安徽天禾弁護士事務所
深セン証券取引所について
『対 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) について
2021年年報の質問状
これ
特定項目の査察意見
住所：中国合肥
電話番号:(055162642792ファックス:(055162620450
安徽天禾弁護士事務所
深セン証券取引所について
『対 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) について
2021年年報の質問状
これ
特定項目の査察意見
天律意字[2022]第00826号致: Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004)
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)などの関連法律、法規、規範性文書及び深セン証券取引所の上場会社情報開示に関する関連規定に基づき、安徽天禾弁護士事務所は Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) (以下「 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 」、「上場企業」または「会社」と略称する)の委託を受け、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) の特別招聘特別法律顧問として、深セン証券取引所が2022年5月5日に発行した「 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 2021年年報に対する質問状」(会社部年報質問状[2022]第180号、以下「質問状」と略称する)に基づき、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 訴訟事項に関する質問について、本特別審査意見を発行する。
本特別審査意見を発行するために、本所の弁護士は特に以下の声明を発表した。
1、当所の弁護士は本特定項目の査察意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実と中国の現行の法律、法規と規範性文書及び中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて査察意見を発表し、この意見は本所の弁護士の関連事実に対する理解と関連法律に対する理解に基づいて作成した。
2、本所の弁護士はすでに本特定項目の査察意見の発行に関するすべての書類資料に対して審査判断を行い、関連事実に対して査察検証を行い、本特定項目の査察意見に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがないことを保証した。
3、本特定項目の査察意見は会社が深セン証券取引所の要求に基づいて情報開示の目的の使用に供するだけで、その他のいかなる目的にも使用してはならない。
当所の弁護士は「証券法」第百七十三条の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、会社が提供した関連書類と事実に対して査察と検証を行った上で、現在特定項目の査察意見を発行した。
[「質問状」4]年報によると、報告期間内に、会社が重大な訴訟開示基準に達していないその他の訴訟事項の関連金額は317851万元で、一部の未判決訴訟金額は予想負債を形成している。報告期末、会社の予想負債残高は224.37万元である。
(1)上記の訴訟事項の具体的な状況、開示基準に達していない根拠を項目ごとに説明し、関連情報の開示が本所の「株式上場規則」における重大な訴訟と仲裁に関する関連規定に合致しているかどうか。(2)訴訟事項の具体的な状況と結びつけて、十分な予想負債を計上したかどうかを説明する。
弁護士に上記の事項を審査し、明確な意見を発表してください。会計士に事項(2)を査察し、明確な意見を発表してもらう。
一、検査方式と内容
1、2017年度、2018年度、2019年度、2020年度及び2021年度の「年度報告」を検査する。
2、証券虚偽陳述シリーズ事件の関連訴訟資料を検査し、民事起訴書、伝票、民事判決書、民事調停書、弁護士尋問状の返信などの書類を含む。
3、廖某某诉智游网安及 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 侵害责任纷争事件に関する诉讼资料を调べ、民事起诉书、伝票、上诉状、民事裁定书などの书类を含む。
4、胡某诉智游网安労働纷争事件に関する诉讼(仲裁)资料を调べ、仲裁通知书、仲裁决裁书、民事起诉状、民事裁定书などの书类を含む。
5、巨潮情報網に登録し、行政処罰、訴訟(仲裁)事項に関する情報開示公告文書を検証する。
二、検査結果
(I)上記訴訟事項の具体的な状況、開示基準に達していない根拠を項目ごとに説明し、関連する
情報開示は本所の「株式上場規則」における重大訴訟と仲裁に関する関連規定に合致するかどうか。
1 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 訴訟（仲裁）事項の具体的な状況
「2021年度報告」及び提供された訴訟(仲裁)事件に関する資料によると、
Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 重大訴訟開示基準に達していないその他の訴訟（仲裁）事項に係る金額の合計
317851万元で、これらの事件の具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
訴訟（仲裁）訴訟
第一ロット証券2019年1 2017年度1293892 46.16 46.16 0.36%No
虚偽陳述事件月財務報告
第2ロット証券2019年8 2018年度1092.3.58 375.28 421.44 3.86%No
虚偽陳述事件月財務報告
第3ロット証券2020年6 2019年度1389779 3.69 378.98 0.27%No
虚偽陳述事件月財務報告
廖某某侵害責任2020年2019年度1389779208205208575 1.50%No
任紛争事件12月財務報告
第4ロット証券2021年2020年度14568037 623.57270562 1.86%No
虚偽陳述事件8、9月財務報告
胡某某労働争議2021年9 2020年度14568037 47.75275338 1.89%No
紛争事件の月財務報告
注:第1ロットの証券虚偽陳述事件の12ヶ月前の訴訟事項はすでに第11.1.1条に従って開示されたため、
累計には含まれません。
（1）証券虚偽陳述シリーズ事件
2017年6月、情報開示の違法違反の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査された。
2018年8月、中国証券監督管理委員会の「行政処罰決定書」を受け取った。その後、一部の投資
者は証券の虚偽陳述を理由に Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) に対して訴訟を起こし、その投資損失の賠償を要求した。
2019年1月、深セン市中級人民法院から第1ロットの2件の証券を受け取りました。
虚偽陳述事件に関する訴訟書類は、原告2人に関連し、訴訟金額は合計461585元である。2019
年8月、第2ロットの27件の事件の関連訴訟資料を受け取り、原告27人に関連し、訴訟金額は合計375283324元である。2020年6月、第3ロットの2件の訴訟資料を受け取り、原告2人に関連し、訴訟金額は合計3694044元である。前述の3ロットの計31件の事件は原告計31人に関連し、訴訟金額は合計425135868元で、2020年11月、12月、2021年3月に続々と判決され、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 被判決賠償金額は合計130523055元で、事件受理費は合計2286968元を負担した。一審判決後、上記事件について広東省高級人民法院に上訴し、二審判決は一審原審を維持した。本査察意見の発行日までに、以上の第1ロットと第2ロットの事件の賠償金はまだ支払い過程にあり、そのうち一部の事件はすでに支払いが完了し、第3ロットの事件の賠償はすでに支払いが完了した。
2021年8月、9月、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 第4ロット34件の訴訟資料を受け取り、原告34人に関連し、訴訟金額は合計623567589元である。本査察意見が発行された日まで、前述の事件は調停の過程にある。
(2)廖某某诉智游网安及 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 侵害责任纷争事件
2020年12月、広東省深セン市南山区人民法院から1件の権利侵害責任紛争事件に関する訴訟資料を受け取り、自然人廖某某対 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 完全子会社北京智遊網安科技有限公司(以下「智遊網安」と略称する)(被告一)、鄭州衆合網安情報科技有限公司(被告二)、当社(被告三)と権利侵害責任紛争訴訟を提起した。訴訟の事由:智遊網安と廖某某は株式激励の約束を達成し、廖某某は智遊網安の推定人民元2.5億元の下の300万元の等値株式の激励株式オプションを授与された。2019年の智游网安被 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) の買収合併の過程で、廖某某の株式激励を適切に処分せず、廖某某に対する株式激励の約束を履行しなかった。これにより、廖某某は深セン南山区人民法院に訴訟を起こし、1智遊網安に対応する Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 7326020万株の時価総額を賠償するよう求めた(起訴日の前の開場日の終値で計算すると、時価総額は2082054884元)。②鄭州衆合網安情報科学技術有限会社、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) は第一項訴訟請求に対して連帯責任を負うことを判決する。③智遊網安に本件の訴訟費用を負担するよう命じた。2021年3月、広東省深セン市南山区人民法院は広東省0305民初29000号の「民事裁定書」を作成した。「民事裁定書」によると、裁判所は株式オプションを付与すべきかどうかは労働仲裁の前置手続きを先に適用して処理すべきであり、権利侵害責任紛争で人民法院に直接起訴すべきではないと判断したため、原告廖某某の権利侵害責任紛争の起訴を却下した。
2021年4月、廖某某は広東省深セン市中級人民法院に上訴し、1二審裁判所が法に基づいて一審裁判所が作成した(2020)広東0305民初29000号「民事裁定書」を取り消すことを要求した。2二審裁判所は法に基づいて一審裁判所に本件の審理を指令する。③訴訟費用は被控訴人が負担する。2021年6月、廖某某は起訴撤回の申請を提出し、広東省深セン市中級人民法院は(2021)広東省03民終17866号「民事裁定書」を作成し、廖某某の起訴撤回を許可した。
（3）胡某诉智游网安労働纷争事件
2021年9月、 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 完全子会社の智游网安は広州市労働人事纷争三方连合调解センターから1件の労働纷争事件に関する仲裁材料を受け取り、智游网安の元従业员の胡某某は智游网安に対して労働纷争仲裁を提起し、仲裁は智游网安のために给料の差额を支払い、违法に労働関系の赔偿金を解除し、贩売コミッションと业务费、竞业制限の补偿を合计477546元要求した。退職証明書を発行します。
2021年11月、広州市労働人事紛争仲裁委員会は穂労人仲案[20218297号「仲裁裁決書」を作成し、智遊網安に賃金差額の支払い及び労働関係の違法解除賠償金差額709211元を裁決し、離職証明書を発行し、その他の仲裁請求を却下した。
その後、胡某某は広東省広州市天河区人民法院に訴訟を起こした。2022年1月、胡某某は控訴取り下げ申請書を発行し、広東省広州市天河区人民法院は広東0106民初2650号「民事裁定書」を作成し、胡某某によって起訴を取り下げ処理した。
2、訴訟(仲裁)事項が開示基準に達していない根拠、関連情報開示が深セン証券取引所の「株式上場規則」における重大訴訟と仲裁に関する関連規定に合致しているかどうか
Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 上記訴訟(仲裁)事件の関連資料を受け取った期間は2019年1月から2021年9月までであり、この期間に現行の有効な深セン証券取引所の「株式上場規則」に関する規定は以下の通りである:11.1.1上場企業で発生した重大訴訟、仲裁事項の関連金額は会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、絶対金額が1千万元を超えた場合、直ちに開示しなければならない。
前項の基準に達していない又は具体的な案件金額がない訴訟、仲裁事項は、取締役会が案件の特殊性に基づいて
