株式略称:サンシャイン乳業株式コード:00318江西サンシャイン乳業株式会社
（江西省南昌市青雲譜区岱山東路1号）
株式上場公告書の初公開発行
推薦人（主代理店）
(北京市西城区金融通り5号新盛ビルB座6階)
二〇二年五月
特別ヒント
江西陽光乳業株式会社(以下「陽光乳業」、「当社」、「発行者」または「会社」と略称する)の株式は2022年5月20日に深セン証券取引所に上場する。当社は投資家に株式市場のリスクと当社が開示したリスク要素を十分に理解し、新株の上場初期に盲目的に「新を炒める」ことを避け、政策決定、理性的な投資を慎重にしなければならないと注意した。
特に説明がなければ、本上場公告書の略称または名詞の解釈は、当社が初めて株式募集説明書を公開発行したのと同じである。
本上場公告書の数値は通常小数点以下の2桁まで保留され、総数が各項目の数値の和末数と一致しない場合、いずれも四捨五入によるものである。
第1節重要な宣言とヒント
当社及び全取締役、監事、高級管理者は上場公告書の真実性、正確性、完全性を保証し、上場公告書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを約束し、法に基づいて法律責任を負う。
深セン証券取引所、関係政府機関の当社の株式上場及び関連事項に対する意見は、いずれも当社に対するいかなる保証も表明していない。
当社は多くの投資家に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載されている当社の募集説明書「リスク要因」章の内容は、リスクに注意し、慎重に意思決定し、理性的に投資する。当社は多くの投資家に注意を喚起し、本上場公告書に関連していない関連内容は、投資家に当社の募集説明書の全文を参照してください。
当社及び持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者及び今回の上場サービスの仲介機構等は、株式の初公開発行上場についての重要な承諾及び説明は以下の通りである。
一、株式流通制限と自主ロックに関する承諾
1、持株株主承諾
「（1）会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
(2)保有株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。会社が上場してから6ヶ月以内に、会社の株式が20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末(2022年11月20日、祝日や休日の場合は次の営業日まで順延し、以下同じ)の終値が発行価格を下回ったりして、会社の株式を保有するロック期間が自動的に6ヶ月延長されます。
(3)本部門が将来法に基づいて会社の株式を増資または減持する状況が発生した場合、本部門は証券監督管理機構、自律機構および証券取引所などの権利部門が公布した関連法律法規および規範性文書の規定に厳格に従い、相応の増資または減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。
2、実際のコントロール者の承諾
「（1）会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない、または委託しない。
(2)保有株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。会社の上場後6ヶ月以内に株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が直接または間接的に保有している会社の株式のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。
(3)本人が将来法に基づいて会社の株式を増加または減持する状況が発生した場合、本人は証券監督管理機構、自律機構及び証券取引所などの権利部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の規定に厳格に従って相応の増持または減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。3、取締役、高級管理職の承諾
「（1）会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡または他人に委託しない、または会社がその一部の株式を買い戻すこともしない。上記の期限が満了した後、本人の在任期間内に毎年譲渡する株式の数は、本人が直接または間接的に保有している会社の株式総数の25%を超えず、離職後半年以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡しない。
(2)本人が保有する株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。会社の上場後6ヶ月以内に、会社の株式が20取引日連続で終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が直接または間接的に会社の株式を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長される。
(3)本人が将来法に基づいて会社の株式を増加または減持する状況が発生した場合、本人は証券監督管理機構、自律機構及び証券取引所などの権利部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の規定に厳格に従って相応の増持または減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。4、監事承諾
「（1）会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡または他人に委託しない、または会社がその部分の株式を買い戻すこともしない。上記期限が満了した後、本人の在任期間内に毎年譲渡する株式の数は、本人が間接的に保有している会社の株式総数の25%を超えず、離職後半年以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の株式を譲渡しない。
(2)本人が将来法に基づいて会社の株式を増加または減持する状況が発生した場合、本人は証券監督管理機構、自律機構及び証券取引所などの権利部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の規定に厳格に従って相応の増持または減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。5、株主南昌致合承諾
「（1）会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
(2)保有株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。会社の上場後6ヶ月以内に、会社の株が20取引日連続で終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末終値が発行価格を下回ったりした場合、会社の株を保有するロック期間は自動的に6ヶ月延長されます。(3)本部門が将来法に基づいて会社の株式を増資または減持する状況が発生した場合、本部門は証券監督管理機構、自律機構および証券取引所などの権利部門が公布した関連法律法規および規範性文書の規定に厳格に従い、相応の増資または減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。
”
6、株主の最盛期投資承諾
「（1）会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に管理したりしない。
(2)本部門が将来法に基づいて会社の株式を増資または減持する状況が発生した場合、本部門は証券監督管理機構、自律機構および証券取引所などの権利部門が公布した関連法律法規および規範性文書の規定に厳格に従い、相応の増資または減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。
二、持株意向及び減持意向に関する承諾
1、持株株式 Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) グループ承諾
一、本単位は本単位が保有する発行者の株式ロック期間及び譲渡に関する承諾を厳格に遵守する。
二、本部門は発行者の持株株主として、発行者の将来の発展に自信を持っており、ロック期間が満了した後、一定時間以内に発行者の株式を長期にわたって保有し続ける。例えば、本部門はロック期間が満了した後、発行者の株式を減らす予定であり、法律法規の許可を通じて以下の条件に合致する前提の下で行う。
本単位の株式ロック期間が満了してから2年以内に、本単位の毎年の減持発行者の株式数は本単位の前年末に保有した発行者の株式総数の20%を超えず、減持価格は発行者が初めて公開発行した株式の発行価格を下回らない。株式の減持方式は関連法律、法規、規則及び規範性文書の規定に合致しなければならない。二級市場競売取引、大口取引、協議譲渡などを含むが、これに限らない。今回の発行から減持公告までの日に配当金、配当金の送付、株式の転増などの除権除利事項が発生した場合、上記の発行価格は除権除利後の価格である。
三、もし減持行為が発生した場合、当部門は中国証券監督管理委員会及び証券取引所の関連規定に厳格に従い、届出(または報告)などの関連法律手続きを履行し、3取引日前(または情報開示関連規定が要求するより厳格な開示時間)に発行者を通じて公告を行い、公告手続きを履行しない前に減持してはならない。
四、本部門が関連承諾を履行していないために発行者またはその投資家が経済損失を受けた場合、本部門は発行部門またはその投資家に法に基づいて賠償する。本部門が関連承諾を履行していないために不当な収益を得た場合、これらの収益はすべて発行者の所有に帰する。」
2、南昌致合承諾
一、本単位は本単位が保有する発行者の株式ロック期間及び譲渡に関する承諾を厳格に遵守する。
二、本会社は発行者として5%以上の株主を保有し、発行者の将来の発展に自信を持っており、ロック期間が満了した後も一定時間以内に発行者の株式を長期にわたって保有し続ける。
本単位の株式ロック期間が満了してから2年以内に、本単位の毎年の減持発行者の株式数は本単位の前年末に保有した発行者の株式総数の20%を超えず、減持価格は発行者が初めて公開発行した株式の発行価格を下回らない。株式の減持方式は関連法律、法規、規則及び規範性文書の規定に合致しなければならない。二級市場競売取引、大口取引、協議譲渡などを含むが、これに限らない。今回の発行から減持公告までの日に配当金、配当金の送付、株式の転増などの除権除利事項が発生した場合、上記の発行価格は除権除利後の価格である。
三、もし減持行為が発生した場合、当部門は中国証券監督管理委員会及び証券取引所の関連規定に厳格に従い、届出(または報告)などの関連法律手続きを履行し、3取引日前(または情報開示関連規定が要求するより厳格な開示時間)に発行者を通じて公告を行い、公告手続きを履行しない前に減持してはならない。
四、本部門が関連承諾を履行していないために発行者またはその投資家が経済損失を受けた場合、本部門は発行部門またはその投資家に法に基づいて賠償する。本部門が関連承諾を履行していないために不当な収益を得た場合、これらの収益はすべて発行者の所有に帰する。」
3、非独立取締役、高級管理職の承諾
「一、発行者に本人が直接及び間接的に保有している発行者の株式及びその変動状況を自発的に申告する。
二、自発歩行者株が上場した日から36ヶ月以内に、今回の発行前に本人が直接または間接的に保有していた発行者の株式を譲渡または他人に管理させず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。
三、上記36ヶ月の満期後、本人の在任期間内に毎年譲渡する株式の数は本人が直接または間接的に保有する会社の株式総数の25%を超えず、離職後半年以内に、本人が直接または間接的に保有する会社の株式を譲渡しない。本人は任期満了前に退職し、就任時に確定した任期内と任期満了後半年以内に、前述の制限規定を引き続き遵守する。
四、今回の公開発行前に直接、間接的に保有している発行者の株式について、本人はすでに保有している発行者の株式の流通制限及び自発的なロックに関する約束を厳格に遵守し、ロック期間内に、今回の公開発行前に保有している発行者の株式を売却しない。上記の約束を履行せずに株式を売却した場合、その一部を株式に売却して得た収益は、発行者の所有に上納される。
五、本人は『中華人民共和国会社法』、『上場会社株主、董監高減持株式の若干規定』(証監会公告[2017]9号)、『深セン証券取引所株式上場規則』及び『深セン証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則』などの関連法律、法規、規範的な書類における持株及び株式変動に関する規定。」4、監事承諾
「一、発行者に本人が直接及び間接的に保有している発行者の株式及びその変動状況を自発的に申告する。
二、自発歩行者株が上場した日から36ヶ月以内に、今回の発行前に本人が直接または間接的に保有していた発行者の株式を譲渡または他人に管理させず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。
三、上記36ヶ月の満期後、本人の在任期間内に毎年譲渡する株式の数は本人が直接または間接的に保有する会社の株式総数の25%を超えず、離職後半年以内に、本人が直接または間接的に保有する会社の株式を譲渡しない。本人は任期満了前に退職し、就任時に確定した任期内と任期満了後半年以内に、前述の制限規定を引き続き遵守する。
四、今回の公開発行前に直接、間接的に保有している発行者の株式について、本人はすでに保有している発行者の株式の流通制限及び自発的なロックに関する約束を厳格に遵守し、ロック期間内に、今回の公開発行前に保有している発行者の株式を売却しない。上記の約束を履行せずに株式を売却した場合、その一部を株式に売却して得た収益は、発行者の所有に上納される。
五、本人は『中華人民共和国会社法』、『上場会社株主、董監高減持株式の若干規定』(証監会公告[2017]9号)、『深セン証券取引所株式上場規則』及び『深セン証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則』などの関連法律、法規、規範的な書類における持株及び株式変動に関する規定。」三、株価の安定に関する約束
1、発行者承諾
一、会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、会社は自ら法に基づいて「江西陽光」を履行する。
