上海錦天城(杭州)弁護士事務所
について Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863)
2021年度株主総会の
法律意見書
住所：杭州市富春路308号華成国際発展ビル11、12階
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上海錦天城(杭州)弁護士事務所
について Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863)
2021年度株主総会の法律意見書
致: Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863)
上海錦天城（杭州）弁護士事務所（以下「本所」と略す）は＊＊＊ Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863) （以下「会社」と略す）の委託を受け、2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略す）を開催することについて、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略す）、「上場会社株主総会規則」などの法律、法規とその他の規範性文書及び「 Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、本法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、本所及び本所の弁護士は「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執業規則」などの規定に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、今回の株主総会に関わる関連事項に対して必要な査察と検証を行った。この法律意見書の発行に必要な審査に関する書類、資料を審査し、会社の今回の株主総会の全過程に参加した。本所は本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負いたい。
これを鑑みて、本所の弁護士は上述の法律、法規、規則及び規範性文書の要求に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、現在法律意見を以下の通り発行する:一、今回の株主総会の招集者資格及び招集、開催の手続き
検査の結果、会社の今回の株主総会は会社の取締役会が招集して開かれた。同社は2022年4月27日に巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に「2021年度株主総会の開催に関する通知」を掲載し、今回の株主総会の開催時期、場所、会議議題、出席者、登録方法等を公告し、公告掲載日は今回の株主総会の開催日から20日に達した。今回の株主総会の現場会議は2022年5月18日(水)午後2:30に浙江省寧海県橋頭胡汶渓周工業区 Ningbo Kbe Electrical Technology Co.Ltd(300863) 4階会議室で予定通り開催された。
本所の弁護士は審査した後、今回の株主総会の招集者の資格は合法的で、有効であり、今回の株主総会の招集、開催手続きは「会社法」「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規、規則とその他の規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。二、今回の株主総会に出席する者の資格
1、会議に出席する株主及び株主代理人
会議に出席した株主の署名や授権依頼書などの関連書類によると、会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は計8人で、会社の株式数37022750株を保有し、会社の株式総数の67.338%を占めている。深セン証券取引所の取引システム、インターネットシステムを通じて取得したネット採決の結果、同社の今回の株主総会のネット投票に参加した株主は計1人で、同社の株式数500株を保有し、同社の株式総数の0.0009%を占めた。これにより、会社の今回の株主総会の採決に出席した株主および株主代理人は計9人で、会社の株式数37023250株を保有し、会社の株式総数の670347%を占めている。以上の株主はいずれも2022年5月12日午後の終値までに中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主である。
本所の弁護士の検証を経て、上述の株主、株主代理人は一人当たり会議に出席する合法的な証明書を持っており、その会議に出席する資格はすべて合法的に有効である。
2、会議に出席するほかの人
本所の弁護士の検証を経て、今回の株主総会に出席した他の人員は会社の取締役、監事と高級管理者であり、会議に出席する資格は合法的に有効である。三、今回の株主総会審議の議案
1、『2021年度取締役会業務報告』を審議する。
2、『2021年度監事会工作報告』を審議する。
3、『2021年度報告全文及びその要約』を審議する。
4、「2021年度財務決算報告に関する議案」を審議する。
5、「2021年度利益分配予案に関する議案」を審議する。
6、「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書」を審議する。
7、「継続雇用会社2022年度監査機構に関する議案」を審議する。
8、「2022年度取締役報酬案に関する議案」を審議する。
9、「2022年度監事報酬案に関する議案」を審議する。
10、「取締役会の非独立取締役の交代選挙に関する議案」を審議する。
10.01「林光耀を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する。
10.02「林光を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する。
10.03「徐暁巧を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する。
10.04「王鳳を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する。
11、「取締役会の独立取締役の選出に関する議案」を審議する。
11.01「趙平を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する」を審議する。
11.02「鄭日春を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する」を審議する。
11.03「鄭月円を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する」を審議する。
12、「監事会の交代選挙に関する非従業員代表監事の議案」を審議する。
12.01「馮美芳を会社の非従業員代表監事に選出する」を審議する。
12.02「劉珊珊を会社の非従業員代表監事に選出する」を審議する。
錦天城弁護士は、会社の今回の株主総会で審議された議案は会社の株主総会の職権範囲に属し、今回の株主総会を開く通知に記載された審議事項と一致していると考えている。今回の株主総会では、通知された議案を修正する場合も、株主が新しい議案を提出する場合も発生しなかった。
「会社法」などの関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。四、今回の株主総会の採決手続き、採決結果
今回の株主総会の現場会議は会議通知に明記された議案について審議を行い、記名投票採決方式で公告された議案を採決し、現場投票は「会社定款」と「株主総会規則」に規定された手順に従って行い、計票、監票を行った。ネット投票に参加した株主はネット投票時間内にネット投票システムの投票プラットフォームを通じて議決権を行使し、ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社にネット投票の統計データファイルを提出した。会議に参加した株主の審議は以下の決議を採択した。
1、『2021年度取締役会業務報告』を審議する。
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
2、『2021年度監事会仕事報告』；
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
3、『2021年度報告全文及びその要約』を審議する。
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
4、『2021年度財務決算報告に関する議案』；
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
5、「2021年度利益分配予案に関する議案」を審議する。
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。0株に反対し、有効採決株式総数の0.0000%を占めている。500株を棄権し、有効採決株式総数の0.0014%を占めた。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対0株、棄権500株。
6、「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告案」を審議する。採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
7、『会社の継続雇用2022年度監査機構に関する議案』を審議する。
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
8、『2022年度取締役報酬案に関する議案』を審議する。
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
9、『2022年度監事報酬案に関する議案』を審議する。
採決結果:37022750株に同意し、有効採決株式総数の9999986%を占めた。500株に反対し、有効採決株式総数の0.0014%を占めている。0株を棄権し、有効採決株式総数の0.0000%を占める。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株、反対500株、棄権0株。
10、「取締役会の非独立取締役の交代選挙に関する議案」を審議する。
10.01「林光耀を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する
採決結果:
同意:37022750株で、有効採決株式総数(累積前)の9999986%を占めている。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株。
10.02審議『林光を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する』
採決結果:
同意:37022750株で、有効採決株式総数(累積前)の9999986%を占めている。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株。
10.03「徐暁巧を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する
採決結果:
同意:37022750株で、有効採決株式総数(累積前)の9999986%を占めている。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意
10.04「王鳳を会社の第3回取締役会の非独立取締役に選出する」を審議する
採決結果:
同意:36642750株で、有効採決株式総数(累積前)の989723%を占めている。
このうち、持株5%以下の株主(取締役、監事、高級管理職を除く)の採決結果:同意0株。
11、「取締役会の独立取締役の選出に関する議案」を審議する。
11.01審議『趙平を会社の第3回取締役会の独立取締役に選出する』
採決結果:
同意:37022750株、占
