証券コード： Hitevision Co.Ltd(002955) 証券略称： Hitevision Co.Ltd(002955) 公告番号：2022044 Hitevision Co.Ltd(002955)
インセンティブ・オブジェクトへの株式オプションの初回付与に関する公告
当社及び監事会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
1.株式オプションの初回授権日：2022年5月18日；
2.株式オプションの初回授与数:489.33万部;
3.株式オプションの行使価格:17.08元/部。
Hitevision Co.Ltd(002955) (以下「会社」と略称する)は2022年5月18日に第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第9回会議を開き、「激励対象に初めて株式オプションを付与することに関する議案」を審議・採択し、会社の「2022年株式オプション激励計画(草案)」の規定と2021年年度株主総会の授権に基づき、取締役会は、会社の2022年株式オプションインセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)の初回授権日を2022年5月18日と確定し、174人のインセンティブ対象者に初めて489.33万部の株式オプションを授与した。以下に関連事項を説明する。
一、本激励計画が履行した関連審査・認可手順及び簡単な説明
(I)本インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手順
1.2022年4月27日、会社は第2回取締役会第12回会議を開き、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」及び「株主総会が取締役会に株式オプション激励計画を授権することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は本激励計画に関する議案に同意した独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行した。同日、同社は「独立取締役公募委託投票権に関する公告」を発表した。
2.2022年4月27日、会社は第2回監事会第8回会議を開き、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「3.2022年4月28日から2022年5月7日まで、会社は今回授与された激励対象のリストを社内ネットワークで公示し、公示期間内に、会社の監事会は激励計画と激励対象のリストを作成する異議を受け取っていない。2022年5月10日、会社は「監事会の2022年株式オプション激励計画について、初めて一部の激励対象リストを授与した査察意見及び公示状況の説明」を発表した。
4.2022年5月18日、会社は2021年年度株主総会を開き、『及びその要約に関する議案』、『に関する議案』及び『株主総会授権取締役会に株式オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案』を審議、可決した。「2022年株式オプション激励計画の内幕情報関係者が会社の株式を売買した状況に関する自己調査報告」を発表した。
5.2002年5月18日、会社はそれぞれ第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第9回会議を開き、「激励対象者に初めて株式オプションを授与することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表し、授与条件がすでに達成され、激励対象主体の資格が合法的に有効であり、確定した授権日が関連規定に合致していると考えている。監事会は授権日に株式オプションを付与した激励対象リストを再確認し、査察意見を発表した。弁護士は関連法律意見書を発行した。
(II)本インセンティブ計画の概要
会社「2022年株式オプション激励計画(草案)」(以下「激励計画(草案)」と略称する)はすでに会社の2021年年度株主総会の審議を通過し、本激励計画の主な内容は以下の通りである:1.株式の出所：会社は激励の対象に向って会社のA株の普通株の株式を発行します
2.激励対象：本激励計画で初めて授与された激励対象は計174人で、本激励計画を公告する際に会社（合併報告書の範囲内の子会社を含む、以下同じ）に勤めた一部の取締役、高級管理職、核心管理職、核心技術（業務）人員を含む。
3.本インセンティブ計画インセンティブ対象の株式オプション配分状況
授与された株式オプションが、本インセンティブ計画シーケンス番号氏名役職数(万部)の合計に占める公告日の株式総割合額に占める割合
取締役、上級管理職
1孫暁薔取締役、総経理30.00 5.45%0.13%
2龍旭東副総経理30.00 5.45%0.13%
3柯根全副総経理26000473%0.11%
4夏亮副総経理、取締役会秘書18.00 3.27%0.08%
5謝芳財務総監20.00 3.64%0.09%
その他の励振対象
核心管理者、核心技術（業務）人員365.33 66.42%1.55%
(169人)
予約株式60.67 11.03%0.26%
合計550100.00%2.34%
注:1上記のいずれかのインセンティブ対象者がすべての有効な株式インセンティブ計画を通じて授与された当社の株式は、会社の総株式の1%を超えていない。
会社のすべての有効な激励計画に関連する標的株の総数は累計で会社の株価総額の10%を超えない。予約権益の割合は、本インセンティブ計画が付与する権益の20%を超えていない。
②上記の激励対象は独立取締役、監事を含まず、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。
③上記パーセンテージの計算結果を四捨五入し、小数を2桁保持する。部分合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差があるのは,四捨五入によるものである.
4.本インセンティブ計画の有効期間、待機期間と行権の手配
本インセンティブ計画の有効期間は、初回株式オプションの授権日からインセンティブ対象が授与された株式オプションのすべての行権または抹消日まで、最長48ヶ月を超えない。
本インセンティブ計画で初めて付与される株式オプションは、12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月の3つの行権に分けられます。本インセンティブ計画に予め付与された株式オプションが2022年に付与されると、待機期間は初回付与部分と一致し、2023年に付与されると、2回に分けて行使され、対応する待機期間はそれぞれ12ヶ月、24ヶ月である。待機期間内に、インセンティブ対象者が授与された株式オプションは、債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。
このインセンティブ計画のインセンティブ対象は、各授権日から12ヶ月が経過した後に開始できます。可行権日は取引日でなければならず、以下の期間内に行使してはならない。
(1)会社の年度報告、半年度報告公告の前30日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告日の前30日から計算する。
(2)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(3)当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から法に基づいて開示された日まで。
(4)中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
株式オプションを初めて付与する行権は、次の表に示されています。
行権手配行権時間行権割合
初回授権日から12ヶ月後の最初の取引日
第1行権期間から第1授権日から24ヶ月以内の最後の30%
取引日まで
初回授権日から24ヶ月後の最初の取引日
第2行権期間から第1授権日から36ヶ月以内の最後の30%
取引日まで
初回授権日から36ヶ月後の最初の取引日
第3行権期間から初回授権日から48ヶ月以内の最後の40%
取引日まで
予約権益が2022年に授与された場合、予約権益の行権の手配は初回授与と一致する。予約権益が2023年に授与された場合、予約授与部分の各期行権は以下の表に示すように手配される。
行権手配行権時間行権割合
最初の行権期間は、事前承認日から12ヶ月後の最初の取引日から50%になります。
初回授権日から24ヶ月以内の最後の取引日まで
第2行権期間は、予約授権日から24ヶ月後の最初の取引日から50%に達します。
初回授権日から36ヶ月以内の最後の取引日まで
上記の約定期間内に行権条件により達成されなかった株式オプションは、行権または次の行権に繰延してはならず、会社が本激励計画に規定された原則に従って激励対象の相応の株式オプションを抹消する。株式オプションの各行権期間が終了した後、激励対象の未行権の当期株式オプションは行権を終了しなければならず、会社は抹消する。5.本激励計画の審査手配
激励対象は同時に会社レベルの業績考課要求と個人レベルの業績考課要求を満たす必要があり、その授与された株式オプション側の実行可能権である。
（1）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画行権考課年度は2022年-2024年の3つの会計年度であり、行権期間の各会計年度において、年度別に業績考課と行権を行い、会社レベルの業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする行権条件の一つである。初めて授与された株式オプション行権考課年度業績考課目標は以下の表に示す。
行権手配業績考課目標
第1行権期会社の2022年度合併報告書の口径の下で非純利益を2億ドルを下回らない。
第2行権期会社の2023年度合併報告書の口径の下で非純利益を2.6億ドルを下回らない。
第3行権期会社の2024年度合併報告書の口径の下で非純利益は3.38億ドルを下回らない。
注:①上記「連結報告書口径下控除非純利益」は、会社が招聘した会計士事務所の監査データに基づいている。2上記の業績考課目標は、投資家に対する会社の業績予測と実質的な承諾を構成しない。
予約部分が2022年に授与されると、予約部分の行権審査年度と会社レベルの業績審査目標は初回授与と一致する。予約部分が2023年に授与された場合、予約部分の行権考課年度は20232024年の2つの会計年度であり、予約部分の会社レベルの各期業績考課目標は以下の表に示す。
行権手配業績考課目標
第1行権期会社の2023年度合併報告書の口径の下で非純利益を2.6億ドルを下回らない。
第2行権期会社の2024年度合併報告書の口径の下で非純利益は3.38億ドルを下回らない。
注:①上記「連結報告書口径下控除非純利益」は、会社が招聘した会計士事務所の監査データに基づいている。2上記の業績考課目標は、投資家に対する会社の業績予測と実質的な承諾を構成しない。
各行権期間内に、会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象考課当年に対応する当期計画行権の株式オプションはいずれも行権できず、会社が当期対応シェアを抹消する。
（2）個人レベル業績評価要求
報酬と審査委員会は激励対象の各審査年度の総合評価を採点し、激励対象の業績完成率に基づいてその行権割合を確定する。
