。
(VI)他の予測不可能および抵抗不可能な要因による重大な不利な影響はない。
四、今回の制限株インセンティブ計画の主な内容
Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 2022年の制限株インセンティブ計画は上場会社の取締役会の下に設置された報酬委員会が立案し、現在の中国の政策環境と Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) の実際の状況に基づき、会社のインセンティブ対象に対して本インセンティブ計画を実施する。本独立財務コンサルタント報告書は、本インセンティブ計画について専門的な意見を発表します。(I)励起対象の範囲及び配分状況
1、本計画において初めて授与された激励対象者の総数は156人である。
（1）会社の取締役、高級管理者；
（2）会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与える管理者と技術（業務）
人員。
本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象には、実際のコントロール者である欧陽正良さん、実際のコントロール者の妹である欧陽小英さん、実際のコントロール者の弟である欧陽佰良さんが含まれており、会社が本インセンティブ計画に組み入れた理由は以下の通りである。
欧陽正良氏は会社の実際の支配者、理事長、総経理であり、会社の戦略計画、経営管理、業務開拓などの面で無視できない重要な役割を果たしている。そのため、本激励計画は欧陽正良氏を激励対象として会社の実際の状況と発展の需要に合致し、「上場規則」8.4.2条の激励対象に関する規定とその他の関連法律法規の規定に合致する。必要性と合理性がある。
欧陽小英さんは実際の支配人の妹で、現在会社の管理と行政の中堅で、会社の行政事務と事務を担当しており、会社の日常管理に重要な役割を果たし、「上場規則」8.4.2条の激励対象に関する規定とその他の関連法律法規の規定に合致し、必要性と合理性を持っている。
欧陽佰良先生は実際の支配人の弟で、現在会社の市場部の業務の中堅で、主に会社のマーケティングの仕事を担当して、市場と業界の動態を熟知して、会社の製品の販売、ブランドの宣伝などの方面に対して積極的な影響を生んで、《上場規則》8.4.2条の激励対象に関する規定とその他の関連法律法規の規定に合って、必要性と合理性を持っています
以上の激励対象のうち、取締役、高級管理職は株主総会の選挙または会社の取締役会の任命を経なければならない。すべてのインセンティブ対象者は、本インセンティブ計画の有効期間内に会社に勤め、労働契約、採用契約または労務契約に署名しなければならない。
予め授与された部分の激励対象は、本激励計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定し、取締役会が提出し、独立取締役及び監事会が明確な意見を発表し、弁護士が専門意見を発表し、法律意見書を発行した後、会社は指定したウェブサイトで要求に応じて、その激励対象に関する情報を正確に開示する。12ヶ月以上明確な激励対象がない場合、予備権益は失効する。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照する。
2、本インセンティブ計画が付与する制限株のインセンティブ対象間の配分状況
本インセンティブ計画が付与する制限株の各インセンティブ対象間の配分状況を下表に示す。
本計画の公告日氏名国籍職務制限株式数の権益本社株式総額に対する授与約が本計画の公告日氏名国籍職務制限株式数に占める割合例
欧陽正良中国理事長、総経
理1.5000 1.1743%0.0235%
蘭美華中国取締役1.1000 0.8611%0.0172%
李岩慧中国取締役1.3000 1.0177%0.0204%
趙宝発中国取締役会秘書、
副総経理1.5000 1.1743%0.0235%
会社のその他の核心技術、業務の中堅人員
(152人)967920 757727%1.5155%
予約分255480%0.4%
合計1277400100%2%
注:1、上記のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内の株式インセンティブ計画を通じてすべて授与された当社の株式累計数は、会社の総株式の1%を超えていない。会社のすべての有効期間内の激励計画に関連する標的株の総数は累計で会社の株式総額の20%を超えない。
2、以上の激励対象
