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九号有限会社について
2021年度株主総会の
法律意見書
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九号有限会社について
2021年度株主総会の
法律意見書
致:九号有限会社(Ninebot Limited)
北京大成弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は九号有限会社(Ninebot Limited、以下「会社」と略称する)の委託を受け、本所朱旭琦弁護士、李健弁護士を会社の2021年年度株主総会(以下「今回の株主総会」と略称する)に出席させる。『中華人民共和国証券法』『中華人民共和国会社法』『上場会社株主総会規則』(以下「株主総会規則」と略称する)などの現行の有効な法律、法規、規範性文書及び会社と預託者の中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限会社
会社(以下「預託人」と略称する)が2020年7月16日に署名した「九号有限会社預託」
証憑預託協議(以下「預託協議」と略称する)、「九号有限会社が改訂及び再記述した会社定款大綱細則」(以下「会社定款」と略称する)、「Ninebot Limited株主総会議事規則」(以下「株主大会議事規則」と略称する)の規定により、今回の株主総会を現場で目撃し、本「法律意見書」を発行する。
本所の弁護士が本「法律意見書」を発行する前提は、会社が本所の弁護士に提供したすべての書類とコピーが真実で有効であることである。会議に出席した株主及び株主代表が本所の弁護士に提示した営業許可証、住民身分証明書、授権委託書などの書類の原本、コピーはすべて真実で有効である。
当所弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続、出席者の資格、招集者の資格、会議採決手続、採決結果及び会議決議の合法性についてのみ法律意見を発表し、今回の株主総会審議の議案内容及び議案に記載された事実又はデータの真実性及び正確性について意見を発表しない。本所の同意会社は本「法律意見書」を今回の株主総会のその他の情報開示資料とともに公告し、法に基づいて本所が発表した法律意見に対して責任を負う。
「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、本所の弁護士は今回の株主総会に対して法律意見を以下のように発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
dentons.cn. 同社は2022年4月25日に第1回取締役会第21回会議を開き、審議を通過した。
「2021年度株主総会開催に関する議案」。2022年4月26日、会社は上海証券で
取引所サイト(www.sse.com.cn.)及び「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」は「九号有限会社の2021年度株主総会開催に関する通知」の公告(以下「会議通知」と略称する)を公開発表した。「会議通知」には、今回の株主総会の招集者、開催日、時間と場所、会議審議事項、預託証憑所有者の投票注意事項、会議出席対象、会議登録方法、連絡先名と電話番号などの事項が明記されている。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月18日午後14:00に北京市海淀区西
小口路66号 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 東昇科技園A 4棟が開催された。会議は会長の高禄峰さんが主宰した。今回の株主総会は上海証券取引所取引システム投票プラットフォームの投票時間を通じて、株主総会が開催された当日の取引時間帯、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じて株主総会が開かれた当日9:15-15:00。今回の株主総会の開催時間、場所、内容は会議通知に記載された内容と一致する。
当所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催手続きは「証券法」「株主総会規則」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合致し、合法的に有効であると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格
今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主代理人の身分証明書、授権依頼書及び会社の株主名簿などの関連資料が確認され、今回の株主総会に出席した株主及び代理人はICBC(Asia)Nominee Limitedである。
「預託契約」会議通知及び「預託人 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 九号有限会社が2021年年度株主総会を開き預託証憑所有者の投票意思を求める通知」に基づき、中国登録決済有限責任会社上海支社に登録された預託証憑所有者は、その保有する預託証憑に対応する基礎普通株投票権を行使する予定であり、ネット投票システムを通じて預託者に投票指示をしなければならない。
預託人は収集した投票結果を国外の預託人に送り、国外の預託人が投票結果を会社に伝え、株主授権代表が前述の投票意思結果に基づいて採決票を記入して投票採決を完了する。預託証憑所有者が投票意思の募集に参加せず、預託人に投票指示をしなかった場合、当該一部の預託証憑所有者が保有する預託証憑に対応する基礎普通株は、今回の株主総会に出席していないものとみなされ、その保有する預託証憑に対応する基礎普通株は、今回の株主総会に出席する株主の議決に組み入れられない
dentons.cn.重み付け計算
海外の託管人が会社に伝えた投票結果に基づき、ネット投票時間内に上海証券取引所株主総会のネット投票システムを通じて投票意思を求め、託管人に投票指示を行う託管
証憑所有者計18人、代表預託証憑410727647部、そのうちA類普通株に対応
22918108株、B類普通株(特別議決権株式)18154657株。
以上により、会議に出席した株主代表は11369139票の議決権を行使する(そのうち会議に出席した株主代表は
A類普通株株主は22918108票の議決権を行使し、会議に出席したB類普通株株主(特
別議決権株主)は90773285票の議決権を行使し、会社の議決権数の792786%(その
中A類普通株の株主が行使する議決権の数は会社の議決権の数の159811%を占め、B類普通
株式株主(特別議決権株主)が行使する議決権の数は、会社の議決権の数の632975%を占めている。
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会に出席した他の人員は会社の取締役、高級管理者、本所の弁護士と株東方の他の人員である。
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会は会社の第1期取締役会第21回会議が招集することを決定し、今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
当所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格は「証券法」「株主総会規則」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」「預託協議」「株主総会議事規則」の関連規定に合致し、合法的に有効であると考えている。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果
1.今回の株主総会は「会議通知」に組み込まれた議案を審議し、預託証憑所有者はネット投票システムを通じて預託者に投票指示を行った。預託人は収集した投票結果を国外の預託人に送り、国外の預託人が投票結果を会社に伝え、株主授権代表が前述の投票意思結果に基づいて採決票を記入して投票採決を完了する。今回の株主総会では、「会議通知」に明記されていないいかなる議案も採決されなかった。
2.会社は特別議決権の手配を設置し、B類普通株式（特別議決権株式）の各部分は
dentons.cn.5部の議決権があり、A類普通株の株式は1部ごとに1部の議決権を持っている。今回の株主総会で審議された議案
(1)−(9),(11),(13)は特別議決権を適用し,(10),(12),(14)は特別議決権を適用しない.
3.会社は国外の託管人が伝えた預託証書の所有者の投票結果と株主代表が署名した採決票を受け取り、監票者、計票者が共同で確認した後、会議の司会者がその場で公表する。
4.本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会は以下の議案を審議し、可決した。
（1）『2021年度取締役会業務報告』
採決状況：
棄権反対に同意する
証券タイプ
票数比例票数比例票数比例
A類普通株22917541567
201577% 0.0005% 0.0000%
A類普通株対応
229175,407 5,670 0
預託証憑
B類普通株907732850
798418% 0.0000% 0.0000%
B類普通株対応預金
907732,850 0 0
委託証憑
(2)『2021年度独立取締役述職報告』
採決状況：
棄権反対に同意する
証券タイプ
票数比例票数比例票数比例
A類普通株22917520567 21
201577% 0.0005% 0.0000%
A類普通株対応
229175,196 5,670 211
預託証憑
