Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916)
2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) (以下「会社」と略称する)会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的な激励制約メカニズムを確立し、健全化するために、会社の取締役、高級管理職、核心中堅人員の積極性と創造性を十分に動員し、効果的に会社、株主と核心チームの3つの利益を結びつけ、各方面が共同で会社の発展戦略と経営目標の実現を確保させる。株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に従って、会社は『 Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 2022年制限性株式激励計画(草案)』(以下「株式激励計画」、「本激励計画」または「本計画」と略称する)を制定した。
株式インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式インセンティブ管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」などの関連法律、法規と規範性文書、および会社定款、本制限性株式インセンティブ計画の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本弁法を制定する。第一条審査の目的
本管理方法の目的は会社の株式インセンティブ計画の実行の計画性を強化し、会社の株式インセンティブ計画の具体的な目標を量子化し、科学化、規範化、制度化管理インセンティブ対象を確保し、会社の株式インセンティブ計画の各業績指標が順調に実現することを確保することである。同時に、激励対象を導き、仕事の能力、仕事の業績を向上させ、今回の激励計画の実行のために公平、客観、全面的な評価根拠を整理する。
第二条審査原則
(I)公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法に厳格に従って激励対象を審査評価する。(II)審査指標は会社の中長期発展戦略、年度経営目標と結合し、激励対象の仕事の業績、貢献と緊密に結合し、それによって会社全体の業績を高め、会社と全体の株主の利益の最大化を実現する。
第三条審査範囲
本弁法は、当社の株式インセンティブ計画に参加するすべてのインセンティブ対象、すなわち、報酬と審査委員会(以下「報酬委員会」と略称する)が確定し、取締役会の審議を経て可決したすべてのインセンティブ対象に適用され、本計画草案を公告する際に会社に勤めている取締役、高級管理職、および会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与える管理職と技術(業務)人員を含む。独立取締役と監事は含まれていません。会社の取締役、高級管理職は株主総会の選挙または会社の取締役会の招聘を経なければならない。すべてのインセンティブ対象は、会社が制限株を授与する際、本インセンティブ計画に規定された審査期間内に会社に勤め、労働契約、採用契約または労務契約に署名しなければならない。
第四条審査機構と執行機構
(I)会社の取締役会は本弁法の制定と改正を担当し、取締役会報酬委員会に指導、組織、激励対象の審査を実施することを授権する。
(II)会社の人的資源部は具体的な審査を実施し、報酬委員会に仕事を報告する。(III)会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
(IV)会社の取締役会は本弁法の審査と審査結果の審査を担当する。
第五条審査指標及び基準
(I)帰属手配
本インセンティブ計画の初回及び予約授与の制限株の各ロットの帰属手配は具体的に以下の通りである。
帰属スケジュール帰属時間帰属割合
最初の帰属期間は、授与日から12ヶ月後の最初の取引日から50%までです。
日から24ヶ月以内の最後の取引日まで
第2の帰属期間は、授与日から24ヶ月後の最初の取引日から50%まで
予定日から36ヶ月以内の最後の取引日まで
上記約定期間内に帰属を申請していない制限株または帰属条件に達していないため帰属できない制限株は、会社は本計画の規定に従って無効にする。
インセンティブ対象者は、本インセンティブ計画に基づいて授与された制限株は、帰属前に債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。インセンティブ対象がすでに授与されているが、まだ帰属していない制限株が資本積立金の増資、株の送付などの状況で増加した株式は、同時に帰属条件に拘束され、帰属前に債務を譲渡、担保または返済することができず、その時に制限株が帰属できない場合、前述の原因で獲得した株式も同様に帰属してはならない。(II)会社レベルの業績考課要求を満たす
本インセンティブ計画の審査年度は20222023の2つの会計年度である。
2021年の純利益を基数とし、2022年の審査年度の純利益成長率をXとする。
2022年の純利益を基数とし、2023年の審査年度の純利益成長率をYとする。
会社の業績考課目標及び帰属割合は以下の表に示す。
帰属期間純利益成長率(XまたはY)会社レベル帰属割合(L)
X≥60% 100%
40%≤X＜60% 80%
初回/予約付与の制限
株式の最初の帰属期間20%≦XX＜20% 0
Y≥60% 100%
40%≤Y＜60% 80%
初回/予約付与の制限
株式第二帰属期間20%≤Y＜40%60%
Y＜20% 0
注:以上の「純利益」とは、監査された連結財務諸表において上場企業の株主に帰属する純利益を指し、会社がインセンティブに関連する株式の支払い費用を除いたデータを計算根拠とし、以下同様である。
会社レベルの帰属比例計算方法：
会社が上述の業績考課指標のトリガ値に達していない場合、すべての激励対象は考課当年の計画帰属の制限株に対応してすべて帰属を取り消し、廃棄して失効する。
会社が上述の業績考課指標のトリガ値に達した場合、会社レベルの帰属割合は業績完成度に対応する帰属割合であり、帰属できなかった一部の制限株は帰属を取り消し、廃棄して失効する。
(V)個人レベルの業績考課要求を満たす
激励対象個人レベルの考課は会社内部業績考課関連制度に基づいて実施され、その時激励対象個人考課評価結果に基づいて激励対象の実際の帰属額を確定する。
審査等級個人レベル帰属割合(P)
A 100%
B 80%
C 60%
D 0
会社レベルの業績考課が基準に達した場合、激励対象の当年実際に帰属する権益額=個人当年計画帰属権益額×会社レベルの帰属割合(L)×個人レベルの帰属割合(P)。
激励対象当期計画帰属の制限株が考課原因で帰属できないか、完全に帰属できない場合は、廃棄して失効し、次の年度に繰延してはならない。
会社/または会社の株式が経済情勢、市場相場などの要因で変化した場合、インセンティブ計画を継続して実行することはインセンティブの目的を達成することが困難である場合、会社の取締役会および/または株主総会の審議によって確認され、本インセンティブ計画の未帰属のあるロット/複数ロットの制限株の帰属または終了を決定することができる。
第六条考課年度と回数
本計画考課年度は20222023年の2つの会計年度であり、会計年度ごとに1回考課する。第七条審査手順
会社の人的資源部は報酬委員会の指導の下で具体的な考課活動を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告を形成し、取締役会報酬委員会に提出する。
第八条審査結果管理
(I)審査結果のフィードバックと申告
被考課対象者は自分の考課結果を理解する権利があり、人的資源部は考課作業が終わった後の5営業日以内に考課結果を被考課対象者に通知しなければならない。
被考課対象者が自分の考課結果に異議があれば、人的資源部とコミュニケーションして解決することができる。意思疎通ができなければ、審査対象者は報酬委員会に訴えることができ、報酬委員会は10営業日以内に再審査を行い、最終審査結果を確定しなければならない。取締役会報酬委員会の再検討を経て確定した最終審査結果または等級に対して、審査対象者はこれ以上異議を唱えてはならない。
(II)審査結果のアーカイブ
考課終了後、考課結果は人的資源部が秘密資料としてアーカイブ保存し、業績考課記録保存期間は5年であり、保存期限を超えた書類と記録については、報酬委員会の承認を得て人的資源部が統一的に廃棄する。
第九条附則
(I)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。本弁法が後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則と衝突した場合、後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則の規定を基準とする。
(II)本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決され、2022年の制限株激励計画が発効した後に実施される。
Shenzhen Longtech Smart Control Co.Ltd(300916) 取締役会2022年5月18日
