北京市中倫（広州）弁護士事務所の Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 2021年度株主総会に関する法律意見書
二〇二年五月
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北京市中倫(広州)弁護士事務所
Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) について
2021年度株主総会の法律意見書
致: Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043)
中国証券監督管理委員会が発表した「上場会社株主総会規則」(以下「株主総会規則」と略称する)の要求に基づき、北京市中倫(広州)弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) (以下「 Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 」または「会社」と略称する)の委託を受け、2021年度株主総会(以下「本所弁護士」と略称する)に弁護士(以下「本所弁護士」と略称する)を派遣し、今回の株主総会の招集と開催手続、出席会議者と招集者の資格、採決手続と採決結果などの重要事項について法律意見を提出する。
本所及び本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定及び本法意見書に基づいて、日以前にすでに発生した或いは存在する事実を提出し、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従った。十分な査察検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証し、発表した結論的な意見は合法的、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
一、今回の株主総会の招集と開催
(一)今回の株主総会の招集
今回の株主総会は、2022年4月25日に開催された第2回取締役会第9回会議決議に基づいて、 Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 取締役会が招集し、2022年4月27日に巨潮情報網などの関連メディアで「 Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 2021年度株主総会開催に関する通知」を発表し、法定期限内に今回の株主総会の開催時期と場所、会議審議事項、会議に出席する人員の資格、会議の登録事項などの関連事項。
当所弁護士は、今回の株主総会の招集手続きは「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「証券法」「株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」(以下「ネット投票実施細則」と略称する)と Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 定款の関連規定。
(二)今回の株主総会の開催
今回の株主総会は、関連規定に従って現場投票とネット投票を組み合わせて開催される。本株主総会の現場会議は2022年5月18日14:30に会社会議室で開催された。今回の株主総会のネット投票は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて行われ、そのうち深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月18日9:15-9:25、9:30-11:30および13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された具体的な時間は2022年5月18日9:15から15:00までの任意の時間です。 Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 取締役、監事と取締役会秘書は今回の株主総会に出席し、非取締役高級管理者が今回の株主総会に列席した。
当弁護士は、今回の株主総会の開催手続きは「会社法」「証券法」「株主総会規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「ネット投票実施細則」と Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 規約の関連規定に合致すると考えている。
二、今回の会議では、元の議案を修正したり、新しい議案を提出したりする状況は現れなかった。
三、今回の株主総会に出席する者の資格
(一) Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 取締役会と当所弁護士は、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が提供した株主名簿に基づいて、株主資格の合法性を検証し、今回の株主総会の現場会議に出席した株主名(または氏名)とその議決権を保有する株式数を登録した。
経験証、登録：今回の株主総会の現場会議に出席した株主（株主代理人を含む）は計4人で、いずれも2022年5月11日に深セン証券取引所で取引を終えた際、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された＊＊＊＊ Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 株で、これらの株主が保有し、代表する株式総数は5000000株で、＊＊＊ Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 株式総数の735294%を占めている。
今回の株主総会の現場会議に出席したのは取締役、監事、取締役会秘書だ。
(二)深セン証券情報有限会社が提供した資料によると、有効時間内にネット投票方式で投票した株主は計11人で、代表株式数は1030600株で、 Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) の株式総数の1.5156%を占めている。
上述のネット投票に参加した株主資格の合法性はすでに深セン証券情報有限会社が検証した。当所の弁護士はネット投票の株主資格に対して査察を行うことができないため、ネット投票に参加する株主資格はすべて法律、行政法規、規範性の規定と Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 定款の規定に合致する前提の下で、関連する会議に出席する株主は資格に合致する。
当弁護士は、今回の株主総会に出席した人員と招集者の資格は「会社法」「証券法」「株主総会規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」「ネット投票実施細則」と Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 規約の関連規定に合致していると考えている。
四、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
(一)採決手続
1、現場会議の採決手順
今回の株主総会の現場会議は審議の提案について、記名投票方式で採決を行い、採決時に2人の株主代表、監事代表と本所の弁護士が「会社法」「株主総会規則」と Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 定款の規定に従って計票と監票を行った。今回の株主総会はその場で採決結果を公表した。
2、ネット投票の採決手続き
Guangdong Nedfon Air System Co.Ltd(301043) 深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主にネット形式の投票プラットフォームを提供する。一部の株主は有効期限内に深セン証券取引所の取引システムやインターネット投票システムを通じて議決権を行使した。
(二)採決結果
1、『2021年度取締役会業務報告に関する議案』を審議する
総採決状況：
同意は51010900株で、会議に出席したすべての株主が保有している株式の999614%を占めている。19200株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0376%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0010%を占めている。議案が可決された。中小株主総採決状況：
会議に出席した中小株主の株式の980885%を占める1010900株に同意した。19200株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の1.8630%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0485%を占めている。
2、『2021年度監事会業務報告に関する議案』の審議
総採決状況：
同意は51010900株で、会議に出席したすべての株主が保有している株式の999614%を占めている。19200株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0376%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0010%を占めている。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
会議に出席した中小株主の株式の980885%を占める1010900株に同意した。19200株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の1.8630%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0485%を占めている。
3、『2021年度報告全文及び要約に関する議案』の審議
総採決状況：
会議に出席したすべての株主が保有している株式の999510%を占めることに同意した。24500株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0480%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0010%を占めている。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
同意は1005600株で、会議に出席した中小株主が保有する株式の975742%を占めている。24500株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の2.3773%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0485%を占めている。
4、「2021年度財務決算報告に関する議案」の審議
総採決状況：
同意は51010900株で、会議に出席したすべての株主が保有している株式の999614%を占めている。19200株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0376%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0010%を占めている。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
会議に出席した中小株主の株式の980885%を占める1010900株に同意した。19200株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の1.8630%を占めている。棄権500株(うち、未投票でデフォルト棄権0株)は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0485%を占めている。
5、「2021年度利益分配予案に関する議案」の審議
総採決状況：
会議に出席したすべての株主が保有する株式の999430%を占めることに同意した。29100株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0570%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
1001500株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の971764%を占めた。29100株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の2.8236%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。
6、『会社の再雇用2022年度会計士事務所に関する議案』を審議する
総採決状況：
51011400株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有している株式の999624%を占めている。19200株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0376%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
会議に出席した中小株主の株式の981370%を占めることに同意した。19200株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の1.8630%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。
7、「銀行への信用限度額の申請に関する議案」を審議する
総採決状況：
同意51013700株は、会議に出席したすべての株主が保有している株式の999699%を占めている。16900株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0331%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
会議に出席した中小株主の株式の983602%を占めることに同意した。16900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の1.6398%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。
8、「一部の遊休募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行う議案」の総採決状況を審議する。
51011400株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有している株式の999624%を占めている。19200株に反対し、会議に出席したすべての株主の株式の0.0376%を占めている。棄権0株(うち、投票なしでデフォルトで棄権0株)。議案が可決された。
中小株主総採決状況：
会議に出席した中小株主の株式の981370%を占める1011400株に同意した。
