中国深セン福田区深南大道4011号港中旅ビル21 A-3階、第22 A、23 A、24 A、25 A階、21 A-3/F.、22 A/F.、23 A/F.、24 A/F.、25 A/F.、CTS Tower、No.4011、ShenNan Road、ShenZhen、電話(Tel.):(86)75583025555;ファックス(Fax.):(86)7558302506883025058郵便番号(P.C.):518048;Webサイト(Website):http://www.huashang.cn.
広東華商弁護士事務所
Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227) について
2021年度株主総会の
法律意見書
2022年5月
広東華商弁護士事務所
Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227) について
2021年度株主総会の
法律意見書
致: Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227)
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)及び中国証券監督管理委員会の『上場会社株主総会規則(2022年改訂)』(以下「株主総会規則」と略称する)などの法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、広東華商弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊＊＊ Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して会社2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に出席させ、今回の株主総会の関連事項について証言し、それに基づいて本法律意見書を発行する。
本法律意見書は、今回の株主総会の招集及び開催手続、今回の株主総会に出席する者の資格、招集者の資格、会議の採決手続が法律、法規及び「会社定款」の規定に合致するか、及び採決結果が合法的かつ有効であるかについてのみ意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容及びこれらの議案に記載された関連事実又はデータの真実性、正確性または合法性について意見を発表する。
本法律意見書は今回の株主総会の目的にのみ使用され、本所の書面による同意を得ずに、いかなる人もそれを他のいかなる目的に使用してはならない。当弁護士は、本法律意見書を会社の今回の株主総会決議とともに公告することに同意し、本法律意見書に対して相応の責任を負う。
これに鑑みて、当弁護士は本法律意見書の発行日及び以前に発生した事実に対して法律意見を以下のように発表した。
一、今回の株主総会の招集及び開催について
同社の第5回取締役会第15回会議では、2022年4月27日に巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)会社の「2021年度株主総会開催に関する通知」(以下「株主総会通知」と略称する)を公告し、株主総会開催の時間、場所、株式登録日、会議議事日程と議案、開催方式、出席者、会議登録方法などの事項を公告した。査察の結果、今回の株主総会は現場採決、ネット投票を組み合わせて開かれた。このうち現場会議は2022年5月18日(水)午後14:50に深セン市南山区ハイテク産業園北区松坪山路3号 Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227) 電力ビル会社10階会議室で開催され、会社の廖暁霞会長が主宰した。会社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて(http://wltp.cn.info.com.cn.)全株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供し、株主はネットワーク投票時間内に上記システムを通じて議決権を行使することができる。このうち、深セン証券取引所の取引システムを通じてネット投票を行った時間は2022年5月18日午前9:15-9:25、9:30-11:30と午後13:00-15:00だった。深セン証券取引所のインターネットシステムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月18日午前9時15分から午後15時までの任意の時間である。
本所の弁護士は、会社が今回の株主総会会議の通知を出した時間、方式及び内容は「会社法」「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。今回の株主総会の開催の実際の時間、場所、内容は「株主総会通知」の内容と一致している。会社の今回の株主総会の招集、開催手続きは関連法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
二、今回の株主総会に出席する者の資格と招集者の資格について
(I)今回の株主総会に出席する者の資格
1、会社が提供した会社の株主名簿、現場会議に参加した株主及び株主代表の身分証明書、授権委託書などの書類を検査し、深セン証券情報有限会社が提供したネット投票データに基づき、今回の株主総会に参加した株主及び株主代表状況は以下の通りである。
現場で今回の現場会議に出席し、投票し、ネット投票に参加した株主と株主代理は計9名で、いずれも2022年5月12日午後の終値までに、中国証券登録決済会社深セン支社に登録された株主またはその授権代表で、議決権を保有する株式総数は1339951972株で、会社の議決権株式総数に占める割合は540551%だった。
（1）現場会議に出席した株主及び株主代表
出席者の署名と授権依頼書によると、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代表は計6人で、いずれも2022年5月12日午後の終値までに中国証券登録決済会社深セン支社に登録された会社の株主またはその授権代表で、議決権を持つ株式総数は133430472株で、会社の議決権のある株式総数に占める割合は538447%だった。
本所の弁護士は、上記の株主または株主代表が会議に参加する資格は合法的に有効であると考えている。
(2)インターネット投票に参加する株主
深セン証券取引所が授権した深セン証券情報有限会社が提供したネット投票データによると、ネット投票に参加した株主は計3人で、議決権を持つ株式数は521500株で、会社の議決権を持つ株式総数に占める割合は0.2104%だった。
上記の株主及び株主代表を除き、会議に出席したその他の人員は、会社の取締役、監事、高級管理者及び会社が任命した本所弁護士である。
検査の結果、本所の弁護士は、上述の出席会社の今回の株主総会の現場会議の人員の資格はすべて合法的に有効であると考えている。
(Ⅱ)今回の株主総会招集者の資格
「株主総会通知」によると、今回の株主総会は会社の取締役会に招集される。取締役会は今回の株主総会の招集者として「会社法」「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合致している。以上、今回の株主総会に出席する人員資格及び今回の株主総会招集者の資格は、「会社法」「株主総会規則」及び「会社定款」の関連規定に合致する。
三、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
(I)採決手順
今回の株主総会は記名投票とネット投票を組み合わせた方式で投票採決された。
現場投票に参加した株主は記名投票ですべての議案を採決し、株主代表、監事及び本所弁護士が共同で計票、監票を行った。
ネット投票に参加した株主は深セン証券取引所取引システムまたは深セン証券取引所インターネット投票システムを通じて投票を行い、記名投票方式で「株主総会ネット投票実施細則」に規定された手順に従って投票を行う。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票結果を提供した。
今回の株主総会の全投票が終了した後、会社は現場とネット投票の採決結果を集計し、今回の株主総会に出席した株主および株主代理人は採決結果に異議を唱えなかった。会議の記録と決議はいずれも会議に出席した会社の取締役と監事が署名した。
(II)採決結果
今回の株主総会は、現場記名投票とネット投票を組み合わせた方式で採決され、以下の議案が審議された。
1、『2021年度取締役会業務報告』の審議
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
2、『2021年度監事会業務報告』の審議
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
3、『2021年度報告及びその要約』の審議
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
4、『2021年度財務決算報告』の審議
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
5、『2021年度利益分配予案』の審議
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
このうち、中小株主の採決状況:4676169株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の999380%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.0620%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
6、『会社の取締役、高級管理職の2021年度報酬に関する議案』を審議する
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
このうち、中小株主の採決状況:4676169株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の999380%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.0620%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
7、『会社監事2021年度報酬に関する議案』を審議する
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
このうち、中小株主の採決状況:4676169株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の999380%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.0620%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
8、「連結報告書の範囲内の会社に担保額を提供することに関する議案」を審議する
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
このうち、中小株主の採決状況:4676169株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の999380%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.0620%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
9、「会社が金融機関に総合信用限度額を申請することに関する議案」を審議する
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
このうち、中小株主の採決状況:4676169株に同意し、会議に出席した中小株主の株式の999380%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.0620%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0000%を占める0株を棄権した。
10、『大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2022年度監査機構への再雇用に関する議案』を審議する
採決の結果は以下の通りである。
133949072株に同意し、会議に出席した有効議決権の株式数の999978%を占めた。2900株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権の株式数の0.0000%を占めた。
このうち、中小株主の採決状況:4676169株に同意し、会議に出席した中小株を占めている。
